北京市金杜弁護士事務所
Tongyu Heavy Industy Co.Ltd(300185) について
不特定の対象に転換社債を発行する法律意見書によると、 Tongyu Heavy Industy Co.Ltd(300185)
北京市金杜弁護士事務所（以下、金杜または本所と略称する）は、発行者が今回不特定の対象に転換社債（以下、今回発行と略称する）を発行する特別な法律顧問を務める Wuhan Zhongyuan Huadian Science And Technology Co.Ltd(300018) 5（以下、発行者または会社と略称する）の委託を受けた。
本所は「中華人民共和国証券法」（以下「証券法」と略称する）、「中華人民共和国会社法」（以下「会社法」と略称する）、「創業板初公開発行株式登録管理弁法（試行）」（以下「創業板初発登録管理弁法」と略称する）、「弁護士事務所証券法律業務管理弁法」（以下「証券法律業務管理弁法」と略称する）、「弁護士事務所証券法律業務執行規則（試行）」（以下「証券法律業務執行規則」と略称する）、「証券会社の情報開示を公開発行する新聞編集規則第12号－－証券を公開発行する法律意見書と弁護士活動報告」（以下「新聞編集規則第12号」と略称する）などの中華人民共和国（以下「中国」と略称し、本法律意見書の目的であり、香港特別行政区、マカオ特別行政区と中国台湾地区を含まない）の現行有効な法律、行政法規、規則と規範性文書と中国証券監督管理委員会（以下、中国証券監督会と略称する）の関連規定に基づき、弁護士業界が公認した業務基準、道徳規範と勤勉尽くす精神に基づき、発行者の今回の発行について本法律意見書を発行した。
本所及び取扱弁護士は上述の法律、行政法規、規則及び規範性文書と中国証券監督管理委員会の関連規定及び本法律意見書の発行日以前にすでに発生または存在した事実に基づいて、法定職責を厳格に履行し、勤勉で責任を菓たし、誠実で信用の原則に従い、発行者が今回発行した関連事項に対して十分な審査検証を行い、本法律意見書が認定した事実の真実、正確、完全を保証した。今回の発行に対して発表された結論的な意見は合法的で、正確で、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがなく、相応の法律責任を負う。
ディレクトリ
意味……4はじめに……8本文……10一、今回の発行の承認と許可……10二、発行者が今回発行した主体資格……11三、今回の発行の実質的な条件……11四、発行人の設立……15五、発行人の独立性……16六、発行人の主要株主と実際の支配人……16七、発行人の株式とその進化……17八、発行人の業務……17九、関連取引及び同業競争……19十、発行人の主な財産……21十一、発行人の重大な債権、債務……23十二、発行者の重大な資産の変化と買収の合併……24十三、発行人会社定款の製定と修正……24十四、発行者株主総会、取締役会、監事会議事規則及び規範運営……25十五、発行人取締役、監事と高級管理職とその変化……26十六、発行人の税務……26十七、環境保護と製品の品質、技術、社会保険など……27十八、発行人募集資金の運用……28十九、発行人の業務発展目標……29二十、訴訟、仲裁、行政処罰……30二十一、今回発行された全体的な結論的な意見……31
意味
本法律意見書において、文義が別途指定されていない限り、以下の言葉は以下の意味を持っています。
フルネームと略称する
金杜または本所北京市金杜弁護士事務所
発行者/ Tongyu Heavy Industy Co.Ltd(300185) /上
Tongyu Heavy Industy Co.Ltd(300185)
市会社/会社
通裕有限山東通裕グループ有限会社
転換社債
今回の発行、今回の発行可能者は今回不特定の対象に人民元15億元（15億元の転換社債を含む）を超えない転換社債を発行した。
珠海市国家資本委員会珠海市人民政府国有資産監督管理委員会
Zhuhai Port Co.Ltd(000507) グループ Zhuhai Port Co.Ltd(000507) ホールディングス株式会社
新園熱電山東省禹城市新園熱電有限会社
織金宝豊織金県宝豊新エネルギー開発有限会社
信商物資山東信商物資有限会社
主要持株子会社が発行者の主要業務収入または純利益の5%以上を占める持株子会社
推薦機関/ Citic Securities Company Limited(600030) Citic Securities Company Limited(600030)
会計士事務所（特殊普通パートナー）との間で
「 Tongyu Heavy Industy Co.Ltd(300185) 不特定の対象に転換社債募集明細書を発行する（申告稿）
券募集説明書』（申告稿）
直近3年間の2018年度、2019年度、2020年度
報告期間/3年1期2018年1月1日から2021年6月30日まで
報告期末2021年6月30日
募集資金 Tongyu Heavy Industy Co.Ltd(300185) 不特定の対象に対して回転可能な債務を発行するために募集された資金
文脈の必要に応じて、発行者が時々改訂しない「 Tongyu Heavy Industy Co.Ltd(300185) 」「会社定款」を製定することを指す。
株式会社定款
