Suzhou Huaya Intelligence Technology Co.Ltd(003043) について
資金投資プロジェクトの再論証と延期の審査意見を一部募集する。
Soochow Securities Co.Ltd(601555) （以下「＊ Soochow Securities Co.Ltd(601555) 」または「推薦機構」と略称する）は蘇州華亜知能科学技術株式会社（以下「＊ Suzhou Huaya Intelligence Technology Co.Ltd(003043) 」または「会社」と略称する）が初めて株式を公開発行し、上場する推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理弁法」、「上場会社監督管理案内第2号--上場会社の募集資金管理と使用の監督管理要求」、「深セン証券取引所株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号-マザーボード上場会社規範運営」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第13号-推薦業務」などの関連規定の要求について、＊ Suzhou Huaya Intelligence Technology Co.Ltd(003043) 一部の資金募集投資プロジェクトについて再論証し、延期する事項について審査を行った。具体的な状況は以下の通り。
一、募集資金の基本状況
中国証券監督管理委員会が証券監督管理委員会の許可[2021548号「蘇州華亜知能科学技術株式会社の初の公開発行株式の承認について」の文書で承認したところ、会社の公開発行額が1元の人民元普通株式2000000000株、1株当たりの発行価格は19.81元で、合計396200000元の資金を募集した。引受と推薦費用の人民元2438000000元（引受と推薦費用の税抜き金額は人民元24886779245元、前期はすでに税抜き金額の人民元50679245元を支払った）を控除した残りの人民元3718200000元は、主引受者の東呉証券が2021年3月31日に会社が募集した資金監督管理口座に振り込まれた。また、監査、資本検査費用893000000元、弁護士費用779000000元、今回の発行に使用される情報開示費用450000 0.00元、発行手続き費用及びその他50240755元を控除した後、会社の今回の募集資金の純額は349590800.00元である。上記の募集資金の到着状況は天衡会計士事務所（特殊普通パートナー）によって検証され、天衡検字（202100036号の「検資報告」を発行した。
二、募集資金の投資と使用状況
募集資金の管理と使用を規範化するために、会社は「会社法」「証券法」と「深セン証券取引所上場会社規範運営ガイドライン」などの法律、法規の規定に基づいて、会社の実際の状況と結びつけて、「募集資金管理製度」を製定した。上記の製度の規定に基づいて、会社は資金を募集する専門家の記憶に対して、専門金の専用を保証して、そして推薦機構、資金を募集する記憶銀行と「資金を募集する3つの監督管理協議」を締結して、厳格に規定に従って資金を募集します。
会社が公開した「初公開株式募集説明書」「前回募集資金の使用状況報告」によると、2021年12月31日現在、会社募集プロジェクトの使用計画と使用状況は以下の通り。
単位：人民元万元
番号プロジェクト名称プロジェクト投資総額募集資金投入累計募集資金使
資金額金額の使用進度
1精密金属構造物拡張プロジェクト31659703165970120171 3.80%
2精密金属製造サービス知能化研究開発329938329938 607.20 18.4%中心プロジェクト
合計34959083495908180891
三、今回の募集プロジェクトの延期調整の原因と具体的な状況
既存の生産場所の製限や中国外の疫病状況の繰り返しなどの要素の影響を受けて、今回の募集プロジェクトの進展は相対的に遅い。「精密金属製造サービス知能化研究開発センタープロジェクト」はすでに前期に十分な実行可能性の論証を経たが、疫病の原因と具体的なプロジェクトの投入進度の影響を受け、建設進度は予想に達しておらず、計画時間に予想される使用可能な状態に達することはできない見通しだ。会社は資金募集投資プロジェクトの実際の状況に基づいて、慎重に論証を研究した後、一部の募集プロジェクトを延期することを決定し、「精密金属製造サービス知能化研究開発センタープロジェクト」を2023年12月31日までに使用可能な状態に調整した。
四、募集プロジェクトに対する再論証
「深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第1号-マザーボード上場会社の規範運営」の関連規定によると、最近の資金募集投資計画の完成期限を超え、募集資金の投入金額が関連計画金額の50%に達していない場合、上場会社はこのプロジェクトの実行可能性などの状況について改めて論証し、このプロジェクトを継続して実施するかどうかを決定しなければならない。会社は上記の延期予定項目に対して再論証を行った。
