契約番号：
大興華旗奮闘5号私募証券投資基金
基金契約
基金管理者：広東大興華旗資産管理有限会社
ファンドマネージャ： China Merchants Securities Co.Ltd(600999)
投資家承諾書
広東大興華旗資産管理有限会社：
1、本人/本部門は「私募投資基金監督管理暫定弁法」、「証券先物投資家適正性管理弁法」、「基金募集機関投資家適正性管理実施ガイドライン（試行）」及びその他の法律法規、証券監督会が規定する合格投資家基準に符合し、相応のリスク識別能力とリスク受け入れ能力を持つことを約束した。本人/本部門が基金管理人に提供することを約束した個人重大情報（自然人の名前、国籍、身分証明書、連絡先；法人またはその他の組織の名前、登録住所、事務住所、その他の重要な連絡先、企業性質、企業資質と経営範囲などの基本情報を含むが、これらに限らない；税収住民身分情報）、投資目的、投資選好、投資製限とリスク受け入れ能力などの状況は真実で合法的で、完全で有効で、重大な漏れや誤導性の陳述は存在しない。前記情報資料はいかなる実質的な変更が発生した場合、本人/当部門は直ちに書面で基金管理人または代理販売機構に知らせなければならない。2、本人/本部門は基金のシェアを購入/申請するために使用する財産が投資家のために合法的な所有権または処分権を持つ資産であることを承諾し、これらの財産の出所と用途が法律法規と関連政策の規定に符合することを保証し、他人の資金投資を不法に集めた場合は存在せず、代理の場合は存在せず、ローン、債券などを使用して調達した非自己資金投資本基金の場合は存在しない。不合理な利益輸送、関連取引、マネーロンダリングなどの状況は存在せず、本人/本部門は完全かつ合法的な権利があることを保証し、基金管理者に基金財産の投資管理を委託し、基金管理者に基金財産の信託業務を委託する。
3、本人/本部門はすでに十分に知っていて、管理人と署名した基金契約のバージョンが最新の有効なバージョン契約であることを確認することを約束した。承諾はすでに本基金契約の全文を十分に理解し、関連権利、義務を理解し、関連法律法規と投資基金のリスク収益特徴を理解し、本基金の投資決定手配を理解し、相応の投資リスクを負担したい。本人/本部門は、基金管理人、基金託管人が基金財産の収益状況に対していかなる約束や保証をしていないことを認めた。
4、本人/本部門は管理人が提供した管理人管理製品関連取引に関する意思決定メカニズムを十分に知っていることを承諾し、認可し、管理人が投資する前に内部の製品関連取引に関する意思決定メカニズムの意思決定同意を履行するだけで投資を行うことができ、基金シェア所有者全体の同意を追加的に取得する必要はないことに同意した。5、本人/本部門は、基金管理者が本人/本部門に資産源と用途の合法性証明を提供することを要求し、資産源と用途と合法性に対して調査を行う権利があり、本人/本部門は協力したいと約束した。6、本人/本単位は、基金管理者が設立した私募基金の投資に参加する過程で、詐欺、隠蔽、その他の実際の状況に合わない陳述によるすべての責任があれば、本人/本単位が自分で負担することを約束し、基金管理者と基金管理者とは関係ない。
承諾者（自然人）
（サイン）
または：承諾者（機関）
（公印を押し、法定代表者/責任者または授権代表が署名する）
日付：年月日
投資家通知書
尊敬する投資家：
本ファンドは、直販機関（ファンドマネージャー）とファンドマネージャーから委託された代理販売機関を通じて販売されています。基金投資家は本基金を購入または申請し、人民元通貨資金の形式で交付し、直販機関で購入または申請した投資家は、中国国内で開設された自己銀行口座から直販募集口座に資金を振り込み、代理販売機関で購入または申請した投資家は代理販売機関の規定に従って資金を納付しなければならない。
