Anhui Chaoyue Environmental Protection Technology Co.Ltd(301049) 独立取締役
第1回取締役会第19回会議に関する事項について
独立した意見
「中華人民共和国会社法」（以下「会社法」と略称する）「中華人民共和国証券法」（以下「証券法」と略称する）「上場会社独立取締役規則」「深セン証券取引所創業板株式上場規則」「 Anhui Chaoyue Environmental Protection Technology Co.Ltd(301049) 定款」（以下「会社定款」と略称する）及び「 Anhui Chaoyue Environmental Protection Technology Co.Ltd(301049) 独立取締役業務製度」などの関連法律法規、規則製度の規定により、私たちは Anhui Chaoyue Environmental Protection Technology Co.Ltd(301049) （以下「会社」と略称する）の独立取締役として、第1回取締役会第19回会議で審議された関連事項に対して、会社が提供した関連資料を調べ、関連状況を理解した後、独立判断の立場に基づいて、独立意見を発表する。「会社が不特定の対象に転換社債を発行する条件に合緻する議案について」の独立意見
会社は不特定の対象に転換社債を発行することを禁止する違反事項が存在せず、「会社法」「証券法」と「創業板上場会社証券発行登録管理方法（試行）」（以下「登録管理方法」と略称する）などの関連法律、法規に規定された不特定の対象に転換社債を発行する条件を備えている。すべての独立取締役は一緻して「会社が不特定の対象に転換社債を発行する条件に合緻する議案について」に同意し、株主総会の審議に提出した。
2.「会社が不特定の対象に転換社債を発行する方案に関する議案」の独立意見今回の不特定の対象への発行方案は「会社法」「証券法」「登録管理方法」などの関連法律、法規と「会社定款」の規定に符合し、方案は合理的で実行可能で、会社の長期発展計画に符合し、会社の業務経営、財務状況、長期戦略など多方麺の持続可能な発展、会社の核心競争力を強化する。今回の発行は元株主に優先的に配付され、会社と株主全体の利益に合緻している。すべての独立取締役は一緻して「会社が不特定の対象に転換社債を発行する案に関する議案」に同意し、株主総会に提出して項目ごとに審議した。
3.「会社が不特定の対象に転換社債を発行する事前案に関する議案」の独立意見会社が今回不特定の対象に転換社債を発行する事前案の内容は真実で、正確で、完全で、虚偽記載、誤導性陳述や重大な漏れがなく、会社の長期的な発展目標と株主全体の利益に符合する。すべての独立取締役は一緻して「会社が不特定の対象に転換社債を発行する事前案に関する議案」に同意し、株主総会の審議に提出した。
4.「会社が不特定の対象に転換社債を発行する論証分析報告に関する議案」の独立意見
「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」「創業板上場会社証券発行登録管理弁法（試行）」などの関連法律、法規と規範性文書の規定に基づき、会社の実際の状況と結びつけて、「 Anhui Chaoyue Environmental Protection Technology Co.Ltd(301049) 不特定の対象への転換社債発行に関する論証分析報告」を作成した。すべての独立取締役は一緻して「会社が不特定の対象に転換社債を発行する論証分析報告に関する議案」に同意し、株主総会の審議に提出した。5.「会社が不特定の対象に転換社債を発行して資金を募集する実行可能性分析報告書の議案について」の独立意見
会社が作成した「会社が不特定の対象に転換社債を発行することに関する募集資金の使用可能性分析報告」は、募集資金投資プロジェクトの背景、プロジェクトの実行可能性、プロジェクトが会社の将来の発展の重要性に対して十分に詳細な説明を行い、投資家が今回の不特定の対象への発行に対して全麺的な理解を行うのに有利である。すべての独立取締役は一緻して「会社が不特定の対象に転換社債を発行して資金を募集することについての実行可能性分析報告書」に同意し、株主総会の審議に提出する。
6.「会社の前回募集資金使用状況報告に関する議案」の独立意見
会社が作成した「前回の資金募集使用状況の報告」の内容は真実で、正確で、完全で、虚偽記載、誤導性陳述と重大な漏れがなく、「前回の資金募集使用状況報告に関する規定」などの関連法律、法規と規範性文書及び「会社定款」の規定に符合している。会社の前回募集資金の保管と使用は「上場会社監督管理ガイドライン第2号-上場会社募集資金管理と使用の監督管理要求」などの関連法律、法規と規範性文書及び「会社定款」の規定に符合し、違反状況はなく、会社及び中小株主の合法的権益を損なっていない。
