深南 Jinke Property Group Co.Ltd(000656) 有限会社
募集資金管理方法
第一章総則
第一条会社の公募資金行為に対する管理をさらに強化し、会社の募集資金に対する使用を規範化し、投資家の利益を確実に保護するために、「会社法」、「証券法」、「上場会社の監督管理ガイドライン第2号–上場会社の募集資金管理と使用の監督管理要求」、「深セン証券取引所の株式上場規則」（以下「株式上場規則」と略称する）、「深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社の規範運営」などの法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の規定は、会社の実際の状況と結びつけて、特に本方法を製定する。
第二条本方法でいう募集資金とは、会社が公開発行証券（初公開発行株式、配当、増発、転換社債の発行、分離取引の転換社債の発行、権利証の発行などを含む）及び非公開発行株式を通じて投資者に募集し、特定の用途に使用する資金を指す。
第三条会社が資金を募集する投資プロジェクトが会社の子会社または会社が製御する他の企業を通じて実施される場合、募集プロジェクトを実施する子会社または他の企業は本製度を遵守しなければならない。
第四条募集資金が到着した後、会社は速やかに検査手続きを行い、証券就職資格を持つ会計士事務所から検査報告書を発行しなければならない。
第五条会社は募集資金を責任を負い、慎重に使用し、合法的、コンプライアンス、効菓の追求を原則とし、投入タイミング、投入額、投資進度、プロジェクト効菓間の関係をうまく処理しなければならない。
第二章資金募集口座ストレージ
第六条会社が募集した資金は取締役会が決定した特定口座（以下「特定口座」と略称する）に集中管理し、募集資金の特定口座の数（会社の子会社または会社が製御する他の企業が設置した特定口座を含む）は原則として募集項目の数を超えてはならない。会社に2回以上の融資がある場合は、独立して資金募集専門家を設置しなければならない。
会社は募集項目の数が少なすぎるなどの理由で募集資金の専門家の数を増やす予定の場合、事前に深セン証券取引所に書面申請を提出し、同意を得なければならない。
第七条会社は資金を募集して帳簿に記入してから1ヶ月以内に推薦人、募集資金を保管する商業銀行（以下「商業銀行」と略称する）と三者監督管理協議（以下「協議」と略称する）を締結しなければならない。プロトコルには、少なくとも次のものが含まれている必要があります。
（I）会社は募集資金を専門家に集中的に保管しなければならない。
（II）募集資金口座番号、当該口座が関連する募集資金プロジェクト、保管金額；
（III）会社が1回または12ヶ月以内に特別口座から支出した金額が5000万元または発行募集資金総額から発行費用を控除した純額（以下「募集資金純額」と略称する）の20%を超えた場合、会社と商業銀行は速やかに推薦人に通知しなければならない。
（IV）商業銀行は毎月会社に銀行取引明細書を発行し、推薦人または独立財務顧問をCCする。
（Ⅴ）推薦人または独立財務顧問はいつでも商業銀行に行って特定口座の資料を調べることができる。
（Ⅵ）推薦人または独立財務顧問の監督職責、商業銀行の告知と協力職責、推薦人または独立財務顧問と商業銀行が会社に対して資金を募集する際に使用する監督管理方式；
（8550）会社、商業銀行、推薦人または独立財務顧問の権利、義務と違約責任；（8551）商業銀行が3回にわたり推薦人または独立財務顧問に請求書を発行しなかったり、特定の口座に多額の引き出しを通知しなかったり、推薦人または独立財務顧問に協力して特定の口座の資料を照会したり調査したりしていない場合、会社は協議を終了し、募集資金の特定の口座を抹消することができる。
会社はすべての協議が締結された後、直ちに深セン証券取引所に報告し、協議の主要な内容を公告しなければならない。
会社が持株子会社を通じて資金募集投資プロジェクトを実施する場合、会社、資金募集投資プロジェクトを実施する持株子会社、商業銀行、推薦人または独立財務顧問が共同で3つの協議に署名しなければならず、会社とその持株子会社は共同一方と見なすべきである。
上記の3者協議が有効期間満了前に早期に終了した場合、会社は協議終了日から1ヶ月以内に関連当事者と新しい協議を締結し、深セン証券取引所に届け出てから公告しなければならない。第三章募集資金の使用
第9条会社は発行申請書類に約束された募集資金投資計画に従って募集資金を使用しなければならない。資金募集投資計画が正常に行われていることに深刻な影響を与える場合は、深セン証券取引所に報告し、公告しなければならない。
第10条募集資金は原則として上場会社の主な業務に用いなければならず、金融類企業のほか、募集資金は証券投資、派生品取引などの高リスク投資や他人のために財務援助を提供してはならず、有価証券の売買を主な業務とする会社に直接または間接的に投資してはならない。
