Guangdong Bobaolon Co.Ltd(002776)
深セン証券取引所会社部の関心状［2022］第262号に関する回答＊ Guangdong Bobaolon Co.Ltd(002776) （以下「会社」または「柏堡龍」と略称する）は2022年6月3日、深セン証券取引所から「 Guangdong Bobaolon Co.Ltd(002776) に対する関心状」（会社部の関心状［2022］第262号）（以下「関心状」と略称する）を受け取り、会社は関連問題について調査し、実行した。注目レターに記載されている問題について、次のように回答します。
2022年6月2日夜、あなたの会社は私の部に「会社の株主が自ら株主総会を招集し、2022年の第1回臨時株主総会を開催することに関する通知」（以下「通知」と略称する）の情報開示申請を提出しました。通知によりますと、召集者の陳偉雄氏、陳娜氏（以下「陳氏夫婦」と略称）の合計保有株式は会社の総株式の38.12%を占め、90日以上連続で会社の10%以上の株式を合計保有する株主として、2022年の第1回臨時株主総会を自ら召集し、主宰することができるということです。
私たちの部はこれに注目して、以下の事項を確認して説明してください。
一、2021年11月2日、あなたの会社は「会社が「協力協定」に署名し、実際の支配人が「議決権委託協定」に署名し、会社の製御権が変更されたことに関する提示的な公告」を披露し、あなたの会社の元の実際の支配人陳氏夫妻はそれが持っている会社の29.00%株の投票議決権と指名権、提案権、株主総会の招集、開催権、出席権などの関連権利（以下「議決権」と総称する）はすべて取り消すことができず、新疆国資委傘下の新疆中泰（グループ）有限責任会社（以下「中泰グループ」と略称する）に委託され、議決権の委託が完了した後、陳氏夫妻は上場会社の9.12%株と対応議決権を持っている。2022年5月、あなたの会社は「持株株主の議決権委任解除及び会社の製御権変更に関する提示性公告」を発表し、持株株主の陳氏夫妻と中泰グループの「議決権委任協議」が2022年2月18日に解除され、発効したと述べた。中泰グループは陳氏夫妻の一方的な議決権委任解除に異議を表明した。
現段階の議決権委託協議の解除には争議があることに基づいて、弁護士に陳氏夫妻が「会社法」第101条に規定された「90日以上連続して会社の株式の10%以上を単独または合計して保有する株主」の株主総会召集者条件を備えているかどうかを確認し、説明してもらい、その召集者資格に瑕疵、争議または潜在的な法的リスクがないかどうかを説明し、さらに会社の取締役会、監査役会のメンバー数が法定数を下回った場合、会社が「90日以上連続して単独または合計で会社の株式の10%以上を保有する株主」が自ら株主総会を招集し、主宰するために履行すべきプログラム。弁護士に明確な意見を発表してもらい、完全で十分な根拠を提供してください。
融鵬弁護士の意見：
（I）陳偉雄氏、陳娜氏はすでに前期に提出した自己招集と株主総会の主宰の通知を撤回し、その後、他の株主総会の開催条件に合致する株主と別途株主総会を招集する。
本所の弁護士の審査を経て、柏堡龍と陳偉雄、陳ナナは2022年6月12日に中泰グループと「Guangdong Bobaolon Co.Ltd(002776) 協力協議について>Guangdong Bobaolon Co.Ltd(002776) の議決権委託協議について>の解除協議」（以下「解除協議」と略称する）に署名し、前期議決権委託協議の解除論争はすでに存在しない。「解除協議」は各当事者が署名した日から成立し、「解除協議」が公開された日から発効する。「解除協議」が発効した後、陳偉雄、陳ナナは会社に対する議決権（投票議決権及び指名権、提案権、株主総会招集、開催権、出席権などの関連権利を含む）を回復した。本審査意見の発行日までに、陳偉雄氏と陳ナナ氏が「90日以上連続で合法的に保有」している株式は9.12%にすぎず、自分で株主総会の召集者を召集し、主宰する資格に合致していない。すでに前期に提出した自分で召集し、株主総会を主宰する通知を撤回した。2022年6月13日、陳偉雄、陳ナナ、倪秋萍、丁暁丹、盧金華は柏堡龍が2022年第1回臨時株主総会を共同で招集すると書簡で報告した（詳しくは会社が2022年6月15日に発表した「会社株主の自己招集株主総会及び2022年第1回臨時株主総会の開催に関する通知」公告番号2022029を参照）。
（II）さらに、会社の取締役会、監事会のメンバー数が法定人数を下回った場合、会社が「90日以上連続して会社の株式の10%以上を単独または合計して保有する株主」が自ら株主総会を招集し、主宰するために履行すべきプログラムを説明する。
