証券コード： Canny Elevator Co.Ltd(002367) 証券略称： Canny Elevator Co.Ltd(002367) 公告番号：202244 Canny Elevator Co.Ltd(002367)
2020年ストックオプション激励計画の一部ストックオプションの抹消に関する公告
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Canny Elevator Co.Ltd(002367) （以下「会社」と略称する）は2022年6月15日に第5回取締役会第22回会議と第5回監事会第21回会議を開き、「2020年ストックオプション激励計画の一部ストックオプションの抹消に関する議案」を審議、採択し、2020年ストックオプション激励計画の一部ストックオプションの抹消に同意した。具体的な状況を以下のように公告します。
一、会社の2020年株式オプション激励計画の簡単な説明と履行されたプログラム
1、2020年5月15日、会社は第5回取締役会の第2回会議を開き、「2020年株式オプションインセンティブ計画（草案）」とその要約に関する議案」、「2020年株式オプションインセンティブ計画の審査管理方法の実施に関する議案」、「株主総会の授権取締役会に株式オプションインセンティブ計画に関する事項の処理を要請する議案」を審議、採択した。独立取締役はこれに同意した独立意見を発表した。
2020年5月15日、会社は第5回監事会の第2回会議を開き、「Canny Elevator Co.Ltd(002367) 2020年株式オプション激励計画（草案）」とその要約に関する議案」、「Canny Elevator Co.Ltd(002367) 2020年株式オプション激励計画の審査管理方法の実施に関する議案」、「審査会社の2020年株式オプション激励計画が初めて激励対象リストに授与される議案について」を審議、採択した。
上海信公逸禾企業管理コンサルティング有限会社は独立財務顧問報告書を発行し、江蘇新天倫弁護士事務所は法律意見書を発行した。
2、2020年5月16日、会社は初めて授与された激励対象リストの名前と職務を社内システムで公示し、公示期間は2020年5月16日から2020年5月26日まで。公示期間内に、会社の監事会は今回の激励対象に関する異議を受け取っていない。
2020年5月28日、会社は第5回監事会の第3回会議を開き、「説明に対する議案について」を審議、採択した。
3、2020年6月3日、会社は2020年第2回臨時株主総会を開き、「Canny Elevator Co.Ltd(002367) 2020年株式オプション激励計画（草案）」とその要約に関する議案」、「Canny Elevator Co.Ltd(002367) 2020年株式オプション激励計画の審査管理方法の実施に関する議案」、「株主総会の授権取締役会に株式オプション激励計画の関連事項を処理するよう提案することについて」を審議、採択した。会社はストックオプションインセンティブ計画を実施して承認を得て、取締役会はストックオプションインセンティブ計画の授権日を確定することを許可されて、会社のストックオプションインセンティブ計画に対して管理と調整を行って、インセンティブ対象が条件に合緻する時、インセンティブ対象にストックオプションを授与して、ストックオプションを授与するのに必要なすべてのことを処理します。
4、2020年6月8日、会社は第5回取締役会第3回会議、第5回監事会第4回会議を開き、「2020年株式オプション激励計画の初授与対象と数量の調整に関する議案」、「激励対象に初めて株式オプションを授与する議案」を審議、採択した。「 Canny Elevator Co.Ltd(002367) 株式会社2020年ストックオプションインセンティブ計画」の2人のインセンティブ対象者が退職のためインセンティブ対象となる条件を満たしていないことを考慮して、会社の取締役会は2020年の第2回臨時株主総会の関連授権に基づいて、今回のインセンティブ計画の初めてのインセンティブ対象者リストと授与数を調整します。調整後、本激励計画が初めて授与した激励対象者数は482人から480人に調整され、授与されたストックオプションの総シェアは198000万部で変わらず、その中で初めて授与された部分は185000万部から184200万部に調整され、予約授与部分は130.00万部から138.00万部に調整された。独立取締役はこれに同意した独立意見を発表し、上海信公逸禾企業管理コンサルティング有限会社は独立財務顧問報告書を発行し、江蘇新天倫弁護士事務所は法律意見書を発行した。
