Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211)
湖北亨迪薬業株式会社について
湖北亨迪薬業株式会社（以下「亨迪薬業」または「会社」と略称する）が初めて株式を公開発行し、創業板に上場して監督段階を続ける推薦機関として、「証券発行上場推薦業務管理弁法」「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第13号-推薦業務」「深セン証券取引所創業板株式上場規則」及び「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号-創業板上場会社規範運営」などの関連規定に基づき、ヘンディ薬業が初めて公開発行したネット下の販売製限株式の上場流通事項に対して審査を行い、審査意見を発表した。
一、会社が初めて株式を公開発行した場合
中国証券監督管理委員会の「湖北亨迪薬業株式会社の株式公開登録に同意することに関する許可」（証監許可[20213639号）の登録に同意し、深セン証券取引所の同意を得て、会社は初めて人民元普通株式（A株）6000万株を公開発行し、2021年12月22日に深セン証券取引所創業板に上場した。会社が初めて株式を公開発行した後、総株式は18000万株から24000万株に変更された。その中で、無限売却条件流通株は54767687株で、発行後の総株式に占める割合は22.82%で、有限売却条件流通株は185232313株で、発行後の総株式に占める割合は77.18%である。
今回の上場流通の限定株は初の公開発行ネット下の限定株に属し、限定販売期間は会社が初めて公開発行し、上場した日から6ヶ月で、今回の上場流通のネット下の限定株の株式数は2906732株で、会社の総株式の1.21%を占め、上場取引可能日は2022年6月22日である。
二、今回の上場流通の限定株が形成されてから現在までの会社の株式数の変化状況今回の上場流通の限定株は初の公開発行網の下での限定株に属し、会社が初めて公開発行した株式の限定株が形成されてから現在まで、会社は利益分配、積立金の回転増加などによる株式数の変動は発生していない。
三、株式売却制限の解除を申請する株主の承諾履行状況
会社の「初めて株式を公開発行し、創業板に上場する上場公告書」によると、ネット下の発行部分は比例販売製限方式を採用し、ネット下の投資家が株式を取得した数の10%（上方修正計算）の販売製限期間は会社が初めて公開発行し、上場した日から6ヶ月である。すなわち、各売却対象が割り当てられた株式のうち、90%の株式が無期限で、今回の発行株式が深セン証券取引所に上場した日から流通することができる。10%の株式の限定販売期間は6ヶ月で、限定販売期間は今回の発行株が深セン証券取引所に上場した日から計算を開始し、対応する株式数は2906732株で、発行後の総株式の1.21%を占めている。
上記の約束を除いて、今回上場流通を申請したネット下の配給製限株株主には他の特別な約束はない。本審査意見の発行日までに、今回販売制限の解除を申請した株主はいずれも上記の約束事項を厳格に履行し、関連約束の未履行が今回の販売制限株の上場流通に影響を与える状況は存在しない。今回の限定販売解除を申請した株主には、非経営的に会社の資金を占用する状況はなく、会社も違反保証を提供していない。
四、今回の限定販売株式の上場流通手配の解除
1、今回の限定販売株式の上場流通日は2022年6月22日である。
2、今回の限定販売解除株式の数は2906732株で、会社の株式総額に占める割合は1.21%である。3、今回の限定販売解除申請の株主戸数は5672戸である。
4、株式の売却制限解除及び上場流通の具体的な状況は以下の通りである：
単位：株
売却製限株式の売却製限株が今回の残存売却製限解除番号の売却製限株タイプ総数に占める総株式の売却製限数株数
例
初公開発行網
1下29067321.212906732
分譲制限株
注：今回の売却制限株式の解除には質入れ、凍結された状況は存在しない。会社の今回の株式売却制限を解除した株主の中には、株主が会社の取締役、監事または高級管理職を同時に務めておらず、株主が会社の前任取締役、監事、高級管理職であり、退職が半年未満の場合はありません。
五、株式構造変動表
今回の限定販売株式の限定解除後、会社の株式構造の変動状況は以下の通りである。
今回の変動前の今回の変動今回の変動後
株式性質が総株式に占める割合が総株式に占める割合（株）例増加（株）減少（株）例
一、販売制限
条件流通18500381377.08%-290673218209708175.87%株のうち：首
発売前の限定販売180 Shenzhen Quanxinhao Co.Ltd(000007) 500%–18000 Shenzhen Quanxinhao Co.Ltd(000007) 500%株
先発後限29067321.21%-29067320.00%売却後
貸出製限20970810.87%-20970810.87%株二、無限
売却条件フロー5499618722.9229067325790291924.13%通株
三、総株24000 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 0000%–2400000 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 0000%本
注：以上は中国証券登記決済有限責任会社が2022年6月10日を株式登記日として発行した株式構造表である。
六、推薦機関の審査意見
審査を経て、推薦機構は：会社の今回の限定販売株式上場流通申請の株式数、上場流通時間は「証券発行上場推薦業務管理弁法」「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第13号-推薦業務」「深セン証券取引所創業板株式上場規則」及び「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号-創業板上場会社規範運営」などの関連規定の要求及び株主承諾の内容に符合する。同社は今回、株式売却制限を解除した株主が、初の株式公開発行での約束を厳格に履行した。会社は今回の株式売却制限に関する情報を真実、正確、完全に開示した。
以上のことから、推薦機構は会社の今回のネット下の販売製限株の上場流通事項に異議がない。
（以下本文なし）
（このページには本文がなく、「湖北亨迪薬業株式会社の初公開発行ネット下の販売製限株式の上場流通事項に関する審査意見」の署名ページ）推薦代表者：
李懿王棟