会社は募集資金を質押、委託ローン、その他の方法で募集資金の用途を変えてはならない。第11条会社の資金調達使用計画は以下のプログラムに従って作成し、審査する：
（I）募集資金の使用計画は年度とプロジェクトによって作成する。
（II）具体的な執行部門は「資金募集年度使用計画」を作成する。
（III）総経理事務会議の審査同意；
（IV）取締役会の審議が通過した。
（Ⅴ）総経理は組織執行を担当する。
第12条募集資金の使用は以下の手順に従って申請と審査を行う：
（I）具体的な使用部門は申請書に記入する。
（II）財務責任者が意見に署名する；
（III）総経理または副総経理の承認を授権する；
（IV）財務部門が執行する。
第13条募集プロジェクトは社長が組織して実施する。
（I）固定資産投資プロジェクトの建設は、会社の関連業務部門とプロジェクト実施部門が責任を持って実行する。権益投資プロジェクトは、会社の指定責任部門が財務部と共同で実行する。
（II）プロジェクト実施部門は実施計画の製定、品質の製御、プロジェクトの実施組織、工事進度の追跡、プロジェクト管理ファイルの構築などを担当する。
（III）会社財務部は資金の手配と手配を担当し、資金の運用を募集する活動に対して単独で関連会計記録と台帳を構築しなければならない。
（IV）プロジェクトが完成した後、会社指定部門がプロジェクト管理部門、プロジェクト実施部門、財務部、監査部などと共同で竣工検収を行う。
第14条国の関連政策、市場環境、関連技術及び協力先の状況などの要素に重大な変化が発生した場合、プロジェクトの実施を中止する必要があり、投資の予算超過、進度の延期などの状況が発生した場合、関係部門は直ちに社長、取締役会に報告しなければならない。会社は本製度と深交所の関連規定に従って審査と情報開示手続きを履行する。
第15条プロジェクトが交付され使用された後、プロジェクトの使用単位は運行データの統計、台帳、報告表製度をしっかりと作成し、半年度、年度別に財務部にプロジェクト投資効菓報告を提出しなければならない。
第16条会社は募集資金の使用の真実性と公正性を確保し、募集資金が持株株主、実際の支配者などの関連者に占用されたり、流用されたりすることを防止し、関連者が募集プロジェクトを利用して不正な利益を得ることを避ける有効な措置を取らなければならない。
第17条会社は半年ごとに募集プロジェクトの進展状況を全麺的に審査しなければならない。
募集プロジェクト年度の実際の使用募集資金と最近披露された投資計画の違いが30%を超えた場合、会社は募集プロジェクトの投資計画を調整し、募集資金年度の使用状況の特別報告書に最近の募集資金年度の投資計画、現在の実際の投資進度、調整後の年度別の投資計画及び投資計画の変化を予想する原因などを披露しなければならない。
第18条募集プロジェクトに以下の状況が発生した場合、会社はこのプロジェクトの実行可能性、予想収益などについて改めて論証し、このプロジェクトを継続的に実施するかどうかを決定し、最近の定期報告でプロジェクトの進展状況、異常な原因及び調整後の募集資金投資計画（あれば）を披露しなければならない。
（I）募集プロジェクトに関連する市場環境に重大な変化が発生した場合。
（II）募集プロジェクトの放置期間が1年を超えた場合。
（III）最近の募集資金投資計画の完成期限を超え、募集資金の投入金額が関連計画金額の50%に達していない場合。
（IV）募集プロジェクトに他の異常な状況が発生した場合。
第19条会社が公募プロジェクトを終了することを決定した場合は、新しい投資プロジェクトをタイムリーに科学的に選択しなければならない。
第20条会社が資金を募集して予め投入した自己資金を置き換える場合、会計士事務所が鑑識報告書を発行しなければならない。会社は資金を募集してから6ヶ月以内に、資金を募集して自己資金に置き換えることができます。
会社はすでに発行申請書類において、事前に投入した自己資金を募集し、事前に投入した金額を確定することを開示している場合、交換実施前に対外公告しなければならない。
第21条会社が募集プロジェクトの実施場所を変更する場合は、会社の取締役会の審議を経て、状況、原因、募集資金投資プロジェクトの実施に与える影響及び推薦人または独立財務顧問が発行した意見を説明しなければならない。
会社が募集プロジェクトの実施主体、重大な資産購入方式などの実施方式を変更した場合、独立取締役、監事会が意見を発表した後、株主総会の審議に提出しなければならない。
第22条会社が募集プロジェクトを合弁経営の方式に変更して実施する予定の場合、合弁側の基本的な状況を十分に理解した上で、合弁の必要性を慎重に考慮し、会社は持株し、募集プロジェクトに対する有効な製御を確保しなければならない。
第23条会社は遊休募集資金を用いて一時的に流動資金を補充するために使用し、主な業務に関連する生産経営の使用に限られ、以下の条件に合緻しなければならない。