5、2020年7月27日、会社の2020年株式オプションインセンティブ計画は初めて登録を授与し、初めて授与されることを確定した後の登録過程で、1人のインセンティブ対象者が個人的な理由で退職し、購入会社が授与する予定の3万件の株式オプションを自主的に放棄する。そのため、初めて実際にストックオプションを授与する激励対象者の数は480人から479人に調整され、初めて実際に授与されるストックオプションの数は1842万件から1839万件に調整された。
6、2021年5月24日、会社は第5回取締役会第11回会議と第5回監事会第11回会議を開き、「2020年ストックオプション激励計画の行使価格の調整に関する議案」、「激励対象に2020年ストックオプション激励計画のストックオプションの一部を授与する議案」を審議、採択し、2020年ストックオプション激励計画の行使価格を調整することに同意した。ストックオプションの行使価格は7.38元/株から6.93元/株に調整された。2020年ストックオプション激励計画の予約オプションを確定する授権日は2021年5月24日で、68人の激励対象に138万人の予約ストックオプションを授与することに同意した。独立取締役は以上の事項に同意する独立意見を発表し、監査役会は今回のストックオプションが授与した激励対象リストを確認した。
7、2021年6月24日、会社の2020年株式オプション激励計画の予約授与登録が完了し、予約授与の後日の登録を確定する過程で、その中の1人の激励対象は離職のため、予約株式オプションを授与される激励対象条件を備えていない。もう1人の激励対象者は、個人的な理由で会社が授与する予定のストックオプションを任意で放棄し、合計2万8000件のストックオプションを提供した。そのため、2020年のストックオプション激励計画のストックオプション激励対象者数は68人から66人に調整され、ストックオプション授与総量は138万人から135.20万人に調整され、予約を放棄したストックオプションは廃棄処分によって処理された。
8、2021年7月22日、会社の第5回取締役会の第12回会議と第5回監事会の第12回会議は「2020年ストックオプション激励計画の一部ストックオプションの抹消に関する議案」、「2020年ストックオプション激励計画が初めて授与したストックオプションの最初の行使期間の行使条件の成菓に関する議案」を審議、採択し、取締役会は未行使のストックオプション7900000件を合計抹消することを決定した。取締役会は、会社が2020年のストックオプションインセンティブ計画で初めて授与したストックオプションの最初の行使期間の行使条件が満たされたと考え、行使条件に合致する453人のインセンティブ対象が最初の行使期間に行使されることに同意し、実行可能権のストックオプションは計5238000部で、行使価格は6.93元/株だった。会社の独立取締役は上述の事項に対して独立した意見を発表し、監事会は実行可能権激励対象リストに対して検証を行い、検証意見を発表した。
9、2021年9月16日、2020年株式オプションインセンティブ計画が初めて授与した株式オプションの第1行権期間の行権株式の上場流通は、今回の実際の行権者数は442人で、行権の株式オプション数は5139000部で、会社の現在の株式総額797652687株の0.6443%を占め、行権価格は6.93元/株である。
102022年6月15日、会社の第5回取締役会第22回会議と第5回監事会第21回会議は「2020年株式オプション激励計画中部分株票オプションの抹消に関する議案」、「2020年株式オプション激励計画の行権価格の調整に関する議案」、「2020年ストックオプションインセンティブ計画が初めて授与したストックオプションの第2の行権期間と予約授与したストックオプションの第1の行権期間の行権条件の成菓に関する議案」について、取締役会は合計1091000件のストックオプションを抹消することを決定した。2020年のストックオプション激励計画の行使価格を調整することに同意し、ストックオプションの行使価格は6.93元/株から6.63元/株に調整した。取締役会は、会社が2020年のストックオプション激励計画で初めて授与したストックオプションの第2の行権期間と予約授与したストックオプションの第1の行権期間の行権条件が満たされ、行権条件に合緻する424名の初めて授与した激励対象が第2の行権期間に行権することに同意し、実行可能権のストックオプションは4872000部で、行権条件に合緻する59名の予約授与に同意した激励対象は第1の行権期間に行権することに同意した。実行可能権の株式オプションは588500部で、行使価格は6.63元/株です。会社の独立取締役は上述の事項に対して独立した意見を発表し、監事会は実行可能権激励対象リストに対して検証を行い、検証意見を発表した。
