Sinolink Securities Co.Ltd(600109)
杭州百誠医薬科学技術株式会社について
初めて株式を公開発行する前に発行済み株式の限定販売を解除する上場流通の審査意見（以下「＊ Anhui Golden Seed Winery Co.Ltd(600199) 」または「推薦機構」と略称する）は杭州百誠医薬科技株式株式株式有限会社（以下「百誠医薬」または「会社」と略称する）として初めて株式を公開発行し、創業板に上場する推薦機構であり、「証券発行上場推薦業務管理弁法」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第13号-推薦業務」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号-創業板上場会社規範運営」などの関連規定は、会社が初めて株式を公開発行する前に発行済み株式の販売制限を解除した上場流通状況に対して真剣で慎重な審査を行った。審査の具体的な状況は以下の通りである：一、初めてネット下で株式を公開発行する状況
中国証券監督管理委員会の「杭州百誠医薬科学技術株式会社の株式公開発行登録に同意することに関する許可」（証監許可[20213566号）の承認を得て、会社の株式公開発行の登録申請に同意し、深セン証券取引所の同意を得て、会社は初めて社会に人民元普通株（A株）株27041667株を公開発行した。2021年12月20日に深セン証券取引所に上場した。
会社の初公開発行前の総株式は81125000株で、初公開発行後の総株式は10816667株で、その中：流通製限とロック手配がない株式の数は24797582株で、発行後の総株式に占める割合は22.93%で、流通製限とロック手配がある株式の数は83369085株で、発行後の総株式に占める割合は77.07%である。今回の上場流通申請の限定株は会社の初公開発行ネット下の配給限定株1387232株で、会社の総株式の1.28%を占め、限定期間は会社の株式が上場した日から6ヶ月で、この部分の限定株は2022年6月20日（月）に上場流通する。初めて公開発行されたネット下の分譲製限株が形成されてから、会社は株式の増発、買い戻しの抹消、株式配当の配布、資本積立金の株式移転などによって会社の株式が変動する状況は発生していない。
二、株式売却制限の解除を申請する株主の承諾履行状況
今回の上場流通の限定株はすべて会社が初めてネット下で限定株を公開発行し、会社が公開した「初公開株を発行し、創業板に上場する上場公告書」によると、「ネット下の発行部分は比例限定販売方式を採用しており、ネット下の投資家はその株式取得数の10%を約束しなければならない（上方修正計算）販売制限期間は、自発歩行者が初めて公開発行し、発売された日から6ヶ月です。すなわち、各売却対象が割り当てられた株式のうち、90%の株式が無期限で、今回の発行株式が深セン証券取引所に上場した日から流通することができる。10%の株式の限定販売期間は6ヶ月で、限定販売期間は今回の発行株が深セン証券取引所に上場した日から計算されます。」上記の約束を除いて、今回上場流通を申請したネット下の配給製限株株主には他の特別な約束はない。本公告の公開日までに、今回株式売却制限の解除を申請した株主はいずれも上記の約束を履行し、関連約束の未履行が今回の売却制限株の上場流通に影響を与えることはない。今回の株式売却制限の解除を申請した株主には、非経営的に会社の資金を占用する場合はなく、会社は上記の株主に対して違法な保証が存在しない場合はありません。三、今回の限定販売株式の上場流通手配の解除
1、今回の限定販売解除株式の上場流通日は2022年6月20日（月）である。
2、今回の限定販売解除株式数は1387232株で、会社が発行した総株式の1.28%を占めている。3、今回の株式売却制限解除の株主戸数は8512戸である。
4、株式の売却制限解除及び上場流通の具体的な状況：
限定株式タイプの限定株式数が総株式数に占める今回の限定株式数の残りの限定株式数
（株）比例量（株）量（株）
初公開ネット下配13872321.281387232
売却制限株
注：今回の売却制限株式の解除には質入れ、凍結された状況は存在しない。会社の今回の株式売却制限を解除した株主の中で、株主が会社の取締役、監事または高級管理者を務めておらず、株主が会社の前任取締役、監事、高級管理者でなく、退職して半年未満である。四、今回の限定販売解除前後の株式構造の変動状況
株式の性質今回の変動前の今回の変動今回の変動後
数量（株）割合増加（株）減少（株）数量（株）割合
（%） （%）
一、有限売却条件8336908577.0713872328198185375.79流通株
先発前限定株8112500075.008112500075.00
先発後限売株13872321.2813872320 0.00
初回発売後に8568530.798568530.79の限定販売株を貸与することができる。
二、無限販売条件2479758222.9313872322618481424.21流通株
三、総株式1081667100.0010816667100.00
注：上表係は中国証券登記決済有限責任会社が2022年6月7日を株式登記日として発行する株式構造表に基づいて記入します。
部分合計数と各明細数を加算した和は、端数に差があれば、四捨五入によるものです。「創業板転融通証券貸与と転融券業務特別規定」によると、初めて公開発行された戦略投資家は約束の保有期限内に、貸与者として証券貸与に参加することができる。この部分の株式は貸し出し後、無限販売流通株によって管理されている。現在、会社の戦略投資家は1130653株を保有しており、2022年6月7日現在、273800株の貸与があり、この融通証券貸与株式の所有権は移転せず、上表の無限販売条件の流通株の変動の前後には、一時的に無限販売流通株によって管理されている273800株が含まれている。五、推薦機関の審査意見
審査の結菓、推薦機構は、百誠医薬の今回の限定販売株式上場流通申請の株式数、上場流通時間が「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「証券発行上場推薦業務管理弁法」などの関連法律法規と規範性文書の要求に合緻すると考えている。百誠医薬製限販売株式所有者は発行前に約束した約束を厳格に履行した。
本査察意見が発表された日まで、百誠医薬と今回の株式売却製限に関する情報は真実、正確、完全を開示した。推薦機関は会社の今回の限定販売株式の上場流通に異議がない。
（以下本文なし）
（このページには本文がなく、「杭州百誠医薬科学技術株式会社の初公開発行前の発行済み株式の販売制限解除流通に関する審査意見」の署名ページ）推薦代表者：
余波耿旭東