2010年1月15日、通裕有限の全株主が署名した「 Tongyu Heavy Industy Co.Ltd(300185) 」「発起人協議」
株式会社（計画）発起人協議書』
「 Tongyu Heavy Industy Co.Ltd(300185) 2018年年次報告」、「 Tongyu Heavy Industy Co.Ltd(300185) 近三年年報株式会社の2019年年次報告」、「 Tongyu Heavy Industy Co.Ltd(300185) 株式会社の2020年年次報告」
発行された同審字（2019）第3701 ZA 9326号、同審字のこの3年間の監査報告/監査
（2020）第371 ZA 8670号と同審字（2021）第371 A 008438報告
号「監査報告」
今回の募集項目/募集項目
今回の発行募集資金投資プロジェクト
目
「2021年半年報」「 Tongyu Heavy Industy Co.Ltd(300185) 2021年半年度報告」
同発行の同専字（2021）第371 A 005593号「 Tongyu Heavy Industy Co.Ltd(300185) 『内部製御鑑証報告』」へ
株式会社内部製御鑑証報告書』
《前回募集資金の使用
「 Tongyu Heavy Industy Co.Ltd(300185) 前回募集資金使用状況報告」「前回募集資金使用による同発行の同専字（2021）第371 A 014401号「 Tongyu Heavy Industy Co.Ltd(300185) 状況鑑証報告」株式会社前回募集資金使用状況鑑証報告」
中国国内で発行され、国内証券取引所に上場し、人民元でA株を購入する。
取引されている普通株式と
「北京市金杜弁護士事務所は Tongyu Heavy Industy Co.Ltd(300185) について「弁護士活動報告」をしない。
特定の対象者が転換社債を発行する弁護士の仕事報告書』
「北京市金杜弁護士事務所に関する法律意見書」
特定の対象が転換社債を発行する法律意見書』
中国証券監督会中国証券監督管理委員会
深セン証券取引所
中登会社中国証券登記決済有限責任会社
「会社法」「中華人民共和国会社法」（2018修正）
「証券法」「中華人民共和国証券法」（2019改正）
『創業板登録管理弁公室』
「創業板上場会社証券発行登録管理弁法（試行）」
法』
「株式上場規則」「深セン証券取引所創業板株式上場規則」（2020年改訂）
「証券法律業務管理『弁護士事務所は証券法律業務管理弁法に従事する』（中国証券監督弁法）監督管理委員会、中華人民共和国司法部令第41号）
「弁護士事務所証券法律業務執行規則（試行）」
『証券法律業務の執業
規則』（中国証券監督管理委員会、中華人民共和国司法省公告[201033号）
「公開発行証券会社情報開示の編報規則第12号–公「編報規則第12号」発行証券の法律意見書と弁護士活動報告書」（証監発[200137号）
人民元
中華人民共和国は、本法律意見書の目的のために、香港特中国を含まない。
別行政区、マカオ特別行政区及び中国台湾地区
国内の中国国内
注意：この法律意見書のいかなる表にも総数が表に列記された数値の総和と一緻しない場合は、四捨五入を採用しているためです。
はじめに
本法律意見書を発行するために、本所は「証券法律業務管理弁法」と「証券法律業務執業規則」などの関連規定に基づいて、検査計画を作成し、実行し、自ら証拠資料を収集し、規定に従って調べる必要がある書類と本所が調べる必要があると考えている他の書類を調べた。発行者は、本所が本法律意見書を発行するために発行者に提供する原始的な書麺材料、コピー材料、コピー材料、確認書または証明書を提供することを保証します。本所に提供されたファイルと材料（オリジナルの書麺材料、コピー材料、コピー材料、スキャン資料、写真資料、スクリーンショット資料を含み、これらの資料が電子メール、モバイルハードディスク伝送、プロジェクトのワークネットワークディスク、またはオープン内部ファイルシステムのアクセス権などの各インターネット伝送と受信などの方法で取得されたものであっても）は真実、正確、完全で有効であり、隠蔽、漏れ、虚偽または誤導の点では、提供されたコピー材料、コピー材料、スキャン資料、写真資料、スクリーンショット資料は、その正本材料または原本と一緻し、一緻している。提供された書類、材料上の署名、印鑑は真実であり、これらの署名と捺印に必要な法律プログラムを履行し、合法的な授権を受けている。すべての口頭陳述と説明はすべて事実と一緻した上で、本所は独立して、客観的で、公正に慎重性と重要性の原則に従い、麺談、書麺審査、実地調査、照会と手紙、計算と再審査などの方式を合理的で、十分に運用し、関連事実に対して検証と確認を行った。
本所は「証券法律業務執業規則」の要求に基づき、業務事項が法律と関連しているかどうか、法律専門家の特別注意義務を履行すべきかどうかについて独立、客観、公正に分析、判断した。法律の専門家が特に義務に注意する必要がある事項に対して、本所は義務を履行する具体的な方式、手段と措置を立案し、そして一つ一つ実行した。他の業務事項に対して一般人の一般的な注意義務を菓たした。本所は国家機関、公共事務を管理する機能を持つ組織、会計士事務所、資産評価機構、信用評価機構、公証機構などの機関から直接取得した文書に対して、前述の原則に従って履行する。
