株式コード： Guangdong Taiantang Pharmaceutical Co.Ltd(002433) 株式略称： Guangdong Taiantang Pharmaceutical Co.Ltd(002433) 公告番号：2022039 Guangdong Taiantang Pharmaceutical Co.Ltd(002433)
2021年度内部製御自己評価報告
Guangdong Taiantang Pharmaceutical Co.Ltd(002433) 全株主：
「企業内部製御基本規範」及びその関連指導の規定とその他の内部製御監督管理要求（以下「企業内部製御規範体係」と略称する）に基づき、内部製御製度と評価弁法を結合し、内部製御日常監督と特定項目監督の基礎の上で、私たちは会社の2021年12月31日（内部製御評価報告基準日）の内部製御有効性を評価しました。
一、重要な声明
企業内部製御規範体係の規定に基づき、内部製御を健全かつ効菓的に実施し、その有効性を評価し、内部製御評価報告を如実に開示することは会社取締役会の責任である。監査役会は取締役会の内部製御の確立と実施を監督する。マネージャー層は企業内部製御の日常運行を組織して指導する責任を負う。会社の取締役会、監事会及び取締役、監事、高級管理者は、本報告内容に虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがないことを保証し、報告内容の真実性、正確性と完全性に対して個別及び連帯の法律責任を負う。
社内製御の目標は経営管理の合法的なコンプライアンス、資産安全、財務報告及び関連情報の真実完全性を合理的に保証し、経営効率と効菓を高め、発展戦略の実現を促進することである。内部製御には固有の限界があるため、上記の目標を実現するために合理的な保証を提供することができるだけです。また、状況の変化により内部製御が不適切になったり、製御政策やプログラムの遵守の程度が低下したりする可能性があるため、内部製御評価結菓から将来の内部製御の有効性を推測することは一定のリスクがある。
二、内部製御評価結論
会社の財務報告内部製御重大欠陥の認定状況に基づき、内部製御評価報告基準日において、財務報告内部製御重大欠陥は存在しない。取締役会は、会社が企業内部製御規範体係と関連規定の要求に従ってすべての重大な麺で有効な財務報告内部製御を維持したと考えている。
会社の非財務報告内部製御重大欠陥の認定状況に基づき、内部製御評価報告基準日において、会社は非財務報告内部製御重大欠陥を発見しなかった。
内部製御評価報告基準日から内部製御評価報告発行日までの間に内部製御有効性評価結論に影響を与える要素は発生していない。
三、内部製御評価の仕事状況
（I）内部製御評価範囲
会社はリスク指向の原則に基づいて評価範囲に含まれる主要な単位、業務と事項及び高リスク分野を確定した。評価範囲に含まれる主な単位は次のとおりです。
Guangdong Taiantang Pharmaceutical Co.Ltd(002433) 、当社のために、主な業務は漢方薬の研究開発、生産と販売である。
広東皮宝薬品有限会社は、会社の完全子会社であり、主な業務は薬品卸売である。
上海 Guangdong Taiantang Pharmaceutical Co.Ltd(002433) 医薬薬材料有限会社は、会社の完全子会社であり、主な業務は薬品卸売である。
上海 Guangdong Taiantang Pharmaceutical Co.Ltd(002433) 電子商取引有限会社は、会社の完全子会社であり、主な業務は医薬ネット小売である。
上海金皮宝製薬有限会社は、会社の完全子会社であり、主な業務は漢方薬の研究開発、生産と販売である。潮州市潮安区 Shandong Gold Phoenix Co.Ltd(603586) 投資有限会社は、会社の完全子会社であり、主な業務は投資管理である。
Guangdong Taiantang Pharmaceutical Co.Ltd(002433) （仑州）漢方薬錠剤有限会社は、会社の完全子会社であり、主な業務は漢方薬材料の加工、卸売である。
撫松キリン不動産開発有限会社は、撫松 Guangdong Taiantang Pharmaceutical Co.Ltd(002433) Changbai Mountain Tourism Co.Ltd(603099) 人参産業園有限会社の完全子会社であり、主な業務は不動産開発である。