直販募集口座は、本基金の募集期間と存続期間の買収、申請、買い戻し資金の収集と支払いにのみ使用されます。直販募集口座は募集口座監督機構が基金管理者の代わりに開設し、本基金の募集期間と存続期間の直販ルートの購入、申請、買い戻しの資金収支に用いる専用口座であり、直販募集口座監督機構が投資家の購入、申請資金を受け取ることを代表するものではなく、直販募集口座監督機構が本基金の価値と収益に対して実質的な判断または保証を行うことを表明していない。本ファンドに投資するリスクがないことも示していません。募集口座の使用過程において、直接募集口座監督機構の原因による損失であることを証明する十分な証拠がない限り、基金管理者は自身の操作が不当であるなどの原因による損失について関連責任を負うべきであり、直接募集口座監督機構は基金管理者の投資運営に対していかなる責任も負わない。
直販募集アカウント情報は以下の通りです。
ユーザー名：
アカウント：
口座開設銀行：
大口支払番号：
本人/機関はすでに「投資家告知書」を真剣に読み、口座募集に関する上記の告知内容を明確に認識し、認め、これによる可能性のあるすべてのリスクと損失を自分で負担したいと考えています。
ファンド投資家（ネイチャー）
（サイン）
または：ファンド投資家（機関）
（公印を押し、法定代表者/責任者または授権代表が署名する）
日付：年月日
ディレクトリ
一、はじめに……1二、意味……1三、声明と約束……4四、基金の基本状況……5五、基金の募集……6六、基金の成立と届出……9七、基金の申請、買い戻し、譲渡と転換……10八、当事者と権利義務……17九、基金シェアホルダー大会及び日常機構……22十、基金シェアの登録……27十一、基金の投資……28十二、基金の財産……32十三、命令の送信、確認と実行……33十四、取引と清算の納付手配……37十五、越権取引……39十六、基金財産の推定値と会計計算……41十七、基金の費用と税収……48十八、基金の収益分配……51十九、基金の情報開示と報告……52二十、リスク掲示……56 21、基金シェアの非取引名義変更と凍結、解凍、質押……67二十二、基金契約の成立、発効及び署名……68二十三、基金契約の効力……69二十四、基金契約の変更、解除と終了……69二十五、基金の清算……71二十六、違約責任……72二十七、通知と配達……73二十八、法律の適用と紛争の処理……74二十九、その他の事項……74
本契約を締結する目的、根拠と原則：
1、本契約を締結する目的は、本契約当事者の権利義務を明確にし、本基金の運営を規範化し、基金シェア所有者の合法的権益を保護することである。
2、本契約を締結する根拠は「中華人民共和国国民法典」、「中華人民共和国証券投資基金法」（以下「基金法」と略称する）、「私募投資基金監督管理暫定弁法」（以下「私募弁法」と略称する）、「私募投資基金監督管理の強化に関するいくつかの規定」、「私募投資基金管理人登録と基金届出弁法（試行）」、「私募投資基金募集行為管理弁法」、「私募投資基金情報開示管理弁法」、「私募投資基金届出心得（2019版）」と「私募投資基金契約ガイドライン1号」（契約型私募基金契約内容とフォーマットガイドライン）。
3、本契約を締結する原則は平等自発的、誠実信用、基金シェア所有者の合法的権益を十分に保護することである。本契約は本契約当事者間の基本的な権利義務を約定する法律文書であり、その他本基金に関連する本契約当事者間の権利義務関係に関するいかなる文書または表現も、本契約に準じる。本契約の当事者には、基金管理者、基金管理者、基金シェア所有者が含まれています。基金契約の当事者は「基金法」、本契約及びその他の関連法律法規の規定によって権利を享受し、義務を負う。
二、解釈
本契約において、文脈に別途規定がある以外、以下の用語は以下の意味を持つべきである。
1、本契約、基金契約、本基金契約：「大興華旗奮闘五号私募証券投資基金基金契約」及び本契約に対するいかなる有効な改訂と補充。
2、募集説明書（あれば）：基金管理人が国の関連法律、法規に基づいて製定し、基金投資家に基金を発売する際に提供し、基金の状況を説明する書類を指す。