「精密金属製造サービス知能化研究開発センタープロジェクト」の実施は会社が研究開発機構の全麺的なアップグレードを実現し、自主研究開発と革新能力を高め、会社の核心競争力を強化するのに有利である。会社の半導体設備分野の設備精密金属構造物の研究開発実力を高め、設備メンテナンスサービス業務の発展のために技術備蓄を行うことに有利である。会社が生産技術のグレードアップを推進し、製造システムの建設を完備させ、産業チェーンの建設をさらに深化させるのに有利である。知能化と情報化手段を利用して、管理効率を高めることに有利である。
会社は設立以来、長年の製品設計と製造技術の研究開発の蓄積を蓄積してきた。会社の現在の技術備蓄は資金募集投資プロジェクトの実施と会社の将来の業務発展を支えることができ、プロジェクトは強い実行可能性を持っている。
会社は精密金属製造サービス知能化研究開発センタープロジェクトを実施することが会社の現段階の発展需要に符合し、投資の必要性と実行可能性を備えていると考えており、会社は引き続き上記のプロジェクトを実施する。同時に、会社も関連する経済、政策環境の変化に密接に注目し、会社の実際の状況に合わせて募集プロジェクトに対して合理的な手配を行う。
五、募集プロジェクトの延期が会社経営に与える影響
今回の「精密金属製造サービス知能化研究開発センタープロジェクト」の延期は募集プロジェクトの実施実態に基づいており、会社自身の業務展開状況などの要素を考慮して慎重な決定を下し、会社の長期的な利益に合致している。
今回の募集プロジェクトの延期はプロジェクト建設の投資総額、実施主体を変えず、会社の正常な経営に重大な不利な影響を与えることはなく、募集資金の用途を変えたり、株主の利益を損なったりする状況はなく、中国証券監督会、深セン証券取引所の上場会社の募集資金管理に関する関連規定に符合している。
六、今回の一部募集資金投資プロジェクトの再論証と延期の審議プログラム
会社の第2回取締役会第14回会議、第2回監事会第12回会議は「資金投資プロジェクトの一部について再論証し、延期する議案」を審議し、採択し、「精密金属製造サービス知能化研究開発センタープロジェクト」を2023年12月31日までに使用可能な状態に調整することに同意した。会社の独立取締役は「資金投資プロジェクトの一部について再論証し、延期する議案」について真剣に審査し、明確に同意する意見を発表した。
（Ⅰ）独立取締役の意見
会社が今回一部の募集プロジェクトに対して延期した事項は、会社の募集資金の使用管理の関連規定に符合し、会社の将来の発展の需要と株主全体の利益に符合し、募集プロジェクトの順調な実施に有利であり、募集資金の投資プロジェクトの正常な進行に影響を与えず、募集資金の投入と株主の利益を損なう状況を変えることはない。上述の事項は必要な審査許可プログラムを履行し、「深セン証券取引所株式上場規則」「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号-マザーボード上場会社規範運営」「上場会社監督管理ガイドライン第2号-上場会社募集資金管理と使用の監督管理要求」などの関連規定に符合している。会社が募集プロジェクトを延期することに同意した。
（II）監査役会の意見
会社の今回の一部の募集プロジェクトの延期に関する事項は、プロジェクト建設の投資総額、実施主体を変えておらず、募集資金投資プロジェクトの実施に影響を与えず、募集資金の用途を変えたり、株主の利益を損なったりする状況はなく、中国証券監督会、深セン証券取引所の上場会社の募集資金管理に関する関連規定に符合し、会社と株主全体の利益に符合し、会社の長期的な発展にも有利である。会社が募集プロジェクトを延期することに同意した。
七、推薦機関の審査意見
今回の資金募集投資プロジェクトの延期事項は、すでに会社の第2回取締役会第14回会議、第2回監事会第12回会議で審議され、会社の独立取締役はすでに明確な同意意見を発表し、必要な決定プログラムを履行した。「上場会社の監督管理ガイドライン第2号--上場会社の資金募集管理と使用の監督管理要求」「深セン証券取引所株式上場規則」及び「深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第1号--マザーボード上場会社の規範運営」などの関連規定の要求に符合する。今回の資金募集投資プロジェクトの再論証と延期事項は、会社が募集プロジェクトの実施の実際の状況に基づいて行った手配であり、プロジェクト建設の投資総額、実施主体を変えておらず、募集資金投資プロジェクトの実施に影響を与えず、募集資金の用途を変え、株主の利益を損なうことはない。推薦機関は今回の資金募集投資プロジェクトを再論証し、延期することに異議はない。
（このページには本文がなく、「＊ Soochow Securities Co.Ltd(601555) ＃＃＊ Suzhou Huaya Intelligence Technology Co.Ltd(003043) ＃＃一部募集資金投資プロジェクトについて再論証し、延期する審査意見」の署名ページ）
推薦代表者：
陳辛慈王茂華
Soochow Securities Co.Ltd(601555) 2022年6月15日
