について
2022年第2回臨時株主総会の法律意見書
国楓律股字[2022]C 0085号
へ: Shenzhen King Explorer Science And Technology Corporation(002917)
北京国楓（深セン）弁護士事務所（以下「本所」と略称する）は Shenzhen King Explorer Science And Technology Corporation(002917) （以下「貴社」と略称する）の委託を受け、弁護士を派遣して貴社が開催する2022年第2回臨時株主総会の現場会議に出席させました。
本所の弁護士は「中華人民共和国会社法」（以下「会社法」と略称する）、「中華人民共和国証券法」、「上場会社株主総会規則」、「深セン証券取引所上場会社株主総会ネットワーク投票実施細則（2020年改正）」などの法律、法規と規範性文書及び「＊ Shenzhen King Explorer Science And Technology Corporation(002917) 定款」（以下「会社定款」と略称する）の関連規定に基づいて、今回の株主総会に関する法律意見書を発行する。
本法律意見書を発行するために、本所の弁護士は今回の株主総会に関連する関連事項を審査し、今回の株主総会を開催する関連書類を調べた。これには以下のものが含まれているが、これに限らない。
1、貴社は2022年6月1日に中国証券監督管理委員会（以下「中国証券監督会」と略称する）の規定条件を満たすメディアに掲載した「 Shenzhen King Explorer Science And Technology Corporation(002917) 第2回取締役会第27回会議決議公告」；
2、貴社は2022年6月1日に中国証券監督管理委員会の規定条件に合致するメディアに掲載した「 Shenzhen King Explorer Science And Technology Corporation(002917) 第2回監事会第25回会議決議公告」；
3、貴社は2022年6月1日に中国証券監督管理委員会の規定条件を満たすメディアに掲載した「 Shenzhen King Explorer Science And Technology Corporation(002917) 2022年第2回臨時株主総会の開催に関する通知」（以下「株主総会通知」と略称する）；
4、株主名簿、株主、株主代理人の身分証明書及び授権依頼書など。
本所の弁護士は本法律意見書を今回の株主総会公告の法定文書として使用することに同意し、法に基づいて本法律意見書に対して相応の責任を負うことに同意し、本所の弁護士の書面同意を得ずに本法律意見書を他の用途に使用してはならない。
本所の弁護士は現在、関連法律、法規及び規範性文書の要求に基づいて、弁護士業界が公認した業務基準、道徳規範と勤勉尽くす精神に基づいて、貴社が提供した関連文書と関連事項に対して審査と検証を行い、今回の株主総会について以下の法律意見を提出した。
一、今回の株主総会の招集と開催プログラム
（Ⅰ）今回の株主総会の招集
本所の弁護士の検査により、今回の株主総会は貴社が2022年5月30日に開催する第2回取締役会第27回会議によって開催されることが決定されました。貴社の取締役会は2022年6月1日、中国証券監督管理委員会の規定条件に合致する情報開示メディアに、今回の株主総会の開催に関する通知を公告形式で掲載しました。
本所の弁護士は、貴社の今回の株主総会の召集方式は「会社法」などの法律、法規と規範性文書及び「会社定款」の関連規定に合緻していると考えています。
（II）今回の株主総会の開催
1、「株主総会通知」によると、貴社の今回の株主総会の開催に関する通知は今回の株主総会の開催15日前に公告方式で作成され、「上場会社株主総会規則」と「会社規約」の関連規定に符合している。
2、「株主総会通知」によると、貴社の今回の株主総会通知に関する主な内容は、会議の回、会議の招集者、会議の開催時間、会議の開催方式、会議の出席対象、現場会議の開催場所、会議の審議事項、会議の登録などです。この会議の通知の内容は「会社規約」の関連規定に合緻している。
3、今回の株主総会は現場投票とネット投票の結合方式で開催され、現場会議は2022年6月16日午後14時30分（木）に広東省深セン市南山区粤海街道浜海コミュニティ高新南十道63号高新区連合本部ビル33階1号会議室で開催された。現場会議が開催された実際の時間、場所は「株主総会通知」で通知された時間、場所と一緻している。
