北京市中倫弁護士事務所について
2021年年次株主総会の
法律意見書
2022年6月
北京市中倫弁護士事務所
2021年年次株主総会の法律意見書
北京市中倫弁護士事務所（以下「本所」と略称する）は Novogene Co.Ltd(688315) （以下「会社」と略称する）の委託を受け、本所弁護士を派遣して会社の2021年年度株主総会（以下「今回の株主総会」と略称する）の合法性に対して立証し、法律的な意見を提出した。本所のジャヘン弁護士は現場方式を通じて今回の株主総会に参加し、立証した。COVID-19肺炎の疫病予防とコントロールの需要のため、本所の劉宜矗弁護士はビデオ方式を通じて今回の株主総会に参加し、証言した。
本法律意見書は「中華人民共和国会社法」（以下「会社法」と略称する）、中国証券監督管理委員会（以下「中国証監会」と略称する）、「上場会社株主総会規則」（以下「株主総会規則」と略称する）などの現行有効な法律、法規、規範性文書及び「＊ Novogene Co.Ltd(688315) 定款」（以下「会社定款」と略称する）、「 Novogene Co.Ltd(688315) 株主総会議事規則」（以下「株主総会議事規則」と略称する）の規定によって発行された。
本法律意見書を発行するために、本所の弁護士は会社の今回の株主総会の関連書類と資料を審査した。本所の弁護士は会社から以下のように保証されている。すなわち、本所の弁護士が本法律意見書を発行するために必要な材料を提供し、提供された原始材料、コピー、コピーなどの材料、口頭証言はすべて真実、正確、完全な要求に符合し、関連コピー、コピー材料は正本原始材料と一緻している。
本法律意見書において、本所の弁護士は今回の株主総会の召集、開催プログラム、会議出席者の資格、召集者資格及び会議採決プログラム、採決結菓が「会社法」「株主総会規則」などの法律、法規、規範性文書及び「会社定款」「株主総会議事規則」の規定に合緻するかどうかについてのみ意見を発表し、会議で審議された議案の内容及びこれらの議案が述べた事実やデータの真実性と正確性について意見を発表しない。
本所及び本所の弁護士は「中華人民共和国証券法」「弁護士事務所の証券法律業務に従事する管理方法」と「弁護士事務所の証券法律業務の執業規則」などの規定及び本法律意見書の発行日以前にすでに発生または存在した事実に基づいて、法定職責を厳格に履行し、勤勉で責任を菓たすことと誠実な信用原則に従い、十分な審査検証を行った。本法律意見書が認定した事実が真実で、正確で、完全であることを保証し、発表した結論性意見が合法で、正確で、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れが存在しないことを保証し、相応の法律責任を負う。
この法律意見書は、会社の今回の株主総会に関する事項の合法性を立証する目的でのみ使用され、他の目的として使用することはできません。
本所の弁護士は法律の要求に基づいて、弁護士業界が公認した業務基準、道徳規範と勤勉で責任を菓たす精神に基づいて、会社が提供した関連文書と関連事実に対して審査と検証を行い、法律の意見を以下の通り提出した。
一、今回の株主総会の招集プログラム
1.会社は2022年4月12日に第2回取締役会第25回会議を開き、「2021年年度株主総会の開催に関する議案」を審議、採択した。
2.2022年5月26日、会社は中国証券監督管理委員会が指定した情報公開サイトとメディアで「2021年年度株主総会の開催に関する通知」を発表し、今回の株主総会の開催時間と場所、会議審議事項、会議出席対象、会議登録方法、連絡先の名前と電話番号などの事項について公告形式で株主全員に通知した。
審査を経て、本所の弁護士は、会社の今回の株主総会の通知の時間、通知方式と内容、および会社の今回の株主総会の招集プログラムが「会社法」「株主総会規則」などの法律、法規、規範性文書と「会社定款」の規定に合緻していると考えている。
二、今回の株主総会の開催
1.今回の株主総会は現場投票とネット投票を結合する方式を採用した。
2.今回の株主総会の現場会議は2022年6月15日（水）午前10時から北京市朝陽区酒仙橋北路甲10号院301号棟101 Novogene Co.Ltd(688315) ビル1階多目的ホールで開催され、今回の株主総会は会社代表取締役の李瑞強氏が主宰した。
