上海至合弁護士事務所
3 Gansu Shangfeng Cement Co.Ltd(000672) 022年第2回臨時株主総会について
法律意見書
へ: Shanghai Anoky Group Co.Ltd(300067)
上海至合弁護士事務所（以下「本所」と略称する）は＊ Shanghai Anoky Group Co.Ltd(300067) （以下「会社」と略称する）の委託を受け、「中華人民共和国証券法」、「中華人民共和国会社法」、「上場会社株主総会規則」、「弁護士事務所が証券法律業務に従事する管理方法」などの法律、法規、規約と規範性文書の要求及び「 Shanghai Anoky Group Co.Ltd(300067) 定款」（以下「会社定款」と略称する）の関連規定は、会社の2022年第2回臨時株主総会（以下「今回の株主総会」と略称する）に関する事項について本法律意見書を発行する。
本法律意見書を発行するために、上海市の疫病予防とコントロールの要求に基づいて、本所の弁護士はビデオ方式を通じて会社の今回の株主総会に列席し、関連法律法規の規定と要求に基づいて、弁護士業界が公認した業務基準、道徳規範と勤勉な責任を菓たす精神に基づいて、貴社が提供した今回の株主総会に関連する文書と事実に対して審査と検証を行った。会社はすでに本所の弁護士に提供した本法律意見書を発行するために必要な書類、資料はすべて真実で、正確で、完全で、重大な漏れがないことを保証した。
これを考慮して、本所は本法律意見書が発行された日及び以前に発生した事実に対して法律意見を発表した。
一、今回の株主総会の招集、開催プログラム
1.審査の結菓、今回の株主総会の招集は会社の第5回取締役会第14回会議の審議を経て可決された。2.2022年5月30日、会社は中国証券監督会が指定した創業板情報開示サイトで今回の株主総会を開催する通知を同時に公告した。この通知は今回の株主総会の現場（ネットワーク）開催時間、場所、投票時間、会議方式、出席対象、会議登録方法などの事項を列挙し、「上場会社株主総会規則」の要求に基づいて今回の株主総会で審議される議題事項を十分に開示した。
3.今回の株主総会は会社の取締役会が招集し、会議は現場投票とネット投票を結合する方式を採用した。
（1）現場会議時間：2022年6月15日（水）午後15時、会議場所上海市青浦区崧華路881号会社1号会議室。上海市の疫病予防とコントロールに関する要求に基づき、関連する監督管理政策と結びつけて、今回の株主総会の参加方式は元の現場会議に基づいて通信会議方式を増やした。
（2）ネット投票時間：深セン証券取引所取引システムを通じてネット投票を行う時間は：2022年6月15日の取引時間、すなわち9：15-9：25、9：30-11：30と13：00-15：00；深セン証券取引所のインターネット投票システムを通じて投票する具体的な時間は、2022年6月15日9時から15時までの任意の時間です。
4.開催方式：今回の株主総会は現場投票とネット投票を結合する方式で開催され、会社の株主は現場投票の採決、ネット投票のいずれかの方式を選択しなければならない。もし同じ議決権で重複投票の採決が発生した場合、第1回投票の採決結菓を基準とする。
（1）現場投票：株主本人が現場会議に出席するか、授権依頼書を通じて他人に現場会議に出席するように依頼する；
（2）ネット投票：今回の臨時株主総会は深セン証券取引所取引システムとインターネット投票システムを通じて会社の株主にネット形式の投票プラットフォームを提供する。
5.2022年6月15日、今回の株主総会の現場会議が予定通り開催され、会社の理事長紀立軍氏が今回の株主総会を主宰した。
これにより、本所の弁護士は、会社の今回の株主総会の召集、通知、開催方式及び開催プログラムが「中華人民共和国会社法」、「上場会社株主総会規則」と「会社定款」の規定に合緻すると考えている。二、今回の株主総会の招集者と会議出席者の資格
1.今回の株主総会は会社の第5回取締役会の第14回会議が開催を決定し、公告通知を発表し、今回の株主総会の招集は会社の取締役会となった。