太安（州）置業有限会社は、会社の完全子会社であり、主な業務は不動産開発である。
広東宏興グループ株式会社は、会社の持株子会社であり、主な業務は漢方薬の研究開発、生産と販売である。広東康愛多デジタル健康科学技術有限会社は、会社の持株子会社であり、主な業務は医薬ネット小売である。
キリン薬業（香港）有限会社は、会社の完全子会社であり、主な業務は医薬貿易である。
上海 Guangdong Taiantang Pharmaceutical Co.Ltd(002433) 大薬局チェーン有限会社は、会社の完全子会社であり、主な業務は医薬販売である。
撫松 Guangdong Taiantang Pharmaceutical Co.Ltd(002433) Changbai Mountain Tourism Co.Ltd(603099) 人参産業園有限会社は、会社の完全子会社であり、主な業務は人参の栽培、加工、販売である。
広東 Guangdong Taiantang Pharmaceutical Co.Ltd(002433) 宏興薬品チェーン有限会社は、会社の完全子会社であり、主な業務は医薬販売である。
Guangdong Taiantang Pharmaceutical Co.Ltd(002433) 健康産業グループ有限会社は、会社の完全子会社であり、主な業務は健康サービスである。
上海 Guangdong Taiantang Pharmaceutical Co.Ltd(002433) 雲健康科学技術有限会社は、会社の完全子会社であり、主な業務は技術開発、健康コンサルティングである。四川 Guangdong Taiantang Pharmaceutical Co.Ltd(002433) 医薬科学技術有限会社は、会社の完全子会社であり、主な業務は医薬技術研究である。
汕頭市太安文化養生観光有限会社は、会社の完全子会社であり、主な業務は文化芸術交流のために企画されている。茂県 Guangdong Taiantang Pharmaceutical Co.Ltd(002433) ジャコウ業科学技術有限会社は、会社の持株子会社であり、主な業務はジャコウ養殖である。
上海凱立実業発展有限会社は、会社の完全子会社であり、主な業務は実業投資である。
四川 Guangdong Taiantang Pharmaceutical Co.Ltd(002433) 衆意薬業有限会社は、会社の持株子会社であり、主な業務は薬品卸売である。
Guangdong Taiantang Pharmaceutical Co.Ltd(002433) 資産管理有限会社は、会社の完全子会社であり、主な業務は資産管理である。
エステル資産管理有限会社は、会社の完全子会社であり、主な業務は資産管理である。
湖北省房県月亮湾生物科学技術有限会社は、会社の持株子会社であり、主な業務は林ジャコウ養殖である。
Guangdong Taiantang Pharmaceutical Co.Ltd(002433) 雲健康（香港）有限会社は、会社の完全子会社であり、主な業務は健康サービスである。
評価範囲に組み入れられた単位資産総額は会社連結財務諸表の資産総額の100%を占め、営業収入の合計は会社連結財務諸表の営業収入総額の100%を占めている。
評価範囲に組み込まれた主な業務は漢方薬経営業務であり、評価範囲に組み込まれた主な事項は規範運営、法人管理、情報開示、経営管理、投資、保証、取引、資産製御、財務管理、生産品質製御、行政人事、販売などの各麺の事項であり、重点的に注目されている高リスク分野は主に会社の新業務の開拓と生産品質を含む。
上記の評価範囲に含まれる単位、業務と事項及び高リスク分野の内部製御は会社の経営管理の主要な麺をカバーし、重大な漏れは存在しない。
（二）内部製御評価作業根拠及び内部製御欠陥認定基準
会社は企業内部製御規範体係に基づいて内部製御評価活動を展開している。会社の取締役会は企業の内部製御規範体係の重大な欠陥、重要な欠陥と一般的な欠陥に対する認定要求に基づいて、会社の規模、業界の特徴、リスクの好みとリスクの受け入れ度などの要素を結合して、財務報告の内部製御と非財務報告の内部製御を区別して、当社に適用する内部製御欠陥の具体的な認定基準を研究して確定して、そして以前の年度と一緻しています。会社は重大な欠陥、重要な欠陥と一般的な欠陥によってそれぞれ財務報告の内部製御欠陥と非財務報告の内部製御欠陥を記述し、内部製御欠陥の認定基準を確定する。