融鵬弁護士の意見：
1、本所の弁護士の確認により、会社の取締役会、監事会のメンバー数はすでに法定人数を下回っており、現在、会社の株主総会を開催する職責を履行できなくなっている。
中国証券監督管理委員会が2022年4月2日に作成した文号は「2022」6号「市場参入禁止決定書」で、会社の董事長陳偉雄氏、副董事長陳娜氏、董事長江偉栄氏、監事林暁如氏は監督管理機構の市場参入禁止監督管理措置を受け、前記市場参入禁止措置を取られた当事者は証券市場参入禁止決定を受けた後、直ちに会社の取締役の履行を停止しなければならない。監査役の職務は、会社が規定のプログラムに従って禁止されている職務を解除します。
会社の董事長の陳偉雄氏、副董事長の陳ナナ氏、取締役の江偉栄氏の3人の取締役は2022年4月19日に辞任した。会社の取締役会のメンバーは現在法定人数を下回っており、取締役会の会議を正常に開催することができず、「会社法」第101条の規定に従って株主総会を開催する職責を履行することができない。会社の監事林暁如さんは個人的な理由で2022年4月19日に監事を辞任し、林暁如さんが2022年4月2日に中国証券監督会から「市場参入禁止決定書」を受け取ったため、辞任申請は直ちに発効した。現在、会社監事会のメンバーは法定最低人数を下回っており、監事会会議を正常に開催することができず、「会社法」第101条の規定に従って株主総会を開催する職責を履行することができない。2、株主が自ら株主総会を招集し、主宰するために必要なプログラム
「90日以上連続して会社の株式の10%以上を単独または合計して保有している株主」は、自分で株主総会を招集することに関する通知を会社に送付しなければならない。通知では、会社が一部の取締役、監査役の辞任によって会社の取締役会、監査役会のメンバー数が法定数を下回った場合、この株主は90日連続で会社の株式の10%以上を保有する株主の身分に基づいて自分で会社の株式総会を招集し、主宰することを通知しなければならない。
会社の取締役会、監事会は前述の通知に対して書面で回答し、一部の取締役、監事の辞任により会社の取締役会、監事会のメンバー数が法定人数を下回って正常に開催できないため、召集者の条件に合致する株主が「会社法」、「上場会社株主総会規則（2022年改正）」と「会社定款」の関連規定に基づいて自ら株主総会を召集し、主宰することに同意した。
二、陳氏夫妻と中泰グループにそれぞれ説明してもらい、議決権委託協議の解除に紛争がある場合、議決権委託協議に係る29.00%の株式に対応する投票権の帰属。弁護士に明確な意見を発表してもらい、完全で十分な根拠を提供してください。
陳偉雄、陳ナナからの返事：
柏堡龍と陳偉雄、陳ナナは2022年6月12日に中泰グループと「解除協議」に署名し、前期議決権委託協議の解除論争はすでに存在しない。
融鵬弁護士の意見：
「解除協議」の約束によると、「解除協議」が発効した日から、双方の間の議決権委託関係はすでに解除され、中泰グループは議決権を享受しなくなり、前期の議決権委託協議の解除論争はすでに存在しなくなり、議決権に対応して陳偉雄氏、陳ナナ氏の名義に回復しなければならない。
「解除協議」が発効した後、陳偉雄氏は議決権委託協議に関連する10217930株の株式を回収し、合計保有会社の12575787株の株式を保有し、柏堡龍の総株式の23.37%を占めた。陳娜さんは議決権委託協議にかかわる53798911株の株式を回収し、合計保有会社の79349026株の株式を保有し、柏堡龍の総株式の14.75%を占めている。二人は合計で柏堡龍2051013株の株式を保有し、柏堡龍の総株式の38.12%を占めている。前述の議決権が回収された後、会社の実際の支配者は新疆ウイグル自治区人民政府国有資産監督管理委員会から陳偉雄氏、陳ナナ氏に変更された。
中泰グループの回答：
（I）「議決権委託協議」などの関連株式29.00%の投票権に対応する約束
各当事者が署名した「協力協定」の「1.2.1乙が保有する上場会社29.00%の株式（本協定署名日までに上場会社156016841株の株式に対応し、以下「授権株式」と略称する）の議決権に基づいて、すべて撤回できずに甲に行使を委託する。その中で、乙はその保有する上場会社の19%の株式（本契約の署名日までに上場会社の102217930株に対応する）の議決権をすべて取り消すことができずに甲に行使し、乙はその保有する上場会社の10%の株式（本契約の署名日までに上場会社の53798911株に対応する）の議決権をすべて取り消すことができずに甲に行使した。乙が残り保有する上場会社の株式9.12%（本契約締結日までに対応する上場会社の株式49084172株）に対応する議決権は依然として乙が行使する。委託期間内に、上場会社の株式割り当て、送株、積立金の増加、株式分割などの状況によって授権株式総数が自然または法定変化を起こした場合、授権株式数は相応に調整しなければならない。すなわち、授権株式は上場会社の29.00%の株式に対応する株式数である。」