4、現場会議のほか、貴社は深セン証券取引所取引システムとインターネット投票システムを通じて株主にネットワーク形式の投票プラットフォームを提供しました。このうち、深セン証券取引所の取引システムを通じて投票を行う具体的な時間は、2022年6月16日9時15分から9時25分まで、9時30分から11時30分まで、13時から15時までです。深セン証券取引所のインターネット投票システムを通じて投票を行う具体的な時間は2022年6月16日9時15分から15時までです。
5、今回の株主総会の現場会議は貴社代表取締役の明景谷氏が主宰します。
本所の弁護士は、貴社の今回の株主総会の召集、開催プログラムは「会社法」などの法律、法規と規範性文書及び「会社定款」の関連規定に合緻すると考えています。
二、今回の株主総会に出席する人員と招集者の資格について
（I）今回の株主総会に出席した株主及び株主代理人
本所の弁護士は今回の株主総会の現場会議に出席した株主と2022年6月10日（株式登録日）午後の上場時に中国証券登録決済有限責任会社深セン支社に登録された全株主に対して照合と検査を行い、今回の株主総会の現場会議に出席した株主と株主代理人は5名で、貴社の議決権株式143722455株を代表して、貴社の議決権株式総数の413454%を占めています。今回の株主総会の現場会議に出席する株主と株主代理人の手続きは完備しており、身分は合法で、株式を代表して有効で、「会社法」などの法律、法規と規範性文書及び「会社定款」の関連規定に符合している。深セン証券情報有限会社が提供したデータによると、ネット投票時間内にネット投票システムを通じて投票した株主は11名で、貴社の議決権株式72060783株を代表し、貴社の議決権株式総数の207301%を占めている。上記のネット投票に参加する株主の資格は、深セン証券取引所取引システムとインターネット投票システムによって認証されています。
（II）今回の株主総会に出席した他の人
貴社の一部の取締役、監査役、高級管理職、関連法規に基づいて株主総会に出席すべき他の人、および本所の証人弁護士が今回の株主総会の現場会議に出席または列席しました。
（III）今回の株主総会の招集者
今回の株主総会の招集は貴社取締役会です。
本所の弁護士は、今回の株主総会に出席する株主、株主代理人とその他の人員及び今回の株主総会の招集者資格はすべて「会社法」などの法律、法規と規範性文書及び「会社定款」の関連規定に合緻していると考えている。
三、今回の株主総会の採決手続きについて
本所の弁護士の証言を経て、今回の株主総会の現場会議に出席した株主と株主代理人は「株主総会通知」に登録された議案を審議し、記名投票方式で提案を採決した。その中で、中小投資家の利益に影響を与える重大な事項について、中小投資家（貴社の取締役、監事、高級管理職、および単独または合計で貴社の5%以上の株式を保有する株主を除く他の株主）の採決状況に対して単独で票を計算した。
貴社が提供した現場投票の採決結菓と深セン証券情報有限会社が提供したネット投票の採決統計結菓を調べたところ、今回の株主総会の具体的な提案と採決状況は以下の通りです。
1、「第3回取締役会の非独立取締役の選挙に関する議案」
1.01、「明景谷氏を会社の第3回取締役会非独立取締役に選出する」
採決状況：192521841株に同意した。
このうち、中小投資家の採決状況：2379385株に同意した。
1.02、「明剛氏を会社の第3回取締役会非独立取締役に選出する」
採決状況：同意：192521841株。
このうち、中小投資家の採決状況：2379385株に同意した。1.03、「月曜日玲さんを会社の第3回取締役会の非独立取締役に選出する」の採決状況：同意：192521841株。このうち、中小投資家の採決状況：2379385株に同意した。1.04、「高欣氏を会社の第3回取締役会非独立取締役に選出する」の採決状況：同意：192521841株。このうち、中小投資家の採決状況：2379385株に同意した。1.05、「梁金剛氏を会社の第3回取締役会非独立取締役に選出する」の採決状況：同意：192521841株。このうち、中小投資家の採決状況：2379385株に同意した。上記の非独立取締役候補はすべて当選した。2、「第3回取締役会の独立取締役を選出する議案」2.01、「肖忠良氏を会社の第3回取締役会の独立取締役に選出する」の採決状況：192521841株に同意した。このうち、中小投資家の採決状況：2379385株に同意した。2.02、「林漢波氏を会社の第3回取締役会の独立取締役に選出する」の採決状況：192521841株に同意した。このうち、中小投資家の採決状況：2379385株に同意した。2.03、「張永鶴氏を会社の第3回取締役会の独立取締役に選出する」