1、財務報告内部製御欠陥認定基準
内部製御目標の実現に対する影響程度によって、財務報告内部製御欠陥は一般欠陥、重要欠陥と重大欠陥に分けられる。
（1）会社が確定した財務報告内部製御欠陥評価の定量基準は以下の通りである：
定量基準は営業収入、資産総額を測定指標とする。内部製御欠陥による損失や利益表に関連する損失は、営業収益指標で測定される可能性があります。この欠陥が単独でまたは他の欠陥とともに発生する可能性のある財務報告書の誤報告金額が営業収入の1%未満であれば、一般的な欠陥と認定する。営業収入の1%を超えても2%未満であれば、重要な欠陥である。営業収入の2%を超えると、重大な欠陥と認定されます。内部製御欠陥が原因または原因の損失が資産管理に関連する可能性がある場合は、資産総額指標で測定します。この欠陥が単独でまたは他の欠陥とともに発生する可能性のある財務報告書の誤報告金額が資産総額の0.5%未満であれば、一般的な欠陥と認定する。資産総額の0.5%を超えても1%未満であれば重要な欠陥と認定する。資産総額の1%を超えると、重大な欠陥と認定されます。
（2）会社が確定した財務報告内部製御欠陥評価の定性基準は以下の通りである：
①以下のいずれかの状況は重大な欠陥の判断基準と見なす：
――高級管理層におけるいかなる程度の不正行為；
——公表された財務報告書を訂正する；
――公認会計士は当期の財務報告に重大な誤報があることを発見し、内部製御は運行過程でこの誤報を発見できなかった。
-会社監査委員会と監査部の内部製御に対する監督は無効です。
②以下のいずれかの場合を重要な欠陥の判断基準と見なす。
——コミュニケーション後の重要な欠陥は合理的な期間で是正されていない；
-非常規または特殊取引の帳簿処理に対して相応の製御メカニズムを確立していないか、実施していないか、相応の補償性製御がない。
――社内監査機能は無効；
——公認会計準則に基づいて会計政策を選択し、応用していない；
——反不正プログラムと製御は無効である；
-期末財務報告過程の製御には1つ以上の欠陥があり、作成された財務諸表が真実、完全な目標に達することを合理的に保証することはできません。
③一般的な欠陥とは、上記の重大な欠陥、重要な欠陥以外の他の製御欠陥を指す。
2、非財務報告内部製御欠陥認定基準
内部製御目標の実現に対する影響程度によって、非財務報告内部製御欠陥は一般欠陥、重要欠陥と重大欠陥に分けられる。
（1）会社が確定した非財務報告内部製御欠陥評価の定量認定は財務報告内部製御欠陥の認定基準を参照する。
（2）会社が確定した非財務報告内部製御欠陥評価の定性基準は以下の通りである：
欠陥が発生する可能性が高い場合は、作業効率や効菓を著しく低下させたり、効菓の不確実性を大きくしたり、予想される目標から大きく逸脱させたりすることが重大な欠陥です。
欠陥が発生する可能性が高い場合は、作業効率や効菓を著しく低下させたり、効菓の不確実性を著しく増大させたり、予想される目標から著しく逸脱させたりすることが重要な欠陥である。
欠陥が発生する可能性が低い場合は、作業効率や効菓を低下させたり、効菓の不確実性を高めたり、予想される目標から逸脱させたりするのが一般的な欠陥です。
また、以下の兆候は通常、非財務報告の内部製御に重大な欠陥がある可能性があることを示しています。
-会社の意思決定プログラムは科学的ではなく、意思決定ミスなどにより、企業の買収合併後に予想される目標を達成できなかった。
——国家の法律、法規に違反し、例えば製品の品質が不合格である；
-管理者や重要な技術者が次々と流出している。
-内部製御評価の結菓、特に重大または重要な欠陥は改善されていない。
-重要な業務は製度製御に欠けているか、製度のシステム性が失効している。
上記の認定基準に基づいて、日常監督と特定項目監督の状況を結びつけて、今回の内部製御評価過程で報告期間内に重要な欠陥と重大な欠陥が発見されなかった。
（III）内部製御欠陥の認定及び改善状況
1.財務報告内部製御欠陥の認定と改善状況
上述の財務報告内部製御欠陥の認定基準に基づいて、報告期間内に会社は財務報告内部製御重大欠陥と重要欠陥が存在しない。
2.非財務報告内部製御欠陥の認定と改善状況
上述の非財務報告内部製御欠陥の認定基準に基づき、報告期間内に会社の非財務報告内部製御重大欠陥と重要欠陥は発見されなかった。
Guangdong Taiantang Pharmaceutical Co.Ltd(002433) 取締役会代表取締役：柯少彬2022年6月15日
