Zhengzhouj&Thi-Techco.Ltd(300845)
取締役、監事と高級管理職が保有する当社株式及びその変動管理製度第一章総則
第一条は＊＊ Zhengzhouj&Thi-Techco.Ltd(300845) （以下「会社」または「当社」と略称する）の取締役、監事と高級管理者が当社の株式とその変動行為を保有する管理を規範化するため、「中華人民共和国会社法」（以下「会社法」と略称する）、「中華人民共和国証券法」（以下「証券法」と略称する）、「上場会社の取締役、監事と高級管理者が保有する当社の株式及びその変動管理規則」、「深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第10号-株式変動管理」などの法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の関連規定は、本製度を製定する。第二条本製度は会社の取締役、監事と高級管理者が保有する当社の株式とその変動行為の管理に適用される。
第三条会社の取締役、監事、高級管理職が保有する当社の株式は、その名義に登録されているすべての当社の株式を指す。会社の取締役、監事、高級管理者が融資融券取引に従事している場合は、その信用口座に記載されている当社の株式も含まれています。
第4条会社の取締役、監事と高級管理者は当社の株式とその派生品種を売買する前に、「会社法」、「証券法」などの法律、法規のインサイダー取引、市場操作などの禁止行為に関する規定を知っておくべきで、違法違反行為の取引を行ってはならない。
第五条会社の取締役、監事、高級管理者は、下記の自然人、法人またはその他の組織（以下「関係者」と略称する）が、インサイダー情報を知ったために当社の株式とその派生品種を売買する行為が発生しないことを確保しなければならない。
（I）取締役、監事、高級管理職の配偶者、両親、子供、兄弟姉妹；
（II）取締役、監事、高級管理職がコントロールする法人またはその他の組織；
（III）中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所または会社が実質的に形式より重い原則に基づいて認定したその他は会社または会社の取締役、監督、高級管理職と特殊な関係があり、インサイダー情報を知る可能性のある自然人、法人またはその他の組織である。
第六条会社の取締役会秘書は会社の取締役、監事と高級管理者及び本製度第五条に規定された関係者の身分及び当社の株式を保有するデータと情報を管理し、上記の人のために個人情報のネット上の申告を統一し、定期的に当社の株式を売買する開示状況を検査する。
第二章当社株式の保有及びその変動管理
第7条会社の取締役、監事、高級管理者は以下の期間に当社の株式を売買してはならない：（I）会社の定期報告公告の30日前までに、特殊な原因で公告の日付を延期した場合、元の予約公告の30日前から計算する。
（II）会社の四半期報告、業績予告、業績速報公告の10日間以内；
（III）当社の株式とその派生品種の取引価格に大きな影響を与える可能性のある重大な事件が発生した日または決定プログラムに入った日から法によって開示された日まで。
（IV）中国証券監督会及び深セン証券取引所が規定したその他の期間。
第8条会社の取締役、監事と高級管理者が保有する当社の株式は以下の状況で譲渡してはならない。
（I）当社の株式上場取引の日から1年以内；
（II）取締役、監事と高級管理職の離職後半年間；
（III）取締役、監事と高級管理者が一定期間内に譲渡しないと約束し、当該期限内にある場合。（IV）法律、法規、中国証券監督会と証券取引所が規定したその他の状況。
会社の取締役、監事、高級管理職が初めて株式を公開発行して上場した日から6ヶ月以内に退職を申告した場合、退職を申告した日から18ヶ月以内に直接保有している当社の株式を譲渡してはならない。初めて株式を公開発行して上場した日から7ヶ月目から12ヶ月目までの間に退職を申告した場合、退職を申告した日から12ヶ月以内に直接保有している当社の株式を譲渡してはならない。
第9条会社の取締役、監事、高級管理職が「証券法」第47条の規定に違反し、その保有する自社株またはその他の株式性質を有する証券を購入後6ヶ月以内に販売し、または販売後6ヶ月以内にまた購入した場合、会社の取締役会はその所得収益を回収し、以下の内容を適時に開示する。（I）関係者が規則に違反して株を売買した場合。
（II）会社が取った救済措置；
（III）収益の計算方法と取締役会の収益回収の具体的な状況；