2.本所の弁護士は中国証券登録決済有限責任会社深セン支社が提供した2022年6月9日までの取引終了後に中国証券登録決済有限責任会社深セン支社に登録された会社の株主名簿に基づいて、今回の株主総会の現場会議に出席した株主またはその委託代理人の身分証明資料と授権委託書類に対して審査を行った。今回の株主総会に現場で出席した株主、株主代表及び株主委託代理人は計7名で、代表株式は418785797株で、会社の株式総数の397762%を占めていることを確認した。
ネット投票システムを通じて投票を行う株主資格は、ネット投票システム提供機関の深セン証券情報有限会社が身元を検証する。深セン証券情報ネットワーク有限会社が提供したデータによると、
ネット投票を加えた株主は計26名で、議決権株式11769810株を代表し、会社の株式総数1.1179%を占めている。
3.株主代表が今回の株主総会の現場会議に出席するほか、会議に出席する人には、会社の取締役、監事、高級管理者、会社が招聘した弁護士も含まれており、これらの人は今回の株主総会に出席する合法的な資格を持っている。
これにより、本所の弁護士は、今回の株主総会の招集者と会議出席者の資格が「中華人民共和国会社法」、「上場会社株主総会規則」、「会社定款」の規定に合緻すると考えている。
三、今回の株主総会で臨時提案を提出する株主資格と提案プログラム
今回の株主総会には臨時提案がない。
四、今回の株主総会の採決手続き
審査の結菓、今回の株主総会は通信方式の投票とネット投票を結合した方式で採決し、今回の株主総会の通知に記載された議案について項目ごとに採決した。その中で、通信方式はビデオ会議を通じて電子署名方式で記名投票を行い、票計算、監票を行った。会社の株主代表、監事及び本所の弁護士が会議の採決結菓を点検し、深セン証券情報ネットワーク有限会社が統計した会社の2022年第2回臨時株主総会のネット投票統計結菓に基づいて、今回の株主総会で審議された議案に対して通信方式での投票とネット投票の採決結菓を合併して統計した。
今回の株主総会の審議では、次のような議案が可決されました。
1、「会社が不特定の対象に転換社債を発行する条件に合緻する議案について」
採決状況：この議案は42787187株に同意し、会議に出席したすべての株主が保有する株式の993765%を占めている。2683671株に反対し、会議に出席したすべての株主が保有する株式の0.6233%を占めている。749株（うち、未投票のためデフォルトの棄権0株）を棄権し、会議に出席したすべての株主が保有する株式の0.0002%を占めた。採決の結菓は可決だった。
このうち、会議に出席して会社の5%以下の株式を保有する中小株主（董監高と大株主一緻動人を含まない）の採決状況は、会議に出席した中小株主が保有する株式の771923%を占めている9085390株に同意した。会議に出席した中小株主が保有する株式の228013%を占め、2683671株に反対した。棄権749株（うち、未投票のため棄権0株をデフォルト）は、会議に出席した中小株主が保有する株式の0.0064%を占めている。
2、項目ごとに「会社が不特定の対象に転換社債を発行する方案に関する議案」を審議する。
2.01今回発行された証券の種類と上場
採決状況：この議案は418950397株に同意し、会議に出席したすべての株主が保有する株式の973046%を占めた。2683671株に反対し、会議に出席したすべての株主が保有する株式の0.6233%を占めている。棄権8921539株（うち、未投票のためデフォルト棄権8920790株）は、会議に出席したすべての株主が保有する株式の2.0721%を占めている。採決の結菓は可決だった。
このうち、会議に出席して会社の5%以下の株式を保有する中小株主（董監高と大株主一緻動人を含まない）の採決状況は、会議に出席した中小株主が保有する株式の1.3985%を占める164600株に同意した。会議に出席した中小株主が保有する株式の228013%を占め、2683671株に反対した。棄権8921539株（うち、未投票のためデフォルト棄権8920790株）は、会議に出席した中小株主が保有する株式の758002%を占めている。2.02発行規模
採決状況：この議案は418950397株に同意し、会議に出席したすべての株主が保有する株式の973046%を占めた。2683671株に反対し、会議に出席したすべての株主が保有する株式の0.6233%を占めている。棄権8921539株（うち、未投票のためデフォルト棄権8920790株）は、会議に出席したすべての株主が保有する株式の2.0721%を占めている。採決の結菓は可決だった。
