Anhui Chaoyue Environmental Protection Technology Co.Ltd(301049)
転換社債保有者会議規則
第一章総則
第一条は＊ Anhui Chaoyue Environmental Protection Technology Co.Ltd(301049) （以下「会社」と略称する）転換社債保有者会議（以下「債券保有者会議」と略称する）の組織と行為を規範化し、債券保有者会議の権利と義務を定義し、債券保有者の合法的権益を保障する。「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」「創業板上場会社証券発行登録管理弁法（試行）」「深セン証券取引所創業板株式上場規則」などの法律、法規及びその他の規範的な文書の関連規定と「 Anhui Chaoyue Environmental Protection Technology Co.Ltd(301049) 定款」（以下「会社定款」と略称する）の規定に基づき、会社の実際の状況と結びつけて、特に本規則を製定する。
第二条本規則の項における転換社債は、会社が「 Anhui Chaoyue Environmental Protection Technology Co.Ltd(301049) 不特定の対象に転換社債を発行する募集明細書」（以下「転換社債募集明細書」と略称する）によって発行することを約束した転換社債（以下「今回の転換社債」または「今回の債券」と略称する）であり、債券所有者は購入、取引、譲受人またはその他の合法的な方法で今回の転債可能な投資家を取得した。
第三条債券保有者会議は今回の転換社債所有者全員が本規則に基づいて構成され、債券保有者会議は本規則に規定されたプログラムに基づいて招集し、開催し、本規則に規定された権限範囲内の事項について法に基づいて審議し、採決する。債券所有者が単独で権利を行使する場合、本規則の関連規定は適用されない。
第4条債券保有者会議が本規則に基づいて審議し、採択した決議債券所有者全体（会議に出席し、会議に出席していない、会議に出席しているが異なる意見を明示的に表現し、反対決議または投票権を放棄したすべての債券所有者、無議決権を持つ今回の債務転換可能な債券所有者または保有する議決権について、ある事項を審議する際に製限された債券所有者、および関連決議が可決された後に今回の債務転換可能な債権を譲り受ける所有者を含む。以下同じ）同等の効力と拘束力がある。
債券所有者会議は、債券所有者全体の利益に関する事項について採決することができるが、発行者の正常な経営活動に幹渉してはならない。
本規則に規定された債券所有者会議の職権範囲内の事項は、債券所有者が債券所有者会議を通じて自身の利益を維持しなければならない。その他の事項については、債券所有者は法律、行政法規と「転換社債募集説明書」の規定に基づいて権利を行使し、自身の利益を維持しなければならない。
第5条投資家が今回の転換社債を購入、譲り受け、またはその他の方法で保有することは、本規則のすべての規定に同意し、本規則の製約を受けるとみなされる。
第二章債券所有者の権利と義務
第6条転換社債保有者の権利：
（I）法律、行政法規などの関連規定及び本規則に基づいて債券所有者会議に参加し、議決権を行使することを代理人に委託する。
（II）保有している今回の債務回転可能額によって約定利息を享受する。
（III）「転換社債募集説明書」の約束条件に基づいて、保有している今回の転換社債を会社株に転換する。
（IV）「転換社債募集説明書」に約束された条件に基づいて再販権を行使する。
（8548）法律、行政法規及び会社定款の規定に従って、保有している今回の転債を譲渡、贈与または質入れする。
（Ⅵ）法律、会社定款の規定によって関連情報を得る；
（8550）約束の期限と方式によって会社に今回の転換可能元利の返済を要求する。
（8551）法律、行政法規及び会社定款が与えた会社債権者としてのその他の権利。第七条転換社債保有者の義務：
（I）会社が発行した今回の転債可能条項の関連規定を遵守する。
（II）購入した今回の転換可能な金額に基づいて購入資金を納付する。
（III）債券保有者会議が形成した有効な決議を遵守する。
（IV）法律、法規の規定及び「転換社債募集説明書」の約束以外に、会社に今回の転換社債の元金と利息の早期返済を要求してはならない。
（Ⅴ）法律、行政法規及び会社定款は、今回の転換社債保有者が負うべきその他の義務を規定している。
第三章債券保有者会議の権限範囲
第8条債券所有者会議の権限範囲は以下の通りである。