3、法律法規：中国の現行有効かつ公布実施の法律、行政法規、規範性文書、司法解釈、行政規則及びその他の基金契約当事者に拘束力のある決定、決議、通知などを指す。
4、本基金：大興華旗奮闘五号私募証券投資基金。
5、私募基金、私募投資基金（「基金」と略称する）：中華人民共和国境内で、非公開方式で合格投資家から資金を募集して設立した投資基金を指す。
6、私募基金投資家（「基金投資家」と略称する）：法によって私募基金に投資できる個人投資家、機関投資家及び法律法規或いは中国証券監督会は私募基金を購入する他の投資家の合称を許可する。
7、私募基金管理人（「基金管理人」、「管理人」と略称する）：広東大興華旗資産管理有限会社。
8、私募基金管理者（「基金管理者」、「管理者」と略称する）：＊ China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 9、私募ファンドシェアホルダー（「ファンドシェアホルダー」と略称する）：本契約を締結し、出資義務を履行してファンドシェアを取得するファンド投資家。
10、私募基金サービス機構（「サービス機構」と略称する）：基金管理者の委託を受け、それと締結した金融運営サービス協議に約束されたサービス範囲に基づいて、本基金にシェア登録業務、基金評価計算業務などのサービスを提供する機構であり、本基金のサービス機構は＊ China Merchants Securities Co.Ltd(600999) である。
11、募集口座監督機構：本基金募集機構が招聘した監督本基金募集決済資金の振り替え安全を監督する機構を指し、直販募集口座監督機構と代理販売募集口座監督機構を含む。このうち、本基金の直販募集口座の監督機関は China Merchants Securities Co.Ltd(600999) である。関連法律の規定及び基金管理者と署名した「金融運営サービス協議」に約束された監督内容に基づき、直販募集口座監督機構は直販募集口座に対して有効な監督を実施し、直販モデルの募集決済資金の振り替えの安全を保障する。代理販売募集口座監督機構は基金管理者が委託した代理販売機構が自ら招聘した。曖昧さを避けるために、基金管理者が直販、代理販売の2種類の募集方式を採用したり、代理販売募集方式のみを採用したりする基金に対して、直販募集口座監督機構の監督業務範囲は代理販売機構が投資家を集めて資金を募集し、投資家にその収益を支払うことを含まない。償還金及び余剰基金財産及び代理販売機構とその招聘した募集口座監督機構が開設した募集決済口座間の資金振り替えなどの行為の監督、前記代理販売機構の行為に係る資金振り替え安全保障職責は私募基金の代理販売に関する法律法規及び販売協議の約束によって相応の主体が責任を負う。
12、中国証券投資基金業協会（「中国基金業協会」と略称する）：基金業界の関連機関が自発的に結成した全国性、業界性、非営利性社会組織。
13、平日/取引日：上海証券取引所、深セン証券取引所、北京証券取引所、上海先物取引所、大連商品取引所、鄭州商品取引所、中国金融先物取引所、広州先物取引所などの国務院が設立に同意した証券先物取引所の共同正常取引日。
14、開放日：基金管理人が基金の申請と/または買い戻し業務を行う平日。
15、T日：本基金の開放日、臨時開放日を含む。
16、T+n日：T日後のn番目の営業日、nが負の場合はT日前のn番目の営業日を表します。
17、基金財産：基金シェア所有者が合法的な処分権を持ち、基金管理者が管理し、基金管理者が管理し、本契約の標的となる財産。
18、募集口座：募集決済資金集約口座を指し、直販募集口座と代理販売募集口座を含む。その中で、直販募集口座とは「大興華旗奮闘五号私募証券投資基金募集特別口座」を指し、直販募集口座監督機構が基金管理者の代わりに開設し、本基金の募集期間と存続期間の直販ルートの購入、申請、償還資金の受取に用いる専用口座である。代理販売募集口座は基金管理者が委託した代理販売機構によって開設され、