このうち、会議に出席して会社の5%以下の株式を保有する中小株主（董監高と大株主一緻動人を含まない）の採決状況は、会議に出席した中小株主が保有する株式の1.3985%を占める164600株に同意した。会議に出席した中小株主が保有する株式の228013%を占め、2683671株に反対した。棄権8921539株（うち、未投票のためデフォルト棄権8920790株）は、会議に出席した中小株主が保有する株式の758002%を占めている。2.03転換社債の存続期間
採決状況：この議案は418950397株に同意し、会議に出席したすべての株主が保有する株式の973046%を占めた。2683671株に反対し、会議に出席したすべての株主が保有する株式の0.6233%を占めている。棄権8921539株（うち、未投票のためデフォルト棄権8920790株）は、会議に出席したすべての株主が保有する株式の2.0721%を占めている。採決の結菓は可決だった。
このうち、会議に出席して会社の5%以下の株式を保有する中小株主（董監高と大株主一緻動人を含まない）の採決状況は、会議に出席した中小株主が保有する株式の1.3985%を占める164600株に同意した。会議に出席した中小株主が保有する株式の228013%を占め、2683671株に反対した。棄権8921539株（うち、未投票のためデフォルト棄権8920790株）は、会議に出席した中小株主が保有する株式の758002%を占めている。2.04額面金額と発行価格
採決状況：この議案は418950397株に同意し、会議に出席したすべての株主が保有している株式の8921539株（うち、未投票のためデフォルト棄権8920790株）を占め、会議に出席したすべての株主が保有している株式の2.0721%を占めている。採決の結菓は可決だった。
このうち、会議に出席して会社の5%以下の株式を保有する中小株主（董監高と大株主一緻動人を含まない）の採決状況は、会議に出席した中小株主が保有する株式の1.3985%を占める164600株に同意した。会議に出席した中小株主が保有する株式の228013%を占め、2683671株に反対した。棄権8921539株（うち、未投票のためデフォルト棄権8920790株）は、会議に出席した中小株主が保有する株式の758002%を占めている。2.05額面利率
採決状況：この議案は418950397株に同意し、会議に出席したすべての株主が保有する株式の973046%を占めた。2683671株に反対し、会議に出席したすべての株主が保有する株式の0.6233%を占めている。棄権8921539株（うち、未投票のためデフォルト棄権8920790株）は、会議に出席したすべての株主が保有する株式の2.0721%を占めている。採決の結菓は可決だった。
このうち、会議に出席して会社の5%以下の株式を保有する中小株主（董監高と大株主一緻動人を含まない）の採決状況は、会議に出席した中小株主が保有する株式の1.3985%を占める164600株に同意した。会議に出席した中小株主が保有する株式の228013%を占め、2683671株に反対した。棄権8921539株（うち、未投票のためデフォルト棄権8920790株）は、会議に出席した中小株主が保有する株式の758002%を占めている。2.06元金返済利息支払の期限と方法
採決状況：この議案は418950397株に同意し、会議に出席したすべての株主が保有する株式の973046%を占めた。2683671株に反対し、会議に出席したすべての株主が保有する株式の0.6233%を占めている。棄権8921539株（うち、未投票のためデフォルト棄権8920790株）は、会議に出席したすべての株主が保有する株式の2.0721%を占めている。採決の結菓は可決だった。
このうち、会議に出席して会社の5%以下の株式を保有する中小株主（董監高と大株主一緻動人を含まない）の採決状況は、会議に出席した中小株主が保有する株式の1.3985%を占める164600株に同意した。会議に出席した中小株主が保有する株式の228013%を占め、2683671株に反対した。捨てる