「協力協議」の「第3条協力期間」の「3.1各方麺は同意し、「協力協議」項の協力期間は36ヶ月で、「議決権委託協議」が発効した日から計算する。各方麺の協議が一緻した後、協力期間は変更することができる。協力期間内に、甲方及び/又はその関連方が株式を発行して資産を購入するなどの方式で丙方株式を取得し、丙方持株株主になった場合、上述の「協力協議」項目下の協力期間は甲が丙持株株主になった日から自ら終了する。」
各当事者が署名した「議決権委託協議」の「第1条今回の議決権委託」の「1.1双方の同意により、乙はその保有する上場会社29.00%の株式（本協議の署名日までに上場会社156016841株の株式に対応し、以下は「授権株式」と略称する）の議決権をすべて取り消すことなく甲に行使を委託する。その中で、乙はその保有する上場会社の19%の株式（本契約の署名日までに上場会社の10217930株に対応）の議決権をすべて取り消すことができずに甲に行使し、乙はその保有する上場会社の10%の株式（本契約の署名日までに上場会社の53798911株に対応）の議決権をすべて取り消すことができずに甲に行使した。乙が残り保有する上場会社の株式9.12%（本契約締結日までに対応する上場会社の株式49084172株）に対応する議決権は依然として乙が行使し、第三者に当該株式の議決権の行使を委託してはならない。委託期間内に、上場会社の株式割り当て、送株、積立金の増加、株式分割などの状況によって授権株式総数が自然または法定変化を起こした場合、授権株式数は相応に調整しなければならない。すなわち、授権株式は上場会社の29.00%の株式に対応する株式数である。」
この「協力協議」「議決権委託協議」は2021年11月2日に署名し、「民法典」の規定に基づき、「協力協議」「議決権委託協議」は各当事者の協議を経て一緻し、契約各当事者の真実の意思表示のために、その約束の内容は法律、行政法規の強製的な規定に違反せず、すべて合法的で有効である。中泰グループはこの「協力協議」「議決権委託協議」の約束に基づいて、委託期間内に上場会社の29.00%の株式に対応する議決権を享受している。
（II）各当事者は議決権委託関係の解除について合意した。
中泰グループと柏堡龍と陳偉雄、陳ナナは2022年6月12日に「〈＊ Guangdong Bobaolon Co.Ltd(002776) ＃＃協力協議について〉〈＊ Guangdong Bobaolon Co.Ltd(002776) ＃＃の議決権委託協議について〉の解除協議」（以下「解除協議」と略称する）に署名し、これまで各当事者が合意した今回の協力事項に関するその他の書面および口頭による協議または文書（「協力協議」および「議決権委託協議」などを含むが、これに限らない。以下、「関連取引文書」と総称する）を解除することに同意することを約束した。「解除協議」が発効した日から、関連取引文書は引き続き履行されず、中泰グループは関連取引文書で取得した議決権が陳偉雄、陳ナナに回復した。
上述の「解除協議」によると、「解除協議」が発効した日から、「協力協議」や「議決権委託協議」などの関連取引文書は引き続き履行されず、中泰グループが「協力協議」や「議決権委託協議」などの関連取引文書に基づいて取得した上場会社の株式議決権は陳偉雄、陳ナナの行使に回復した。
以上のことから、中泰グループは、「協力協議」「議決権委託協議」が各当事者の協議を経て一緻し、契約各当事者の真実の意思表示のために、その約束の内容は法律、行政法規の強製的な規定に違反せず、すべて合法的で有効であり、中泰グループは「議決権委託協議」の約束に基づいて委託期間内に上場会社の29.00%の株式に対応する議決権を享受していると考えている。中泰グループと柏堡龍と陳偉雄、陳ナナが2022年6月12日に「解除協議」に署名したことを考慮して、「解除協議」が発効した日から、「協力協議」や「議決権委託協議」などの関連取引文書は履行されず、中泰グループは「協力協議」や「議決権委託協議」などの関連取引文書に基づいて取得した上場会社の株式議決権を陳偉雄、陳娜が行使する。
コンダ弁護士の意見：
（I）「議決権委託協議」などの関連株式29.00%の投票権に対応する約束
各当事者が署名した「協力協定」の「1.2.1乙が保有する上場会社29.00」による