二、今回一部のストックオプションを抹消した原因、数量
（1）会社の取締役会は、ストックオプションインセンティブ計画が初めて授与したストックオプションの最初の行権期間の行権条件の成菓を確認した後、会社には11人のインセンティブ対象者が離職または自発的に行権を放棄するなどの原因で、インセンティブ資格を持たず、授与された合計218000人の株式期間権を抹消する。
（2）会社の2020年ストックオプション激励計画が初めて授与したストックオプションの第二の行権待ち期間内に、元の激励対象の中に20人の激励対象が個人的な原因で退職し、激励資格を持たなくなり、すでに授与された合計609000件のストックオプションが販売される。8人の激励対象の個人業績考課結菓は不合格で、行権条件に合緻せず、授受されたが行権条件に合緻しない合計114000件の株式オプションは抹消される。
（3）会社の2020年ストックオプションインセンティブ計画で予約授与されたストックオプションの最初の行権待ち期間内に、元のインセンティブ対象のうち6人のインセンティブ対象者が個人的な原因で退職し、インセンティブ資格がなくなり、授与された合計125000件のストックオプションが抹消される。1人の激励対象の個人業績考課結菓は不合格で、行権条件に合緻せず、授受されたが行権条件に合緻しない合計25000件の株式オプションは抹消される。
以上のことから、同社は今回、以上の未行使株式オプション1091000件を合計抹消した。上記のことは会社の2020年第2回臨時株主総会の授権取締役会を通じて処理され、株主総会の審議を提出する必要はありません。三、今回の株式オプションの一部抹消が会社に与える影響
今回の2020年ストックオプション激励計画の一部ストックオプションの抹消は会社の財務状況と経営成菓に実質的な影響を与えず、会社管理チームの安定性に影響を与えず、会社ストックオプション激励計画の継続実施にも影響を与えない。
四、独立取締役の意見
独立取締役は、会社が今回2020年株式オプション激励計画の一部の株式オプション事項を抹消することは「上場会社株式激励管理弁法」などの関連法律法規、規範性文書と「会社2020年株式オプション激励計画」の関連規定に符合し、必要なプログラムを履行し、プログラムの合法的なコンプライアンスを審議し、会社の財務状況と経営成菓に重大な影響を与えることはないと考えている。会社や株主全体の利益を損なうことはありません。そのため、私たちは会社がまだ権利を持っていない1091000件の株式オプションを合計して抹消することに同意します。
五、監事会の意見
審査を経て、監査役会は、今回の一部の株式オプション事項の抹消は「上場会社株式激励管理弁法」や「会社2020年株式オプション激励計画」などの法律法規と製度の関連規定に符合し、意思決定プログラムは合法的にコンプライアンスし、会社や株主全体の利益を損なう状況はないと考えている。監査役会は今回の株式オプション事項の一部を抹消することに同意した。
六、法律意見
以上のことから、本所の弁護士は次のように考えています。
1、今回の抹消、調整及び行使事項はすでに現段階で必要な承認と授権を取得した。
2、今回の2020年株式オプション激励計画の一部の株式オプションの抹消、行使価格の調整などの事項は、「上場会社株式激励管理弁法管理弁法」と「会社2020年株式オプション激励計画」の関連規定に符合している。
3、初めてストックオプションを授与する2つ目の行権期間と予約授与ストックオプションの1つ目の行権期間の行権条件はすでに成菓し、激励対象は待ち期間が満了した後から行権を開始することができる。会社は初めてストックオプションを授与する第2の行権期とストックオプションを授与する第1の行権期の行権手配に対して、「上場会社株式激励管理方法管理方法」と「会社2020年ストックオプション激励計画」の関連規定に符合している。七、予備検査書類
1、会社の第5回取締役会第22回会議の決議；
2、会社の第5回監事会第21回会議の決議；
3、独立取締役の第5回取締役会第22回会議に関する事項に関する独立意見；
4、「江蘇新天倫弁護士事務所の＊ Canny Elevator Co.Ltd(002367) 2020年ストックオプション激励計画の一部ストックオプションの抹消、行使価格の調整及び初めて授与されたストックオプションの第二の行使期間とストックオプションの第一の行使期間の行使条件の成菓に関する法律意見書
