株式略称： Shanxi Securities Co.Ltd(002500) 株式コード： Shanxi Securities Co.Ltd(002500) 番号：2022022 Shanxi Securities Co.Ltd(002500)
持株子会社が中国証券監督会の「行政処罰決定書」を受け取ったことについて
公告
当社と取締役会の全員は、情報開示の内容が真実、正確、完全であり、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがないことを保証します。
2022年3月18日、 Shanxi Securities Co.Ltd(002500) （以下、会社、当社と略称する）持株子会社の中徳証券有限責任会社（以下、中徳証券と略称する）及び楽視網情報技術（北京）株式会社（以下、楽視網と略称する）の2016年非公開発行プロジェクト署名推薦代表者の楊麗君、王シンは中国証券監督管理委員会（以下、中国証券監督会と略称する）の「行政処罰事前告知書」（処罰字[202211号）を受け取った。会社は「証券時報」「中国証券報」「上海証券報」「証券日報」と巨潮情報網（http://www.cn.info.com.cn.）は「持株子会社が中国証券監督会（行政処罰事前告知書）を受け取ったことに関する公告」（2022007）を掲載した。2022年6月16日、会社の持株子会社の中徳証券と楊麗君、王鑫は中国証券監督会の「行政処罰決定書」（[202230号）を受け取った。
一、「行政処罰決定書」の関連内容
2005年に改正された「中華人民共和国証券法」（以下、2005年「証券法」と略称する）の関連規定に基づき、中国証券監督会は中国ドイツ証券が楽視網で2016年に非公開で株式を発行する推薦業務において勤勉に責任を果たさなかった行為に対して立案調査、審理を行い、法律に基づいて当事者に行政処罰の事実、理由、根拠及び当事者が法に基づいて享受する権利を通知した。当事者の王シンは陳述、弁明の意見を提出し、聴聞を要求した。中国証券監督会は2022年4月11日に公聴会を開き、当事者の陳述、弁明を聞いた。本件は現在調査、審理が終了している。
中国とドイツの証券の違法事実は以下の通りであることが明らかになった。
（I）楽視網の2016年の非公開発行と違法状況
2015年5月26日、楽視網は非公開発行を申請した。2016年6月2日、楽視網は中国証券監督会から文書を受け取ったと公告した。8月8日、非公開発行株が深セン証券取引所に上場し、楽視網は4人の合格投資家に非公開で新株1066430万株を発行し、47億9000万元の資金を募集した。
中国証券監督管理委員会の別件によると、楽視網は2007年から2016年まで10年連続で業績を水増しし、その中で非公開発行申告書類の財務データ期間は2012年から2014年までと2015年1~6月までであることが明らかになった。2012年から2014年までの楽視網はそれぞれ896533万元、199817万元と3519419万元、虚増加利益は844510万元、1933969万元と3427038万元で、当期の開示利益総額の37.04%、78.49%と470.11%を占めた。
（II）中独証券の非公開発行推薦業務状況
中徳証券は2015年6月12日と9月1日にそれぞれ「発行推薦書」の申告稿と最終稿を発行し、署名推薦代表は楊麗君と王シンで、推薦業務の収入は5660377元だった。
（III）中独証券は勤勉に責任を果たさなかった
中徳証券が発行したこれまでの「推薦書の発行」によると、楽視網は「証券法」が規定した発行条件に符合し、推薦書の発行と推薦職責の履行に関する他の書類に虚偽記載、誤導性陳述、重大な漏れがないことを保証している。
1、未完全取得または上位10大顧客の販売状況の作成
中独証券は規定通りに監査期間中の楽視網の第6位から第10位の顧客の関連状況を完全に取得または作成しておらず、上位5位の顧客統計には2013年の第4位の販売顧客である北京航美影視文化有限公司（以下は航美影視と略称する）が漏れている。中国証券監督管理委員会の別件によると、2013年の楽視網は航美映画の虚増利益570691万元を通じて明らかになった。
2、業務発生の真実性に対して有効な審査を行っていない
（1）楽視網の2012年前の十大顧客に対して、中独証券はいかなる販売契約／広告注文、販売領収書、銀行入金書などの資料を調達していないが、期限後の返金状況に対しても審査を行っていない。中国証券監督管理委員会の別件によると、楽視網の2012年前の十大顧客のうち3社（中国連合ネットワーク通信有限会社、北京環宇移通科学技術有限会社、広州績鼎ネットワーク科学技術発展有限会社）が虚偽業務に関連しており、楽視網の上記のほとんどの虚偽業務収入会計証憑の後に販売契約、領収書などの原始証憑が添付されておらず、楽視網も別途提供できないことが明らかになった。上記の虚偽業務の顧客の虚増益額は2012年の開示利益総額の27.17%を占めている。
