深南 Jinke Property Group Co.Ltd(000656) 有限会社
情報開示管理方法
第一章総則
第一条会社の情報開示活動に対する管理を強化し、会社の情報開示行為を規範化し、会社の真実、正確、完全な情報開示を保証し、会社の株主、特に社会公衆株主の合法的権益を維持するために、「会社法」、「証券法」、「上市会社の情報開示管理方法」、「深セン証券取引所株式上場規則」（以下「上場規則」と略称する）と「会社定款」の規定は、本製度を特に製定している。
第二条本製度でいう情報開示とは、会社の株式とその派生品種の取引価格に重大な影響を与える可能性があり、投資家がまだ知らない重大な情報を、所定の時間内に、所定のメディアを通じて、所定の方法で速やかに社会に公開する行為をいう。
第三条会社は「上場規則」などの関連法律、法規と規範性文書の要求に基づいて、規定時間内に規定のメディアを通じて、規定の方式で社会公衆に公開すべき情報を公表し、関連規定に従って情報公開文書を中国証券監督管理委員会とその派遣機構及び深セン証券取引所に写した。
第4条会社の情報開示活動は取締役会が統一的に指導し、管理し、理事長は会社の情報開示の第一責任者であり、取締役会秘書は会社の情報開示の直接責任者である。
会社が規定通りに情報開示を行っていない場合は、関係責任者の責任を追及し、関係責任者を処理しなければならない。
第五条本製度の情報開示事務管理製度は以下の人員と機構に適用する。
（I）会社取締役会秘書と情報開示事務管理部門；
（II）会社の取締役と取締役会；
（III）会社監事と監事会；
（IV）会社の高級管理者；
（Ⅴ）本社の各部門、各支社、子会社及びその責任者；
（Ⅵ）会社の持株株主と持株5%以上の株主；
（8550）その他の情報開示職責を負う会社の人員と部門。
第二章情報開示の基本原則と一般規定
第六条情報開示は会社の持続的責任である。会社は法律、法規、部門規則、「上場規則」及び深セン証券取引所が発表した方法と通知などの関連規定に基づいて、情報開示義務を履行しなければならない。
第7条会社は、会社の株式とその派生品種の取引価格に大きな影響を与える可能性のあるすべての情報を真実、正確、完全、タイムリーに開示し、公告と関連する調査書類を第1時間以内に深セン証券取引所に報告しなければならない。
会社は同時にすべての投資家に公開情報を公開しなければならない。
第8条会社とその全取締役、監事、高級管理者は職責を忠実、勤勉に履行し、開示情報の真実、正確、完全、タイムリー、公平を保証し、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがないことを保証しなければならない。
会社は公告の重要な位置に前述の保証を記載しなければならない。取締役、監事、高級管理者は公告の内容が真実で、正確で、完全であることを保証できず、公告の中で相応の声明を出し、理由を説明しなければならない。
第9条会社が発生したり、関連したりした事件が本製度が規定した開示基準に達していないか、本製度に具体的な規定がないが、深セン証券取引所や会社の取締役会は、この事件が会社の株式とその派生品種の取引価格に大きな影響を与える可能性があると考えている場合、会社は本製度の規定に従って関連情報をタイムリーに開示しなければならない。
第10条会社の取締役、監事、高級管理者及びその他の関係者は情報公開前に、この情報の関係者を最小範囲内に製御し、会社の内幕情報を漏らしてはならず、内幕取引を行ったり、他人と協力して株とその派生品種の取引価格を操作したりしてはならない。
第11条会社本部の各部門、各支社、子会社及びその責任者は、本部門又は会社に対して情報開示事務管理と報告製度を厳格に実行するよう促し、本部門又は会社で発生した開示すべき重大情報が直ちに会社情報開示事務管理部門又は取締役会秘書に通報されることを確保しなければならない。
第12条会社は公共メディア（主要サイトを含む）の会社に関する報道、及び会社株式とその派生品種の取引状況に注目し、直ちに関係方麺に真実の状況を理解し、規定期限内に深セン証券取引所が上述の事項について提出した質問に如実に回答し、「上場規則」及び本製度の規定に従って真実、正確、完全、適時、公平に関連状況について公告しなければならない。
第13条会社情報開示文書には、定期報告、臨時報告、株式募集説明書、募集説明書、上場公告書、買収報告書などが含まれる。
会社は情報を開示する前に、中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所の要求に従って定期報告、臨時報告、募集説明書、募集説明書、上場公告書、買収報告書などの原稿と関連する予備調査文書を報告しなければならない。