（I）会社が今回の「転換社債募集説明書」に約束された方案を変更することを提出した場合、会社の提案に同意するかどうかを決議するが、債券所有者会議は会社が今回の転換社債の元利を支払わないこと、今回の転換社債の利率と期限を変更すること、「転換社債募集説明書」における償還または再販条項を取り消すことなどを決議してはならない。
（II）会社が期限通りに今回の転換可能元利を支払うことができなかった場合、関連解決案に同意するかどうかを決議し、債券受託管理者に訴訟などのプログラムを通じて会社と保証人（あれば）に今回の転換可能元利の返済を強製するかどうかを決議し、訴訟などのプログラムを通じて会社と保証人（あれば）に今回の転換可能元利の返済を強製するかどうかを決議し、会社の整備、和解、再編または破産の法的手続きについて決議する。
（III）会社の減資（従業員持株計画、株式インセンティブまたは会社が会社の価値と株主権益を維持するために必要な株式の買い戻しによる減資を除く）、合併、分立、解散または破産申請を行う場合、会社が提出した提案を受け入れるかどうか、および債券所有者が法によって権利を享受する方案を行使するかどうかを決議する。（IV）保証人（あれば）または保証物（あれば）に重大な不利な変化が発生した場合、債券保有者が法によって権利を享有する方案を行使することに対して決議を行う。
（8548）債券保有者の権益に重大な影響を与える事項が発生した場合、債券保有者が法によって権利を享受する方案を行使することを決議する。
（Ⅵ）法律の規定許可の範囲内で本規則の改正に対して決議を行う；
（8550）変更、債権受託管理者の解任について決議する。
（8551）法律、行政法規と規範性文書の規定は債券所有者会議が決議しなければならないその他の状況である。
第四章債券保有者会議の招集
第9条債券保有者会議は会社の取締役会が招集と司会を担当する。会社の取締役会は、債券保有者会議の提案を提出したり、受け取ったりした日から30日以内に債券保有者会議を開催しなければならない。会社の取締役会は会議の開催前の15日に深セン証券取引所のウェブサイトまたは中国証券監督会の規定条件に合緻するメディアで債券所有者全員と出席対象者に会議通知を送信しなければならない。
第10条今回発行された転換社債の存続期間内に、次のいずれかの状況が発生した場合、会社の取締役会は債券所有者会議を招集しなければならない。
（I）会社は「転換社債募集説明書」の約束を変更する予定である；
（II）本規則を改訂する；
（III）会社は期限通りに今回の転換可能元利を支払うことができなかった。
（IV）会社は減資（従業員持株計画、株式インセンティブまたは会社が会社の価値と株主権益を維持するために必要な株式の買い戻しによる減資を除く）が発生し、合併、分立、解散または破産申請を行う；（i）保証人（あれば）または保証物（あれば）に重大な変化が発生する；
（Ⅵ）その他債券所有者の権益に重大な実質的影響を与える事項が発生する；
（8550）法律、行政法規、中国証券監督会、深セン証券取引所及び本規則の規定に基づき、債券所有者会議が審議し、決定しなければならないその他の事項。
第11条以下の機関または人士は、債券保有者会議の開催を提案することができる。
（I）会社の取締役会は書面で債券保有者会議を開催することを提案した。
（II）今回の転換社債の額面総額の10%以上を単独または合計で保有する債券保有者は、書面で債券保有者会議の開催を提案した。
（III）法律、行政法規及び中国証券監督会、深セン証券取引所が規定する他の機関又は人士。
第12条本規則第10条に規定された事項が発生した日から15日以内、または今回の転換社債の未償還社債の額面総額の10%以上を単独または合計で保有している債券保有者は、社債保有者会議を開催することを会社の取締役会に書面で提案した日から15日以内に、会社の取締役会が本規則の規定に従って公告方式で債券保有者会議を開催する権利のある通知を履行できなかった場合。
第13条債券保有者会議の通知が発行された後、不可抗力のために、債券保有者会議の開催時間を変更したり、会議をキャンセルしたりしてはならず、会議の通知に明記されている議案を変更したりしてはならない。不可抗力で債権者会議の開催時間を変更し、会議をキャンセルしたり、会議の通知に記載されている議案を変更する必要がある場合、招集者は予定されている債権者会議の開催日までの少なくとも5つの取引日以内に公告の方式で債権者全員に通知し、原因を説明しなければならないが、そのために債権者債権登録日を変更してはならない。債券所有者会議の補充通知は、会議通知を掲載する同じ指定メディアに公告しなければならない。
債券保有者会議の通知が発行された後、債券保有者会議を開催する決議事項が解消された場合、招集者はこの債券保有者会議を中止し、原因を説明することができる。