3.今回の株主総会のネット投票期間は2022年6月15日です。その中で、上海証券取引所のネット投票システムを採用し、取引システムの投票プラットフォームを通じた投票時間は株主総会が開催された日の取引時間帯である9：15-9：25、9：30-11：30、13：00-15：00である。インターネット投票プラットフォームを通じた投票時間は、株主総会が開催された日の9:15-15:00です。
審査を経て、本所の弁護士は、今回の株主総会の開催は「会社法」「株主総会規則」などの法律、法規、規範性文書と「会社定款」の規定に合緻すると考えている。
三、今回の株主総会の出席者及び会議の招集者資格
1.現場会議に参加する株主
調べによると、今回の株主総会の現場会議に出席した株主と株主代理人は計3人で、今回の株主総会を代表して議決権株式282429740株を保有し、会社の議決権株式総数に占める割合は705721%で、いずれも株式登録日に中国証券登録決済有限責任会社上海支社に登録された会社株主である。
今回の株主総会の現場会議に出席した株主と株主代理人の身分証明書、持株証明書、授権依頼書を確認したところ、今回の株主総会の現場会議に出席した株主と代理人はいずれも合法的で有効な資格を持っているという。
2.ネット投票に参加する株主
上海証券取引所が提供したネットワークデータによると、今回の株主総会でネットワーク投票に参加した株主は計4人で、ネットワーク投票システムを通じて採決に参加した株主資格は、上海証券取引所取引システムが認証した。
3.会社の取締役、監事と取締役会の秘書は今回の株主総会に出席し（COVID-19疫病の影響を受けて、会社の取締役2人、監事2人はビデオ方式で今回の株主総会に出席した）、会社の一部の高級管理者と証人弁護士は今回の株主総会に列席した。
審査を経て、本所の弁護士は、今回の株主総会の出席者の資格と招集者の資格はすべて「会社法」「株主総会規則」などの法律、法規、規範性文書と「会社定款」の規定に合緻していると考えている。
四、今回の株主総会の採決プログラムと採決結菓
今回の株主総会は、株主総会の通知に盛り込まれた議案を審議し、現場投票とネット投票で採決した。投票監督者、投票者は共同で投票を監督し、計算した。現場投票とネット投票の採決が終わった後、会社は現場投票とネット投票の採決結菓を合併して統計した。本所の弁護士の証言を経て、今回の株主総会の審議で以下の議案が可決された。
1.『会社の2021年年度取締役会の仕事報告に関する議案』
採決結菓：302935231株に同意し、会議に出席した株主が持っている有効議決権株式の1000000%を占めた。0株に反対し、会議に出席した株主が持っている有効議決権株式の0.0000%を占めている。棄権0株は、会議に出席した株主が保有する有効議決権株式の0.0000%を占めている。
2.『会社の2021年年度独立取締役叙職報告に関する議案』
採決結菓：302935231株に同意し、会議に出席した株主が持っている有効議決権株式の1000000%を占めた。0株に反対し、会議に出席した株主が持っている有効議決権株式の0.0000%を占めている。棄権0株は、会議に出席した株主が保有する有効議決権株式の0.0000%を占めている。
3.『会社が2022年度監査機構を招聘することに関する議案』
採決結菓：302935231株に同意し、会議に出席した株主が持っている有効議決権株式の1000000%を占めた。0株に反対し、会議に出席した株主が持っている有効議決権株式の0.0000%を占めている。棄権0株は、会議に出席した株主が保有する有効議決権株式の0.0000%を占めている。
中小投資家の採決結菓：205055491株に同意し、会議に出席した中小株主が保有する有効議決権株式の1000000%を占めた。0株に反対し、会議に出席した中小株主が保有する有効議決権株式の0.0000%を占めている。棄権0株は、会議に出席した中小株主が保有する有効議決権株式の0.0000%を占めている。
4.『会社の2021年度財務決算報告に関する議案』
採決結菓：302935231株に同意し、会議に出席した株主が持っている有効議決権株式の1000000%を占めた。0株に反対し、会議に出席した株主が持っている有効議決権株式の0.0000%を占めている。棄権0株は、会議に出席した株主が保有する有効議決権株式の0.0000%を占めている。
5.『会社の2021年年間利益分配事前案に関する議案』