（IV）深セン証券取引所が開示を要求したその他の事項。
前項でいう取締役、監事、高級管理職が保有する株式またはその他の株式性質を持つ証券は、配偶者、親、子供が保有し、他人の口座を利用して保有している株式またはその他の株式性質を持つ証券を含む。
上記の「購入後6ヶ月以内に販売」とは、最後の購入時点から6ヶ月以内に販売されたものです。「販売後6ヶ月以内にまた購入する」とは、最後の販売時点から6ヶ月以内にまた購入することを意味します。当社の株式の5%以上を保有する株主が株式を売買する場合は、本条の規定を参照して実行します。
第10条会社の取締役、監事と高級管理者が在任中、毎年集中競売、大口取引、協議譲渡などの方式で譲渡される株式は、その保有する当社の株式総数の25%を超えてはならず、司法の強製執行、相続、遺贈、法に基づく財産分割などによる株式変動を除く。会社の取締役、監事、高級管理職が保有する当社の株式が1000株未満の場合は、一度にすべて譲渡することができ、前項の譲渡割合の製限を受けない。
会社の取締役、監事、高級管理職が任期満了前に退職した場合、就任時に確定した任期内と任期満了後6ヶ月以内に、製限的な規定を引き続き遵守しなければならない。
第11条会社の取締役、監事、高級管理者は年末に当社が発行した株式を基数とし、その中で譲渡できる株式の数を計算する。本年度譲渡可能株式の法定額=前年末（無限売却条件流通株+有限売却条件流通株）×25%。
第12条会社が株式を公開または非公開で発行し、株式インセンティブ計画を実施し、または取締役、監事と高級管理者が2級市場で購入し、転換社債、行使権、協議譲受などの各種の年内に株式を追加したため、新たに無限売却条件の株式を追加し、その年に25%譲渡することができ、新たに有限売却条件の株式を翌年譲渡可能な株式の計算基数に計上する。会社が権益の分配や減資による株式縮小などにより、取締役、監事、高級管理職が保有する当社の株式が増加した場合、同率でその年の譲渡可能数を増加または減少させることができる。第13条会社の取締役、監事と高級管理者がその年に譲渡できるが譲渡されていない当社の株式は、その年末に保有している当社の株式の総数に計上しなければならない。この総数は翌年に譲渡できる株式の計算基数として計算される。
第三章情報申告と開示
第14条会社の取締役、監事と高級管理者は以下の時点または期間内に会社の取締役会に委託して深セン証券取引所と中国証券登録決済有限責任会社深セン支社にその個人とその近親者（配偶者、両親、子供、兄弟姉妹などを含む）の身分情報（名前、職務、身分証明書番号、証券口座、離職時間などを含む）を申告しなければならない。
（I）新任取締役、監事は株主総会（または従業員代表大会）でその職務事項を通過した後の2つの取引日以内である。
（II）新任の高級管理職は取締役会がその職務事項を通過した後の2つの取引日以内である。
（III）現在の取締役、監事、高級管理職は、申告済みの個人情報が変化した後の2つの取引日以内に；
（IV）現在の取締役、監事と高級管理職は離任後の2つの取引日以内である。
（i）深セン証券取引所が要求した他の時間。
以上の申告データは、関係者が深セン証券取引所と中国証券登記決済有限責任会社深セン支社に提出した自社株式を関連規定によって管理する申請と見なされている。
第15条会社の取締役会秘書は上記の時間内に取締役、監事と高級管理者に直ちに会社の取締役会秘書に上述の情報を申告または確認するように注意しなければならない。
第16条会社の取締役、監事と高級管理者は当社の株式とその派生品種を売買する前に、その売買計画を書面で取締役会の秘書に通知しなければならない。取締役会の秘書は会社の情報開示と重大事項などの進展状況を確認しなければならない。もしこの売買行為に不適切な状況がある可能性がある場合、取締役会の秘書は直ちに書面で売買を行う予定の取締役、監事と高級管理者に通知しなければならない。リスクを提示します。第17条会社の取締役、監事、高級管理者は、当社の株式とその派生品種を売買する2つの取引日以内に、会社の取締役会に書面で報告し、会社の取締役会が深セン証券取引所に申告し、深セン証券取引所の指定サイトで公告しなければならない。書面報告及び公告内容は以下を含む：
（Ⅰ）前年末に保有した当社株式数
（II）前年末から今回の変動前までの毎回の株式変動の日付、数量、価格；
（III）今回の変動前の持株数；
（IV）今回の株式変動の日付、数量、価格；
（Ⅴ）変動後の持株数
（Ⅵ）深セン証券取引所が開示を要求したその他の事項。
