法律意見書
安徽天禾弁護士事務所
について
2022年第2回臨時株主総会法律意見書
天律意2022第01112号より： Anhui Xinbo Aluminum Co.Ltd(003038)
「中華人民共和国会社法」（以下「会社法」という）、「中華人民共和国証券法」（以下「証券法」という）、「上場会社株主総会規則」と「 Anhui Xinbo Aluminum Co.Ltd(003038) 定款」（以下「会社定款」という）の関連規定に基づき、安徽天禾弁護士事務所は＊ Anhui Xinbo Aluminum Co.Ltd(003038) （以下「会社」という）の委託を受け、本所の李軍、音少傑弁護士は2022年の第2回臨時株主総会（以下「今回の株主総会」という）に出席し、今回の株主総会に関する事項を立証し、法律的な意見を出した。
本所は本法律意見書を今回の株主総会の公告書類とし、会社の他の書類とともに関係主管部門に報告して審査し、公告することに同意した。
本所は「証券法」の要求に基づいて、弁護士業界が公認した業務基準、道徳規範と勤勉尽くす精神に基づいて今回の株主総会の関連事項に対して立証を行い、今回の株主総会の召集、開催及びその他の関連事項に対して以下の意見を発表した。
一、今回の株主総会の招集、開催プログラムについて
（I）検査の結菓、会社の取締役会は2022年5月31日に公告方式で「中国証券報」、「上海証券報」、「証券時報」、「証券日報」と会社指定の情報公開サイトに「 Anhui Xinbo Aluminum Co.Ltd(003038) 2022年第2回臨時株主総会の開催に関する通知」を掲載した。通知の内容には、会議招集者、会議開催時間、会議開催方式、会議場所、会議審議事項、会議出席対象、株式登録日などの事項が含まれています。上記の通知公告の内容は「会社法」、「証券法」、「上場会社株主総会規則」などの関連法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の関連規定に合緻している。
（II）検査の結菓、今回の株主総会の現場会議は2022年6月15日14時30分に安徽省天長市安徽鑫白金科学技術有限会社8階会議室にある。ネット投票期間は2022年6月15日です。
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深セン証券取引所取引システムを通じてネット投票を行う時間は、2022年6月15日の取引時間、9:15-9:25、9:30-11:30と13:00-15:00です。深セン証券取引所のインターネット投票システムを通じて投票する時間は、2022年6月15日午前9時15分から15時までの任意の時間です。今回の株主総会が開催された実際の時間、場所、方式、会議で審議された議案は会議の通知内容と一緻している。
本所の弁護士は、会社の今回の株主総会の招集、開催プログラムが「会社法」、「証券法」、「上場会社株主総会規則」などの関連法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の関連規定に合緻すると考えている。
二、今回の株主総会の会議出席者の資格と招集者の資格について
（I）検査の結菓、今回の株主総会の現場会議に出席した株主及び株主代理人及びネット投票で採決した株主は計12名で、議決権株式91209496株を代表し、会社の議決権株式総数の714108%を占めている。このうち、今回の株主総会の現場会議に出席した株主と株主代理人は計7名で、議決権株式76365108株を代表し、会社の議決権株式総数の597887%を占めている。深セン証券情報有限会社が提供した今回の株主総会のネット投票結菓の統計データによると、有効時間内にネット投票方式で投票に参加した株主は計5名で、議決権株式14844388株を代表し、会社の議決権株式総数の116221%を占めている。
調べによりますと、会社の今回の株主総会の現場会議に出席した株主は、今回の株主総会の株式登録日である2022年6月8日に上場した後、中国証券登録決済有限責任会社深セン支社に登録された会社の株主で、株主本人が出席したのは本人の身分証明書を提示し、株主代理人が出席したのはすべて授権依頼書と関連身分証明書を提示したということです。ネット投票が終わった後、深セン証券情報有限会社は今回の株主総会のネット投票の統計データを会社に提供した。今回の株主総会の現場会議に出席したのは、会社の一部の取締役、監査役、高級管理職もいます。
（II）検査の結果、今回の株主総会の招集は会社の取締役会となった。
本所の弁護士は、今回の株主総会に出席する人の資格及び今回の株主総会の招集人の資格が「会社法」、「証券法」、「上場会社株主総会規則」などの関連法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の関連規定に合緻すると考えている。
三、今回の株主総会の採決手順、採決結菓について
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（I）検査の結菓、今回の株主総会は現場投票とネット投票を結合した方式で投票採決を行い、同じ議決権が現場、ネット投票プラットフォームまたはその他の方式で繰り返し採決を行った場合、第1回投票結菓を基準とする。その中で、現場投票は記名投票で採決を行い、投票が終わった後、会社はその場で採決結菓を統計した。株主がネットで投票したのは、ネット投票が終わった後、深セン証券情報有限会社が今回の株主総会のネット投票結菓を会社に提供した。会社は各議案の合併に対して現場投票とネット投票の投票結菓を統計し、その場で発表した。今回の関連審議議案と利害関係のある関連株主は採決を回避し、その保有株式は関連議案の議決権のある株式の総数に計上されない。（II）検査の結菓、今回の株主総会の採決結菓は以下の通りである。
1、「軽量化アルミニウム合金自動車部品生産製造プロジェクト投資協議書」の締結と完全子会社の設立に関する議案」を審議、採択した。
2、「会社のとその要約に関する議案」を審議、採択した。
3、「会社4、「本所の弁護士は、今回の株主総会の採決プログラムは「会社法」、「証券法」、「上場会社株主総会規則」などの関連法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の関連規定に符合し、採決結菓は合法的で有効であると考えている。
四、結論意見
上記の事実に基づいて、本所の弁護士は、会社の今回の株主総会の召集と開催プログラム、今回の株主総会の会議出席者の資格と召集者の資格、今回の株主総会の採決プログラムと採決結菓はすべて「会社法」、「証券法」、「上場会社株主総会規則」などの関連法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の関連規定に合緻していると考えている。今回の株主総会は合法的で有効であることを決議した。
法律意見書
（このページには本文がなく、「安徽天禾弁護士事務所の＊ Anhui Xinbo Aluminum Co.Ltd(003038) 2022年第2回臨時株主総会に関する法律意見書」の署名ページ）
この法律意見書は2002年6月15日に合肥市で署名された。
安徽天禾弁護士事務所の弁護士：
責任者
盧賢ガジュマル李軍
音少傑
