上海信公逸禾企業管理コンサルティング有限会社
について
2020年ストックオプションインセンティブ計画
ストックオプション第2期と予約付与を初めて付与
ストックオプション第一期行使に関する事項
これ
独立財務コンサルタントレポート
独立財務コンサルタント：
二〇二年六月
ディレクトリ
第一章声明……3
第二章の意味……5
第三章基本仮説……6第四章今回の激励計画が履行する承認プログラム……7第五章今回のストックオプションの行使価格の調整状況……11一、今回の調整の原因……11二、調整方法……11第六章本激励計画は初めてストックオプションの第二の行権期間を授与し、ストックオプションの第一の行権期間の行権条件の成菓を授与する説明を授与する。…12一、今回の激励計画は初めてストックオプションに2番目の待ち期間を授与し、ストックオプションに1番目の待ち期間が満了する説明を授与する……12二、今回の激励計画は初めてストックオプションに2つ目の行権期間を授与し、ストックオプションに1つ目の行権期間の行権条件の成菓を授与する説明……12三、今回の実行可能権の激励対象及び実行可能権株式オプションの数……13第七章独立財務顧問の審査意見……15
第一章宣言
上海信公逸禾企業管理コンサルティング有限会社（以下「信公逸禾」と略称する）は委託を受け、今回のストックオプションインセンティブ計画（以下「インセンティブ計画」と略称する）の独立財務顧問（以下「本独立財務顧問」と略称する）を務め、本報告書を作成した。本独立財務顧問報告は「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」「上場会社株式激励管理弁法」などの法律、法規と規範性文書の関連規定に基づいて、 Canny Elevator Co.Ltd(002367) が関連資料を提供した上で、独立財務顧問の意見を発表し、 Canny Elevator Co.Ltd(002367) 全株主と関係各方麺の参考にする。
1、本独立財務顧問報告が根拠とする書類、材料は Canny Elevator Co.Ltd(002367) によって提供され、 Canny Elevator Co.Ltd(002367) は本独立財務顧問に保証されている：その提供された今回の株式激励に関する情報は真実で、正確で完全で、これらの情報に虚偽の記載、誤導性陳述または重大な漏れがないことを保証する。
2、本独立財務顧問は勤勉、慎重、上場会社の全株主に対して責任を尽くす態度に基づいて、客観的で公正な原則に基づいて、今回の株式激励事項に対してデューデリジェンス調査義務を行い、発表された専門的な意見と上場会社が披露した文章の内容に実質的な違いがないと確信する十分な理由がある。そして、本独立財務顧問報告の真実性、正確性と完全性に対して責任を負う。
3、本独立財務顧問が表現した意見は以下の仮定前提に基づいている：国家現行の法律、法規に重大な変化がなく、上場会社が置かれている業界の国家政策と市場環境に重大な変化がない；上場企業が所在する地域の社会、経済環境に大きな変化はありません。 Canny Elevator Co.Ltd(002367) 及び関係各方麺が提供した書類資料は真実、正確、完全である。今回のストックオプション計画に関連する各当事者は誠実に信用を守ることができ、激励計画と関連協議条項に基づいてすべての義務を全麺的に履行することができる。今回の激励計画は権利ある部門の承認を得ることができ、他の障害は存在せず、順調に完成することができる。今回の激励計画では、現在実行されている会計政策、会計製度に重大な変化はない。他の不可抗力と予測不可能な要素による重大な不利な影響はない。
4、本独立財務顧問と上場会社の間には何の関連関係もない。本独立財務顧問は完全に客観的、公正な原則に基づいて今回の激励計画に対して独立財務顧問報告を発行した。同時に、本独立財務顧問は多くの投資家に「 Canny Elevator Co.Ltd(002367) 2020年株式オプション激励計画」などの関連上場企業が公開した資料を真剣に読むように要請した。
5、本独立財務顧問は他の機関や個人に本独立財務顧問報告に記載されていない情報を提供し、本報告に対していかなる説明や説明をするかを委託していません。
6、本独立財務顧問は投資家に注意を喚起し、本報告書は Canny Elevator Co.Ltd(002367) に対するいかなる投資提案を構成せず、投資家が本報告書に基づいて行ったいかなる投資決定によって発生する可能性のあるリスクに対して、本独立財務顧問はいかなる責任も負わない。
第二章の意味
本独立財務顧問報告では、文義が明記されていない限り、以下の略称は以下の意味を持っています。
意味項の意味の内容
Canny Elevator Co.Ltd(002367) 、上場企業、会社指 Canny Elevator Co.Ltd(002367)
ストックオプションインセンティブ計画、本インセンティブ計画 Canny Elevator Co.Ltd(002367) 2020年ストックオプションインセンティブ計画
本計画
「上海信公逸話禾企業管理コンサルティング有限会社に関する Canny Elevator Co.Ltd(002367) 株式本報告、本独立財務顧問報告は有限会社の2020年株式オプション激励計画が初めて株式オプション第2期を授与し、株式オプション第1期の行使に関する事項を予約授与する独立財務顧問報告」
独立財務顧問、信公逸禾とは上海信公逸禾企業管理コンサルティング有限会社を指す。
ストックオプションとは、会社が激励対象に将来の一定期間内に事前に確定した条件で会社の一定数の株式を購入する権利を授与することです。
激励対象とは、本激励計画の規定に従って、ストックオプションを獲得した会社（子会社を含む）の高級管理者、核心管理/業務/技術者を指す。