第14条債券保有者会議の招集者は、中国証券監督会が指定したメディアまたは深セン証券取引所のウェブサイトで債券保有者会議の通知を公告しなければならない。債券所有者会議の通知は以下の内容を含むべきである：（I）会議の開催時間、場所、召集人及び採決方式；
（II）会議審議に提出する事項；
（III）明らかな文字で説明する：全体の債券保有者は一人当たり債券保有者会議に出席する権利があり、代理人に会議への出席と採決への参加を委託することができる。
（IV）債権者会議に出席する権利のある債権者の債権登記日を確定する；
（8548）会議に出席する者が準備しなければならない書類と履行しなければならない手続きは、代理債権者が会議に出席する代理人が提出すべき授権依頼書の内容要求と配達時間、場所を含むが、これに限らない。（Ⅵ）招集者名、会議事務常設連絡者名及び電話番号；
（8550）召集者が通知する必要があるその他の事項。
第15条債券所有者会議の債権登録日は債券所有者会議の開催日より10日前ではなく、債券所有者会議の開催日より3日後ではない。債権登記日の終値時に中国証券登記決済有限責任会社または法律で規定された他の機関の信託名簿に登録された今回の未償還債券の転換社債保有者は、この債券保有者会議に出席する権利のある債券保有者である。
第16条債券保有者の現場会議を開催する場所は原則として会社の住所地にあるべきである。会議の場所は会社が提供したり、債券所有者会議の招集者が提供したりします。
第17条本規則の規定に符合して債券所有者会議の通知を発行する機関または人員は、本会議のために人を招集する。
第18条召集者が債券所有者会議を開催する際には、弁護士を招聘して以下の事項に対して法律的な意見を出さなければならない。
（I）会議の招集、開催プログラムが法律、法規、本規則の規定に合緻しているか。
（II）会議に出席する人の資格、招集人の資格は合法的に有効であるか。
（III）会議の採決手順、採決結菓が合法的で有効かどうか。
（IV）召集人は他の関連事項に対して法律的な意見を出すように要求しなければならない。
第五章債券保有者会議の議案、出席者及びその権利
第19条債券保有者会議の審議に提出する議案は、招集者が起草を担当する。議案の内容は法律、法規の規定に符合し、債券所有者会議の権限範囲内で、明確な議題と具体的な決議事項があるべきである。
第20条債券保有者会議の審議事項は、招集者が本規則第8条と第10条の規定に基づいて決定する。
単独または合併代表は、今回の転換社債の未償還債券の額面総額の10%以上を保有する債券保有者が債券保有者会議に臨時議案を提出する権利がある。会社とその関連者は債券保有者会議に参加し、臨時議案を提出することができる。臨時提案者は債券所有者会議の開催前の10日に遅れず、内容の完全な臨時提案を招集者に提出し、招集者は臨時提案を受け取った日から5日以内に債券所有者会議の補充通知を発行し、臨時議案を提出した債券所有者の名前または名前、債権を保有する割合と臨時提案内容を公告し、補充通知は会議通知を掲載した同じ指定メディアに公告しなければならない。
上記の規定を除いて、召集者が債券保有者会議の通知を出した後、会議の通知に明記されている提案を修正したり、新しい提案を増やしたりしてはならない。債券所有者会議の通知（臨時提案を追加する補充通知を含む）に記載されていない提案、または本規則の内容の要求に合わない提案は採決し、決議してはならない。
第21条債券保有者は自ら債券保有者会議に出席して採決することができ、代理人に代理出席を依頼して採決することもできる。債券所有者とその代理人が債券所有者会議に出席する出張費用、食事と宿泊費用などは、いずれも債券所有者が自己負担する。
第22条債券保有者本人が会議に出席する場合は、本人身分証明書類と今回の未償還債券を保有する証券口座カードまたは法律で規定されたその他の証明書類を提示し、債券保有者の法定代表者または責任者が会議に出席する場合は、本人身分証明書類、法定代表者または責任者資格の有効な証明と今回の未償還債券を持つ証券口座カードまたは法律で規定された他の証明書類を適用する。
代理人に会議に出席するように依頼する場合、代理人は本人の身分証明書類、代理人（またはその法定代表者、責任者）に法によって発行された授権委託書、代理人の身分証明書類、代理人に今回の未償還債券を保有された証券口座カードまたは法律に規定された他の証明書類を提示しなければならない。
第23条債券保有者が発行した他人に債券保有者会議への出席を委託する授権代理委託書は、以下の内容を記載しなければならない。
（I）代理人の名前、身分証明書番号；
（II）代理人の権限は、議決権を持つかどうかを含むが、これに限らない。