（2）楽視網の2013年前の十大顧客に対して、中独証券は4つの顧客の契約や広告注文だけを調達し、残りの6つは未調達で、うち2つの係は虚偽の業務顧客である。すでに調達した4社のうち、規定通りに関連する販売領収書、銀行入金書を調達したり、業務の実際の発生を証明する広告監視報告書などの資料を調達したりしておらず、期限後の返金状況についても審査を行っていない。中国証券監督管理委員会の別件によると、楽視網の2013年前の十大顧客のうち2社（航美影視、北京春秋天成広告有限会社）が虚偽業務に関連しており、楽視網の上記のほとんどの虚偽業務収入会計証憑の後に関連契約、領収書などの原始証憑が添付されておらず、ほとんどの資料楽視網も別途提供できないことが明らかになった。上記の虚偽業務の顧客の虚増益額は2013年の開示利益総額の39.67%を占めている。
（3）楽視網の2014年前の十大顧客に対して、中独証券はその中の8つの顧客の業務契約を調達し、残りの2つは調達していない。すでに契約を調達した8社のうち、4社はフレーム契約だけで、正式な契約/注文、領収書などの他のフレーム契約の実際の実行を証明する証拠を調達していない。また、中独証券も期後返済状況について審査を行っていない。（4）楽視網の2015年半年報によると、2015年上半期の営業収入は前年同期比51.79%増加し、主要係広告業務と子会社のスーパーテレビの販売が好調だった。2015年半の財務諸表が監査されていない場合、中徳証券は2015年上半期の4つの広告顧客の契約または注文書と一部の広告スケジュールを取得し、平均契約金額は約560万元にすぎない。
中国証券監督管理委員会の別件によると、楽視網は2015年上半期に奥凱航空有限会社天津支社など5つの虚偽広告業務の収入を確認し、その金額はいずれも中独証券の上記審査の広告顧客の金額よりはるかに大きいことが明らかになった。楽視網の2015年上半期の営業収入が著しく増加し、主に広告業務の収入である場合、中独証券は広告顧客4人の契約や注文だけを調達し、金額が明らかに小さく、広告業務の真実性を十分に慎重に審査していない。
中徳証券の上述の行為は「推薦人のデューデリジェンス調査活動準則」第22条第7項、第8項及び第9項の規定に違反している。「証券発行上場推薦業務管理弁法」（証監会令第58号）第30条の規定に違反する。2005年の「証券法」第11条第2項の規定に違反し、2005年の「証券法」第百九十二条に記載された状況を構成している。楽視網の非公開発行署名推薦代表者の楊麗君、王シンは直接責任を負う主管者である。
弁明者の王シン氏が公聴会で提出した意見に対して、再審査を経て、中国証券監督会は弁明者の王シン氏の弁明意見を受け入れなかった。
当事者の違法行為の事実、性質、情状と社会危害程度に基づき、2005年の「証券法」第百九十二条の規定に基づき、中国証券監督会は以下のことを決定した。
1、中独証券に是正を命じ、警告を与え、業務収入5660377元を没収し、11320754元の罰金を科した。
2、楊麗君、王シンに警告し、それぞれ15万元の罰金を科した。
中独証券と楊麗君、王シンは本処罰決定書を受け取った日から15日以内に、罰金を中国証券監督会の指定銀行口座に送金し、同行が直接国庫に納付しなければならない。本処罰決定に不服がある場合は、本処罰決定書を受け取った日から60日以内に中国証券監督管理委員会に行政再議を申請することも、本処罰決定書を受け取った日から6ヶ月以内に管轄権のある人民法院に直接行政訴訟を提起することもできる。再議と訴訟期間中、上記の決定は執行を停止しない。
二、会社への影響とリスクの提示
会社の持株子会社の中徳証券が今回受け取った「行政処罰決定書」は、違法行為が「深セン証券取引所株式上場規則（2022年改訂）」第9.5.1条、9.5.2条、9.5.3条に規定された重大な違法強製退市に触れていない状況に関連している。
会社と中徳証券は経験と教訓を真剣にくみ取り、規範運営意識をさらに高め、内部管理を強化し、コンプライアンス管理とリスク管理のレベルを向上させる。
現在、会社の経営状況は正常です。当社は情報開示メディアを「証券時報」「中国証券報」「上海証券報」「証券日報」と巨潮情報網（http://www.cn.info.com.cn.）、当社が発表した情報はすべて上記のメディアが掲載または発表した公告に準拠しており、多くの投資家が理性的に投資し、投資リスクに注意してください。ここに公告します。
Shanxi Securities Co.Ltd(002500) 取締役会2022年6月17日