採決結菓：302935231株に同意し、会議に出席した株主が持っている有効議決権株式の1000000%を占めた。0株に反対し、会議に出席した株主が持っている有効議決権株式の0.0000%を占めている。棄権0株は、会議に出席した株主が保有する有効議決権株式の0.0000%を占めている。
中小投資家の採決結菓：205055491株に同意し、会議に出席した中小株主が保有する有効議決権株式の1000000%を占めた。0株に反対し、会議に出席した中小株主が保有する有効議決権株式の0.0000%を占めている。棄権0株は、会議に出席した中小株主が保有する有効議決権株式の0.0000%を占めている。6.『会社の2022年取締役報酬に関する議案』
採決結菓：302935231株に同意し、会議に出席した株主が持っている有効議決権株式の1000000%を占めた。0株に反対し、会議に出席した株主が持っている有効議決権株式の0.0000%を占めている。棄権0株は、会議に出席した株主が保有する有効議決権株式の0.0000%を占めている。
中小投資家の採決結菓：205055491株に同意し、会議に出席した中小株主が保有する有効議決権株式の1000000%を占めた。0株に反対し、会議に出席した中小株主が保有する有効議決権株式の0.0000%を占めている。棄権0株は、会議に出席した中小株主が保有する有効議決権株式の0.0000%を占めている。7.『会社の2022年監事報酬に関する議案』
採決結菓：302935231株に同意し、会議に出席した株主が持っている有効議決権株式の1000000%を占めた。0株に反対し、会議に出席した株主が持っている有効議決権株式の0.0000%を占めている。棄権0株は、会議に出席した株主が保有する有効議決権株式の0.0000%を占めている。
8.「会社のに関する議案」
採決結菓：302935231株に同意し、会議に出席した株主が持っている有効議決権株式の1000000%を占めた。0株に反対し、会議に出席した株主が持っている有効議決権株式の0.0000%を占めている。棄権0株は、会議に出席した株主が保有する有効議決権株式の0.0000%を占めている。
9.「株主総会の授権取締役会が簡易プログラムで特定の対象に株式を発行することを提案する議案について」
採決結菓：302935231株に同意し、会議に出席した株主が持っている有効議決権株式の1000000%を占めた。0株に反対し、会議に出席した株主が持っている有効議決権株式の0.0000%を占めている。棄権0株は、会議に出席した株主が保有する有効議決権株式の0.0000%を占めている。
中小投資家の採決結菓：205055491株に同意し、会議に出席した中小株主が保有する有効議決権株式の1000000%を占めた。0株に反対し、会議に出席した中小株主が保有する有効議決権株式の0.0000%を占めている。棄権0株は、会議に出席した中小株主が保有する有効議決権株式の0.0000%を占めている。10.『会社及び要約に関する議案』
採決結菓：302935231株に同意し、会議に出席した株主が持っている有効議決権株式の1000000%を占めた。0株に反対し、会議に出席した株主が持っている有効議決権株式の0.0000%を占めている。棄権0株は、会議に出席した株主が保有する有効議決権株式の0.0000%を占めている。
11.『会社が2022年に流動資金を補充するために銀行に借入する計画に関する議案』
採決結菓：302935231株に同意し、会議に出席した株主が持っている有効議決権株式の1000000%を占めた。0株に反対し、会議に出席した株主が持っている有効議決権株式の0.0000%を占めている。棄権0株は、会議に出席した株主が保有する有効議決権株式の0.0000%を占めている。
12.『会社の2021年年度監事会の仕事報告に関する議案』
採決結菓：302935231株に同意し、会議に出席した株主が持っている有効議決権株式の1000000%を占めた。0株に反対し、会議に出席した株主が持っている有効議決権株式の0.0000%を占めている。棄権0株は、会議に出席した株主が保有する有効議決権株式の0.0000%を占めている。
13.「会社の取締役会の交代及び第3回取締役会の非独立取締役の選出に関する議案」
本議案は累積投票方式で採決され、採決結菓は以下の通りである。
（1）「李瑞強を会社の第3回取締役会非独立取締役に選出する」
採決結菓：302934794株に同意し、会議に出席した株主が持っている有効議決権株式の999998%を占めた。
中小投資家の採決結菓：同意2