採決状況：192521841株に同意した。
このうち、中小投資家の採決状況：2379385株に同意した。
上記の独立取締役候補はすべて当選した。
3、「第3回監事会株主代表監事の選挙に関する議案」
3.01、「呉龍祥氏を会社の第3回監事会株主代表監事に選出する」
採決状況：192521841株に同意した。
このうち、中小投資家の採決状況：2379385株に同意した。
3.02、「ケイ雄鷹氏を会社の第3回監事会株主代表監事に選出する」
採決状況：192521841株に同意した。
このうち、中小投資家の採決状況：2379385株に同意した。
上記の監査役候補はすべて当選した。
4、「第3回取締役会の独立取締役手当に関する議案」
採決状況：215773538株に同意し、今回の株主総会に出席した株主と株主代理人が保有する議決権株式総数の999955%を占めた。9700株に反対し、今回の株主総会に出席した株主と株主代理人が保有する議決権株式総数の0.0045%を占めている。棄権0株。
その中で、中小投資家の採決状況：7089418株に同意し、今回の株主総会に出席した中小投資家が議決権株式総数の998634%を占めた。9700株に反対し、今回の株主総会に出席した中小投資家の議決権株式総数の0.1366%を占めた。棄権0株。
5、「第3回監事会監事報酬（手当）に関する議案」
採決状況：215773538株に同意し、今回の株主総会に出席した株主と株主代理人が保有する議決権株式総数の999955%を占めた。9700株に反対し、今回の株主総会に出席した株主と株主代理人が保有する議決権株式総数の0.0045%を占めている。棄権0株。
その中で、中小投資家の採決状況：7089418株に同意し、今回の株主総会に出席した中小投資家が議決権株式総数の998634%を占めた。9700株に反対し、今回の株主総会に出席した中小投資家の議決権株式総数の0.1366%を占めた。棄権0株。
6、「一部の募集プロジェクトの実施主体、実施場所を増やし、募集資金を使用して新規の実施主体に借入金を提供し、募集プロジェクトを実施することに関する議案」
採決状況：215773538株に同意し、今回の株主総会に出席した株主と株主代理人が保有する議決権株式総数の999955%を占めた。9700株に反対し、今回の株主総会に出席した株主と株主代理人が保有する議決権株式総数の0.0045%を占めている。棄権0株。
その中で、中小投資家の採決状況：7089418株に同意し、今回の株主総会に出席した中小投資家が議決権株式総数の998634%を占めた。9700株に反対し、今回の株主総会に出席した中小投資家の議決権株式総数の0.1366%を占めた。棄権0株。
開票、監督代表が現場の採決結菓に対して行ったチェックポイントと本所の弁護士の検査に基づいて、そして合併して現場投票とネット投票の採決結菓を統計して、今回の株主総会は「株主総会通知」に入った議案に対して採決を行い、その場で採決結菓を発表した。採決の結菓、今回の株主総会で審議された議案はすべて可決された。
本所の弁護士は、今回の株主総会の採決プログラムは「会社法」などの法律、法規と規範性文書及び「会社定款」の関連規定に符合し、採決結菓は合法的で有効だと考えている。
四、結論意見
本所の弁護士は、貴社の2022年第2回臨時株主総会の召集と開催プログラム、今回の株主総会に出席する人員と召集者の資格及び採決プログラムなどのことは、「会社法」などの法律、法規と規範性文書及び「会社定款」の関連規定に符合すると考えています。今回の株主総会の採決結菓は合法的で有効である。
この法律意見書は一式参部である。
（このページには本文がなく、「北京国楓（深セン）弁護士事務所の＊ Shenzhen King Explorer Science And Technology Corporation(002917) 2022年第2回臨時株主総会に関する法律意見書」の署名ページ）
北京国楓（深セン）弁護士事務所の弁護士：
担当：王冠熊潔