（I）調達資金の用途を変更してはならない。
（II）資金募集投資計画の正常な進行に影響してはならない。
（III）一回の流動資金補充時間は12ヶ月を超えてはならない。
（IV）前回流動資金を一時的に補充するために使用した募集資金（適用する場合）を返還した。
（8548）遊休募集資金を使用せずに証券投資、派生品取引などの高リスク投資を直接または間接的に行う。
第24条企業の実際の生産経営需要に基づいて、取締役会または株主総会の審議を提出した後、以下の前後の順序で計画的に超募集資金を使用しなければならない。
（I）募集プロジェクトの資金不足を補充する；
（II）建設中のプロジェクトと新しいプロジェクトに使用する；
（III）銀行ローンを返済する；
（IV）流動資金を一時的に補充する。
（Ⅴ）現金管理を行う。
（Ⅵ）永久に流動資金を補充する。
「超募集資金」はまだ使用されていない前に募集資金の専門家管理に保管しなければならない。
第25条会社は「超募集資金」を建設中のプロジェクトと新しいプロジェクトに使用し、建設中のプロジェクトと新しいプロジェクトの進度状況によって使用しなければならない。会社は超募集資金を使用して建設中のプロジェクトと新しいプロジェクトに使用し、推薦人または独立財務顧問と独立取締役は特定の意見を出さなければならない。プロジェクトが関連取引、資産購入、対外投資などに関連する場合は、本所の「株式上場規則」第6章などの規定に従って審議プログラムと情報開示義務を履行しなければならない。
第26条会社が超募集資金を使用して銀行ローンを返済したり、流動資金を永久に補充したりする場合、株主総会の審議を経て通過しなければならず、独立取締役、監事会、推薦人または独立財務顧問は明確な同意意見を発表し、公開しなければならず、以下の要求に符合しなければならない。
（I）会社は流動資金を補充した後の12ヶ月以内に証券投資、派生品取引などの高リスク投資を行わず、持株子会社以外の対象に財務援助を提供し、対外公開することを約束しなければならない。
（II）会社は実際の需要に応じて銀行ローンを返済したり、流動資金を補充したりしなければならず、12ヶ月ごとに累計金額は超募集資金総額の30%を超えてはならない。
第27条上場会社がすべて資金を募集するプロジェクトが完成する前に、プロジェクトの終了によって資金節約が発生し、一部の募集資金を永久的に流動資金を補充するために使用する場合は、以下の要求に合緻しなければならない。
（I）募集資金の入金は1年を超えた。
（II）他の募集資金プロジェクトの実施に影響しない；
（III）募集資金の用途変更の要求に従って審査許可プログラムと情報開示義務を履行する。
第四章募集資金投資プロジェクトの変更
第28条会社が募集項目を変更して持株株主または実際の支配者資産（権益を含む）を買収する場合、買収後に同業競争を効菓的に回避し、関連取引を減らすことができることを確保しなければならない。
会社は持株株主または実際の支配者と取引を行う原因、関連取引の定価政策と定価根拠、関連取引が会社に与える影響及び関連問題の解決措置を開示しなければならない。
第29条単一または全部の資金募集投資プロジェクトが完成した後、節約資金（利息収入を含む）がこのプロジェクトの募集資金純額の10%を下回った場合、上場会社が節約資金を使用するには取締役会の審議を経て可決し、独立取締役会、監事会および推薦人または独立財務顧問が明確な同意意見を発表しなければならない。節約資金（利息収入を含む）がこのプロジェクトの募集資金の純額の10%に達したり、超えたりした場合、会社が節約資金を使用するには株主総会の審議を経て可決しなければならない。
節約資金（利息収入を含む）が500万を下回ったり、プロジェクトの募集資金の純額の1%を下回ったりした場合、前項のプログラムの履行を免除することができ、その使用状況は年度報告書に開示されなければならない。
第五章資金管理と監督の募集
第30条社内監査部門は、少なくとも四半期ごとに募集資金の保管と使用状況を検査し、速やかに監査委員会に検査結菓を報告しなければならない。
監査委員会は、会社の資金募集管理に重大な違反状況、重大なリスク、または内部監査部門が前項の規定に従って検査結菓報告を提出していないと判断した場合、速やかに取締役会に報告しなければならない。
取締役会は監査委員会の報告を受けた後、2つの取引日以内に深セン証券取引所に報告し、公告しなければならない。公告内容には、資金管理に存在する重大な違反状況や重大なリスク、すでにまたは招く可能性のある結菓、すでにまたは取る予定の措置が含まれなければならない。
第31条会社がその年に資金を募集して運用することがある場合、取締役会は年度募集資金の保管と使用状況に対して特別報告を発行し、会計士事務所を招聘して募集資金の保管と使用状況に対して鑑識報告を発行しなければならない。
会計士事務所は
