Haitong Securities Company Limited(600837)
について
非公開発行限定株式の一部の限定販売解除に関する審査意見
Haitong Securities Company Limited(600837) （以下「＊ Haitong Securities Company Limited(600837) 」、「独立財務顧問」と略称する）安徽輝隆農業資本グループ株式会社（以下「＊ Anhui Huilong Agricultural Means Of Production .Co.Ltd(002556) 」、「会社」、「上場会社」と略称する）の2019年発行株式、転換社債及び現金を支払って資産を購入し、関連資金及び関連取引（以下「今回の取引」と略称する）の独立財務顧問として、「上場会社重大資産再編管理弁法」、「深セン証券取引所株式上場規則」などの関連規定に基づき、会社の今回の取引における一部の限定株式の限定販売を解除し、上場流通事項について慎重な審査を行った。
一、会社の今回の非公開発行株式の基本状況
中国証券監督管理委員会が発行した「安徽輝隆農資集団株式会社の安徽輝隆投資集団有限会社などへの株式発行、転換社債の資産購入と関連資金の募集に関する承認」（証監許可[20192937号）の承認を経て、会社の資産発行株式数は118353739株で、今回の新規株式は2020年2月25日に深セン証券取引所に上場し、上記の株式のロック期間は、これらの株式の発行が終了した日から24ヶ月と36ヶ月で、具体的には以下の通りです。
シリアル番号発行株式対象名称発行株式数限定株式数ロック期間（月）（株）（株）
1安徽輝隆投資グループ有限会社580553605805536036
2解鳳賢245480062454800624
3解鳳凰苗11347155113471524
4解鳳祥6671345667134524
5解ペリン3912812391281224
6解春明2172980217298024
7楊忠傑1898105189810524
8範新江1790111179011124
9シャア97820397820324
10戴承34237034237024
11夏仲明29346129346124
12唐東昇50279650279624
13枚其忠49927449927424
14ダイリン47990647990624
15楊登峰43666943666924
16呉紅星32926332926324
17朱家倉32280732280724
18邵栄玲25433225433224
19張玉祥20659620659624
20オーガス20542220542224
21李江華19368419368424
22枚徳海19368419368424
23紀文順19368419368424
24方凱17607617607624
25蘭金珠17607617607624
26王旭東14673014673024
27カク宗賢12912212912224
28孫其永12129712129724
29蘇武9782097820 24
30楊暁鵬9782097820 24
31陳宝義9782097820 24
32劉新宇9782097820 24
33呉祥駅9782097820 24
34楊品9782097820 24
35ルベーダ9782097820 24
36週樹輝4891048910 24
37魯学鋭4851848518 24
38崔海玉3912839128 24
39キャンプ飛躍293462934624
40劉康25824258224
41何臨喬1956419564 24
42戴承48910248910236
43夏仲明39128139128136
合計118353739118353739-
二、今回株式売却制限の解除を申請した株主の承諾履行状況
（I）承諾状況
取引相手の解鳳賢、解鳳苗、解鳳祥など40人の自然人が約束した。
1、本人が今回の取引を通じて取得した上場会社の株式は今回の発行が終わった日から24ヶ月以内にいかなる方式で譲渡しないで、証券市場を通じて公開譲渡したり、協議方式を通じて譲渡したりすることを含みますが、他人に上述の株式の管理を委託したりしません。これらの株式は発行終了日から24ヶ月が経過した後、次のようにロック解除することができます。
（1）第1回ロック解除：今回の発行によって取得された上場会社の株式発行が終了した日は24ヶ月に達し、上場会社が採用した証券、先物業務資格を持つ会計士事務所はすでに標的会社の業績承諾期間の翌年の実際純利益数を監査し、「特別審査報告」を発行した後、今回の発行で本人が取得した上場会社の株式の50%が「利益補償協議」で約束した業績約束期間の1年目、2年目に株式数を補償すべき残りのロック解除されていない部分（あれば）はロックを解除することができる。
（2）2回目のロック解除：上場会社が招聘した証券、先物業務資格を持つ会計士事務所はすでに標的会社の業績承諾期間3年目の実際純利益数を監査し、「特別審査報告」を発行し、今回の発行で本人が取得した上市会社の株式の50%が「利益補償協議」で約束した業績承諾期間1年目、2年目、3年目に株式数を累計した残りのロック解除されていない部分（あれば）はロックを解除できます。
（3）上記の控除過程において、その年の控除後に実際にロック解除可能な株式の数が0以下の場合、本人はその年の実際にロック解除可能な株式の数が0であり、翌年にロック解除可能な株式の数はその差額の絶対値を控除しなければならない。翌年にロック解除可能な株式の数がまだその差額を控除するには足りない場合、次の年には控除を継続しなければならない。
2、戴承継、夏仲明は同時に、本人が今回発行された株式を取得したとき、株式を買収するための資産に対して権益を持ち続ける時間が12ヶ月未満の場合、このなどの株式は今回の発行が終わった日から36ヶ月以内にいかなる方式で譲渡しないことを約束した。証券市場の公開譲渡や協議方式による譲渡に限らず、他の人にこのなどの株式の管理を委託しない。
3、上記株式のロック期間内に、上場会社が株式を送り、株式を増やすなどの理由で増加した株式であり、当該株式のロック期間は上記株式と同じである。
4、前述のように今回の取引で取得した上場会社の株式のロック期間の手配は現行の有効な法律法規及び証券監督管理機構の最新の監督管理意見と一緻せず、現行の有効な法律法規及び証券監督管理機構の監督管理意見に基づいて相応の調整を行うことに同意した。
（II）約束履行状況
対象会社の業績コミットメント期間の業績は次の表の通りです。
業績承諾期間年度承諾業績実績実績完成業績承諾（万元）（万元）
初年度2019年80001 Guangdong South New Media Co.Ltd(300770)