第18条会社と取締役、監事と高級管理者は、深セン証券取引所と中国証券登録決済有限責任会社深セン支社に申告したデータの真実、正確、タイムリー、完全性を保証し、深セン証券取引所が当社の株式と派生品種を売買する状況を適時に公表することに同意し、それによる法律責任を負わなければならない。
第19条会社の取締役、監事と高級管理者が当社の株式を保有し、その変動割合が「上場会社買収管理弁法」の規定に達した場合、「上場会社買収管理弁法」などの関連法律、行政法規、部門規則と業務規則の規定に従って報告と開示などの義務を履行しなければならない。
第20条会社の取締役、監事、高級管理者が融資融券取引に従事する場合は、関連規定を遵守し、深セン証券取引所に申告しなければならない。
上場会社の取締役、監事、高級管理職、および会社の株式の5%以上を保有する株主は、自社の株式を標的とする証券の融資融券取引に従事してはならない。
第四章株式ロックとロック解除
第21条会社の取締役、監事、高級管理者は会社の取締役会に個人情報の申告を委託した後、中国証券登録決済有限責任会社深セン支社はその申告データ資料に基づいて、身分証明書番号の下で開設された証券口座に登録された当社の株式をロックする。会社の取締役、監事と高級管理者の証券口座内で2級市場を通じて購入し、転換可能な銀行株、行権、協議譲受などの方式で年内に追加された当社の無限売却条件株式は、75%で自動的にロックされます。有限売却条件を追加した株式は、翌年譲渡可能株式の計算基数に計上される。
第22条毎年の最初の取引日、中国決済深セン支社は会社の取締役、監事、高級管理職が前年の最後の取引日に深セン証券取引所に上場した自社株を基数とし、25%で今年度譲渡可能な株式の法定額を計算する。同時に、この人が持っている今年度の譲渡可能株式額内の無限売却条件の流通株に対してロック解除を行う。
ロック解除可能限度額に小数が発生した場合、四捨五入で整数位を取る。ある口座が当社の株式を保有している残高が1000株未満の場合、その今年度の譲渡可能株式額は当社の株式を保有している数です。会社が権益分派を行うなどして取締役、監事、高級管理職が保有する当社の株式が変化した場合、今年度譲渡できる株式の限度額は相応の変更を行うことができる。
第23条会社が株式を公開または非公開で発行し、株式インセンティブ計画を実施するなどの状況によって、取締役、監事と高級管理者がその所有する当社株式を譲渡することに対して付加譲渡価格、付加業績考課条件、限定販売期間の設定などの製限条件を行う場合、会社は株式変更登記または行使などの手続きを行う際、深セン証券取引所と中国証券登記決済有限責任会社深セン支社に関係者が保有する当社株式を有限売却条件の株式として登記することを申請した。
第24条会社の取締役、監事、高級管理者が離任し、会社に個人情報の申告を依頼した後、中国証券登記決済有限責任会社深セン支社はその申告離任日から6ヶ月以内にその保有と新規の当社株式をすべてロックし、期限切れになったらその保有する当社の無限販売条件株式をすべて自動ロック解除する。
第25条会社の取締役、監事と高級管理者が保有する株式を有限売却条件株式として登録した場合、販売制限を解除する条件が満たされた後、取締役、監事と高級管理者は当社の取締役会に深セン証券取引所と中国証券登録決済有限責任会社深セン支社に販売制限の解除を申請することを委託することができる。アフターサービスの制限を解除した中国証券登記決済有限責任会社深セン支社は、取締役、監事、高級管理者の名義で株式の余剰額内の株式を譲渡できるように自動的にロックを解除し、残りの株式は自動的にロックされます。第26条会社の取締役、監事、高級管理者が複数の証券口座を持っている場合、中国証券登記決済有限責任会社深セン支社の規定に従って一つの口座に合併し、口座を合併する前に、中国証券登記決済有限責任会社深セン支社が規定に従って各口座に対してそれぞれロック、ロック解除などの関連処理をしなければならない。
第27条会社の取締役、監事、高級管理者は中国証券登記決済有限責任会社深セン支社の要求に従って、会社が株式管理に関する情報を確認するのに協力し、確認結菓をタイムリーにフィードバックしなければならない。会社の取締役、監事、高級管理者が誤った情報を提供したり、誤りを確認したりするなど、いかなる法律紛争をもたらした場合、関連責任者が関連する法律責任を負う。
第28条ロック期間中、取締役、監事と高級管理者が保有する当社株式が法によって享受する収益権、議決権、優先配給権などの関連権益は影響を受けない。
第五章問責手順と方式
第29条会社の取締役、監事と高級管理者は本に違反する。