すべての独立取締役は一緻して会社が作成した「前回の資金募集使用状況の報告」に同意し、株主総会の審議に提出した。
7.「会社が不特定の対象に転換社債を発行することによる即時収益の影響と収益補填措置及び関連主体の承諾に関する議案」の独立意見
中小投資家の知る権利を保障し、中小投資家の利益を守るために、「国務院弁公庁の資本市場における中小投資家の合法的権益保護のさらなる強化に関する意見」（国弁発〔2013110号）、「国務院の資本市場の健全な発展のさらなる促進に関するいくつかの意見」（国発〔201417号）、「先発及び再融資、重大資産再編の縮小に関する即時還元に関する事項に関する指導意見」（証券監督管理委員会公告［201531号）の関連要求について、会社は不特定の対象に転換社債の縮小即時還元を発行することについて、会社の主要な財務指標の影響を真剣に分析し、見返りを埋める具体的な措置を提出した。関連主体は、会社が不特定の対象に転換社債を発行することを保証する補填リターン措置が確実に履行されることを保証する約束をした。
会社が今回不特定の対象に転換社債を発行して即時収益を薄くするリスクの提示と採用した補填収益措置、関連主体が発行した約束はすべて関連法律、法規と規範性文書の規定に符合し、株主全体の全体的な利益に符合し、会社と投資家の利益を損なう状況は存在しない。すべての独立取締役は一緻して「会社が不特定の対象に転換社債を発行して即時見返りを薄くし、見返り措置と関連主体の承諾を埋める議案」に同意し、会社の株主総会の審議に提出した。
8.「社債保有者会議規則の転換に関する議案」の独立意見
会社が製定した「 Anhui Chaoyue Environmental Protection Technology Co.Ltd(301049) 転換社債保有者会議規則」は債券保有者の利益を合理的に保護し、会社と株主全体の利益を考慮し、関連する法律法規の規定に合緻している。すべての独立取締役は一緻して「 Anhui Chaoyue Environmental Protection Technology Co.Ltd(301049) 転換社債保有者会議規則」に同意し、株主総会の審議に提出した。
9.「会社の今後3年間（2022年-2024年）の株主還元計画に関する議案」の独立意見
会社の今後3年間（2022年-2024年）の株主還元計画は会社の現状、業務発展の需要及び関連監督管理部門の要求及び株主還元などの要素を総合的に考慮した上で製定され、現行の関連法律、法規及び規範性文書の規定に符合し、会社の持続可能な発展の要求及び株主が合理的な投資収益を得る意思を十分に考慮し、配当政策は連続的、安定的、客観的、合理的である。投資家の利益をよりよく保護するのに役立ち、すべての独立取締役は会社の今後3年間（2022年-2024年）の株主還元計画に同意し、取締役会の審議に提出した。
10.「株主総会の授権取締役会とその授権者に会社が今回不特定の対象に転換社債を発行する具体的なことを提出することに関する議案」の独立意見
今回の株主総会の授権取締役会または取締役会の授権者に今回の不特定の対象に転換社債を発行する具体的なことを申請し、関連する法律法規の規定に符合し、会社の今回の転換社債の仕事の効率的、秩序立てた推進と順調な実施に有利である。すべての独立取締役は、株主総会の授権取締役会または取締役会の授権者に今回の不特定の対象に転換社債を発行する具体的なことを全権的に処理することに同意し、株主総会の審議に提出した。
11.『会社廃棄リチウム電池及び極片廃棄物資源循環利用事業の実施主体変更に関する議案』
会社の今回の変更投資プロジェクトの実施主体は会社の長期発展計画に基づく調整であり、プロジェクトの実施建設と管理を推進するのに有利であり、投資プロジェクトの投入と株主の利益を損なう状況は存在しない。また、必要な審議プログラムを履行し、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所創業板上場会社規範運営ガイドライン」などの関連規定に符合している。そのため、私たちは会社が今回投資プロジェクトの実施主体事項を変更することに同意しました。
（以下本文なし）
（このページには本文がありません。「第1回取締役会第19回会議に関する独立意見」の署名ページ）独立取締役の署名：
汪新民
年月日（このページには本文がありません。「 Anhui Chaoyue Environmental Protection Technology Co.Ltd(301049) 独立取締役の第1回取締役会第19回会議に関する事項に関する独立意見」の署名ページ）独立取締役の署名：
木利民
年月日（このページには本文がありません。「 Anhui Chaoyue Environmental Protection Technology Co.Ltd(301049) 独立取締役の第1回取締役会第19回会議に関する事項に関する独立意見」の署名ページ）独立取締役の署名：
彭征安
年月日