第14条会社が情報を開示する際には、事実記述的な言語を使用して、その内容が簡潔で簡潔でわかりやすく、事件の本質を際立たせ、宣伝、広告、お世辞、中傷などの性質の文句を含んではならないことを保証しなければならない。
第15条会社が開示した定期報告、臨時報告、株式募集説明書、募集説明書、上場公告書、買収報告書などにいかなる誤り、漏れまたは誤導が発生した場合、会社は中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所の要求に従って説明し、公告しなければならない。
第16条法に基づいて開示された情報は、証券取引所のウェブサイトと中国証券監督管理委員会の規定条件に合致するメディアで発表するとともに、上場会社の住所、証券取引所に配置し、社会公衆の閲覧に供しなければならない。
情報開示文書の全文は証券取引所のウェブサイトと中国証券監督管理委員会の規定条件に符合する新聞・雑誌が法によって開設されたウェブサイトで開示しなければならず、定期報告書、買収報告書などの情報開示文書の要約は証券取引所のウェブサイトと中国証券監督管理委員会の規定条件に符合する新聞・雑誌で開示しなければならない。
情報開示義務者は、履行すべき報告、公告義務の代わりに、新聞発表や記者の質問に答えるなどのいかなる形式も得られず、定期報告形式が履行すべき臨時報告義務の代わりになることはできない。
第17条会社は情報開示書類を公告と同時に会社の住所地に設置し、公衆の閲覧に供しなければならない。
第18条会社は情報開示に必要な通信設備を配備し、対外相談電話の円滑化を保証しなければならない。
第19条会社が開示しようとする情報に不確実性があり、一時的な商業秘密または深セン証券取引所が認めた他の状況に属し、会社の利益を損なったり、投資家を誤ったりする可能性があり、以下の条件に合緻する場合、深セン証券取引所に開示の延期を申請し、開示を延期する理由と期限を説明することができる。
（一）公開予定の情報はまだ漏れていない；
（二）関係内幕関係者は書面で秘密保持を約束した。
（三）会社の株式とその派生品種の取引に異常な変動は発生していない。
深セン証券取引所の同意を得て、会社は関連情報の開示を延期することができる。
公開を延期する期限は一般的に2ヶ月を超えない。
公開延期申請が深セン証券取引所の同意を得ず、公開延期の原因が解消されたか、公開延期の期限が切れた場合、会社は速やかに公開しなければならない。
第20条会社が開示しようとする情報は国家機密、商業秘密または深セン証券取引所が認可したその他の状況に属し、「上場規則」または本製度の要求に基づいて関連義務を開示または履行することは、会社が国家の関連秘密保持に関する法律法規に違反したり、会社の利益を損なったりする可能性がある場合、深セン証券取引所に開示免除を申請したり、関連義務を履行したりすることができる。
第21条会社の情報開示は公開、公正、公平にすべての株主に対する原則を体現しなければならない。第三章情報開示作業の管理
第22条会社の情報開示の仕事は取締役会が統一的に指導し、管理し、取締役会秘書は具体的な協調と情報開示のことを担当し、証券事務代表は取締役会秘書の仕事に協力する。
会社の取締役会秘書は中国証券監督管理委員会とその派遣機構、深セン証券取引所、関連証券経営機構、報道機関などとの連絡を組織し、訪問、相談に答え、株主に連絡し、投資家に情報公開の文書資料などを提供することを担当している。
第23条会社は取締役会秘書の職責履行に便宜条件を提供し、取締役、監事、高級管理者及び会社関係者は取締役会秘書の仕事を支持し、協力しなければならない。
第24条会社の情報開示に関する会議に対して、会社の取締役会秘書が直ちに関連する会議文書と会議記録を得ることを保証しなければならない。会社の取締役会秘書は会社の情報開示に関する重要な会議に列席しなければならない。関係部門は取締役会秘書及び時に情報開示に必要な資料と情報を提供しなければならない。第25条会社の情報開示の仕事が順調に行われることを確保するために、会社の各関係部門はある重大な決定を下す前に、情報開示の角度から取締役会秘書の意見を聴取し、随時進展状況を報告しなければならない。取締役会秘書が会社の各麺の状況を正確に把握し、会社の情報開示の内容が真実で、正確で、完全で、タイムリーで、重大な漏れがないことを確保しなければならない。
第26条取締役会秘書が職責を履行できない場合、証券事務代表が取締役会秘書の職責を履行する。その間、取締役会秘書が会社の情報開示事務所に責任を負うことを免除するのは当然ではない。
第四章情報開示の責任区分