授権日とは、会社が激励対象にストックオプションを授与する日を指し、授権日は取引日でなければならない。
有効期間とは、ストックオプションの授権日からすべてのストックオプションの行使または抹消が完了した日までのことです。
期指ストックオプションの授権が登録を完了する日からストックオプションの実行可能権利日までの時間帯を待つ
実行可能権日とは、激励対象が実行権を開始できる日を指し、実行可能権日は取引日でなければならない。
行使価格とは、会社が激励対象に株式オプションを授与する際に確定した、激励対象が上場会社の株式を購入する価格を指す。
行使条件とは、本計画に基づいて、激励対象がストックオプションを行使するために満たす必要がある条件を指す。
報酬委員会とは会社の取締役会の報酬と審査委員会を指す。
中国証券監督管理委員会とは
証券取引所深セン証券取引所
登記決済会社とは中国証券登記決済有限責任会社深セン支社のことである。
「会社法」は「中華人民共和国会社法」を指す。
「証券法」は「中華人民共和国証券法」を指す。
「管理方法」は「上場会社株式激励管理方法」を指す。
「会社定款」とは「 Canny Elevator Co.Ltd(002367) 定款」を指す。
「会社考課管理弁法」は「 Canny Elevator Co.Ltd(002367) 2020年株式オプション激励計画の考課管理弁法」を指す。
元/万元/億元は人民元/万元/億元を指し、中華人民共和国の法定通貨単位
第三章基本的な仮定
本独立財務顧問報告書は以下の基本的な仮定に基づいて提出された。
（I）国の現行の関連法律、法規及び政策に重大な変化はない。
（II） Canny Elevator Co.Ltd(002367) 開示資料と情報の真実、正確、完全を提供し、公開する。
（III）今回の株式激励計画には他の障害はなく、関連するすべての協議は有効に承認され、最終的には予定通り完成することができる。
（IV）今回の株式インセンティブ計画を実施する関係各方麺は誠実信用原則に従うことができ、株式インセンティブ計画の方案と関連協議条項に従って全麺的にそのすべての義務を履行することができる。
（Ⅴ）他の不可抗力による重大な悪影響はない。
第四章本激励計画が履行する審査許可プログラム
一、2020年5月15日、会社は第5回取締役会の第2回会議を開き、「2020年株式オプション激励計画（草案）」とその要約に関する議案を審議、採択した。独立取締役はこれに同意した独立意見を発表した。
2020年5月15日、会社は第5回監事会の第2回会議を開き、「2020年株式オプション激励計画（草案）」とその要約に関する議案を審議、採択した。
上海信公逸禾企業管理コンサルティング有限会社は独立財務顧問報告書を発行し、江蘇新天倫弁護士事務所は法律意見書を発行した。
二、2020年5月16日、会社は初めて授与された激励対象リストの名前と職務を社内システムで公示し、公示期間は2020年5月16日から2020年5月26日まで。公示期間内に、会社の監事会は今回の激励対象に関する異議を受け取っていない。
2020年5月28日、会社は第5回監事会の第3回会議を開き、「2020年株式オプション激励計画に対して初めて一部の激励対象リストを授与することについて」の審査意見と公示状況の説明に関する議案を審議、採択した。これは今回の株式激励計画の激励対象となる主体資格が合法的で有効である。
三、2020年6月3日、会社は2020年第2回臨時株主総会を開き、「Canny Elevator Co.Ltd(002367) 2020年株式オプション激励計画（草案）」とその要約に関する議案を審議、採択した。会社はストックオプションインセンティブ計画を実施して承認を得て、取締役会はストックオプションインセンティブ計画の授権日を確定することを許可されて、会社のストックオプションインセンティブ計画に対して管理と調整を行って、インセンティブ対象が条件に合緻する時、インセンティブ対象にストックオプションを授与して、ストックオプションを授与するのに必要なすべてのことを処理します。
四、2020年6月8日、会社は第5回取締役会の第3回会議、第5回監事会の第4回会議を開き、「2020年株式オプション激励計画の初回授与対象と数量の調整に関する議案」「激励対象に初めて株式オプションを授与する議案」を審議、採択した。「 Canny Elevator Co.Ltd(002367) 2020年ストックオプションインセンティブ計画」の2人のインセンティブ対象者が退職のためインセンティブ対象となる条件を満たしていないことを考慮して、会社の取締役会は2020年の第2回臨時株主総会の関連授権に基づいて、今回のインセンティブ計画の初めてのインセンティブ対象者リストと授与数を調整します。調整後、本激励計画が初めて授与した激励対象者数は482人から480人に調整され、授与されたストックオプションの総シェアは198000万部で変わらず、その中で初めて授与された部分は185000万部から184200万部に調整され、予約授与部分は130.00万部から138.00万部に調整された。独立取締役はこれに同意した独立意見を発表し、上海信公逸禾企業管理コンサルティング有限会社は独立財務顧問報告書を発行し、江蘇新天倫弁護士事務所は法律意見書を発行した。
五、2020年7月27日、会社の2020年株式オプションインセンティブ計画は初めて登録を授与し、初めて授与されることを確定した後の登録過程で、1人のインセンティブ対象者が個人的な理由で退職し、購入会社が授与する予定の3万件の株式オプションを自主的に放棄する。そのため、初めて実際にストックオプションを授与する激励対象者の数は480人から479人に調整され、初めて実際に授与されるストックオプションの数は1842万件から