第27条会社の情報開示活動は取締役会が統一的に指導し、管理し、理事長は会社の情報開示の第一責任者であり、取締役会秘書は会社の情報開示活動の具体的なことを協調し、組織し、直接責任を負う。
第28条取締役会秘書の責任：
（I）取締役会秘書は会社と深セン証券取引所の指定連絡者であり、深セン証券取引所が要求する書類の準備と提出を担当し、監督管理機構が配置した任務を組織して完成する。
（II）情報の秘密保持を担当し、秘密保持措置を製定する。インサイダー情報が流出した場合は、速やかに救済措置を取って説明し、明らかにし、深セン証券取引所と中国証券監督管理委員会に報告します。
（III）取締役会秘書は取締役会の許可を得て情報開示事項を調整し、組織し、情報開示の製度を確立し、報道メディアや投資家との連絡、来訪の接待、コンサルティングへの回答、株主、取締役との連絡を担当し、投資家に会社が開示した文書資料を提供し、会社の情報開示のタイムリーさ、合法性、真実性と完全性を保証する。取締役会と社長層は取締役会秘書が情報開示を行うことを積極的に支持しなければならない。その他の機関及び個人は取締役会秘書が関連法律、法規及び「上場規則」の要求に従って情報を開示してはならない。
第29条証券事務代表は取締役会秘書の指導の下で情報開示事務を担当する。証券事務代表は主に定期報告と臨時報告の資料収集と定期報告、臨時報告の作成を担当し、取締役会秘書の初審を提出する。取締役会秘書に協力して情報開示事務をしっかりと行う。
第30条取締役の責任：
（I）会社の取締役会の全員は情報開示内容の真実、正確、完全性を保証し、虚偽、重大な誤導性陳述または重大な漏れがなく、情報開示内容の真実性、正確性と完全性について個別と連帯責任を負わなければならない。
（II）取締役会の決議や理事長の授権を経ずに、取締役個人は会社や取締役会を代表して株主やメディアに会社が公開していない情報を発表、披露してはならない。
（III）子会社の理事長及び会社が子会社に派遣した取締役は、子会社の経営、対外投資、融資、株式の変化、重大な契約、保証、資産の売却、高層人事の変動、及び会社の定期報告、臨時報告情報などに関する状況を書面の形式で適時、真実、正確、完全に会社の取締役会に報告する責任がある。2人以上の会社の取締役、監事または高級管理職が同じ子会社の取締役に就任した場合、1人が主要な報告者であることを確定しなければならないが、このすべての同じ子会社の取締役、監事、高級管理職に就任した会社の取締役は、子会社が情報報告を開示すべき責任を負っている。
第31条経理層の責任：
（I）経理層は適時に書面形式で定期的または不定期（関連事項が発生した当日内）に取締役会に会社の生産経営、対外投資、融資、重大契約の締結、履行状況、資金運用と収益状況を報告しなければならない。総経理または指定責任のある副総経理は報告の適時、真実、正確と完全を保証し、書面報告に署名して相応の責任を負わなければならない。
（II）経理層は取締役会が会社の定期報告、臨時報告及び会社のその他の状況に関する質問に対して回答する責任と義務があり、取締役会が株主、監督管理機構を代表して質問し、関連資料を提供し、相応の責任を負う。
（III）子会社の社長は書面形式で定期的または不定期（関連事項が発生した当日内）に子会社の生産経営、対外投資、融資、重大契約の締結、履行状況、資金運用と収益状況を会社の社長に報告しなければならない。子会社の社長は報告のタイムリー、真実、正確、完全を保証し、書面報告に署名して相応の責任を負わなければならない。子会社の社長は提供された情報に対して公開前に秘密保持責任を負う。
（IV）経理層が取締役会に提出した報告と材料は相応の引継ぎ手続きを履行し、引継ぎの報告と材料の状況と引継ぎ日時などの内容について双方が署名して承認しなければならない。
第32条監事の責任：
（I）監事会がメディアを通じて情報を外部に開示する必要がある場合、開示しようとする監事会の決議及び開示事項を説明する関連添付ファイルを取締役会秘書に渡して具体的な開示事務を処理しなければならない。
（II）監事会の全員は提供された開示資料の内容が真実、正確、完全であり、虚偽、重大な誤導性陳述や重大な漏れがないことを保証し、情報開示内容の真実性、正確性と完全性に対して個別と連帯責任を負わなければならない。
（III）監査役会及び監査役個人は会社を代表して株主とメディアに（監査役会の職権範囲内ではない）会社が公開していない情報を発表してはならない。
（IV）監事会は会社の財務を検査し、取締役、社長とその他の高級管理者が会社の職務を執行する際に法律、法規または「会社定款」に違反する行為を対外的に公開する場合、10日前に書面で取締役会に通知しなければならない。
（i）監査役会が株主総会または国家関係主管機関に取締役、総経理、その他の高級管理者を報告する
