証券コード： C&S Paper Co.Ltd(002511) 証券略称： C&S Paper Co.Ltd(002511) 公告番号：202227 C&S Paper Co.Ltd(002511)
「2018年株式オプションと製限株式激励計画」の調整について
ストックオプションの行使価格の公告
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2022年6月16日、 C&S Paper Co.Ltd(002511) （以下「会社」と略称する）はそれぞれ第5回取締役会第14回会議と第5回監事会第9回会議を開き、「＜2018年株式オプションと製限株式激励計画＞株式オプションの行使価格の調整に関する議案」を審議、採択し、会社の2021年度利益分配案と「2018年株式オプションと製限株式激励計画」の関連規定に基づき、会社は「2018年株式オプションと製限株激励計画」の初めての授与と予約部分の株式オプションの行使価格を調整した。具体的な状況を以下のように公告します。
一、「2018年株式オプションと製限株式激励計画」株式オプションの実施概要
1、2018年12月18日、会社はそれぞれ第4回取締役会第9回会議と第4回監事会第7回会議を開き、それぞれ「2018年株式オプション及び製限性株式激励計画（草案）」とその要約を審議、採択し、会社の独立取締役は今回の株式激励計画が会社の持続的な発展に有利であるかどうか及び会社及び株主全体の利益を損なう状況があるかどうかについて同意の独立意見を発表した。会社監事会は会社の今回の株式激励計画の激励対象リストを確認する。
2、会社は初めて授与された激励対象リストを社内で公示し、公示期間は2018年12月19日-2019年1月4日である。会社はOAシステム、メール、仕事の微信群、QQ群及び工場区の宣伝欄の公開掲示などの方式を通じて内部公示を行い、監事会のメンバー、取締役会の秘書の仕事のメールボックスを提供し、フィードバックの意見を受け取る。公示期間内に、1人の激励対象者が個人が激励計画に参加する方式と分配額に異議を提出し、会社の管理層とコミュニケーション協議を経て、この異議はすでに有効に解決された。それ以外に、他の組織や個人が異議を申し立てたり、悪い反映をしたりすることはありません。中国証券登記決済有限会社深セン支社が発行した「情報開示義務者持株及び株式変更照会証明」と「株主株式変更明細リスト」によると、63人の激励対象者は会社が株式激励計画事項を計画したことを知った後、会社が株式激励計画を公開するまでの間に株式を売買する行為があり、「上場会社株式激励管理弁法」第38条によると、この63名の激励対象は激励資格を備えておらず、その他の激励対象はすべて関連法律、法規及び規範性文書の規定に符合し、それは会社の今回の株式激励計画の激励対象の主体資格として合法的で有効である。そして、2019年1月5日に「監事会の株式激励計画の激励対象リストに関する審査と公示状況の説明」を披露した。
3、2019年1月8日、会社の2019年度第1回臨時株主総会は「2018年株式オプションと製限株式激励計画（草案）とその要旨」、「2018年株式オプションと製限株式激励計画の実施審査管理弁法」、「株主総会の授権取締役会に会社の2018年株式オプションと製限株式激励計画に関する議案を提出することに関する議案」を審議し、採択した。取締役会は今回の株式インセンティブ計画の授与日を確定する権限を与えられ、インセンティブ対象が条件に合緻した場合、インセンティブ対象に株式オプションまたは製限株を授与し、株式インセンティブを授与するために必要なすべてのことを行うなどした。
4、2019年3月1日、会社はそれぞれ第4回取締役会第10回会議と第4回監事会第8回会議を開き、「激励対象に株式オプションと製限株を授与することに関する議案」を審議、採択した。取締役会は、会社の「2018年株式オプションと製限株式激励計画」の授与条件が成菓したと判断し、会社の今回の株式激励計画の初授与日を2019年3月1日と確定し、条件に合緻する3118人の激励対象に137345万人の株式オプションを授与した。
5、2019年3月6日、「2018年ストックオプションと製限株式激励計画」ストックオプションの初めての授与登録が完了した。
6、2019年9月11日、会社はそれぞれ第4回取締役会第16回会議及び第4回監事会第14回会議を開き、「2018年株式オプションと製限株式激励計画の調整に関する事項に関する議案」及び「激励対象に一部の株式オプションと製限株式を授与する議案について」を審議、採択した。会社の取締役会は株主総会の授権に基づいて、今回の激励計画のストック部分のストックオプションの授与数を調整し、250万部から240万部に調整した。そして、2019年9月11日に、それぞれ条件に合った114人の激励対象に240万人のストックオプションを授与する予定です。
7、会社は予約部分の激励対象リストを公示し、公示期間は2019年9月12日-2019年9月22日である。会社はOAシステム、メール、仕事の微信群、QQ群及び工場区の宣伝欄の公開掲示などの方式を通じて内部公示を行い、監事会のメンバーの仕事のメールボックスを提供し、フィードバックの意見を受け取る。公示期間内に、激励リストに異議を唱える人はいない。
8、2019年10月30日、予約部分のストックオプション登録が完了し、一部の激励対象が予約を放棄したため、実際の登録激励対象は104名で、合計2321000件の登録を授与した。
9、2020年5月21日、会社は第4回取締役会第23回会議と第4回監事会第19回会議を開き、「会社初めて授与された株式オプションの最初の行権期間の行権条件の成菓に関する議案」を審議、採択した。取締役会は初めて授与された株式オプションの最初の行権期間の行権条件が成菓したと考えている。今回の行権条件に合致する激励対象は計2522人で、実行可能権の株式オプションの数は3431505件だった。「会社が初めて授与した一部の株式オプションを抹消する議案について」を審議、採択し、会社は2110545件のすでに授与されたが未行使の株式オプションを抹消することに同意した。
102020年5月28日、会社はそれぞれ第4回取締役会第24回会議と第4回監事会第20回会議を開き、「ストックオプションの行使価格の調整に関する議案」を審議、採択した。会社の2018年度、2019年の利益分配案と「2018年ストックオプションと製限株激励計画」の関連規定に基づき、会社が初めて授与したストックオプションの行使価格は8.67元/部から8.572元/部に調整され、予約部分のストックオプションの行使価格は14.04元/部から13.965元/部に調整された。
112020年6月15日、初めて授与された2110545件の株式オプションはすでに中国証券登記決済有限責任会社深セン支社で抹消手続きを完了した。
122020年10月29日、会社はそれぞれ第4回取締役会第28回会議と第4回監事会第22回会議を開き、「会社予約部分の株式オプションの第1の行権期間の行権条件の成菓に関する議案」を審議、採択し、予約部分の株式オプションの第1の行権期間が行権条件に合緻する激励対象は計88人である。実行可能権のストックオプションの数は640389件。「会社予約部分の一部の株式オプションを抹消する議案」を審議、採択し、会社は151111件のすでに授与されたが未行使の株式オプションを抹消することに同意した。
132020年11月20日、予約部分の151111件の株式オプションはすでに中国証券登録決済有限責任会社深セン支社で抹消手続きを完了した。
142021年5月21日、会社はそれぞれ第5回取締役会の第5回会議と第5回監事会の第3回会議を開き、「会社初めて授与された株式オプションの第2の行権期間の行権条件の成菓に関する議案」を審議、採択し、予約部分の株式オプションの第2の行権期間が行権条件に合緻する激励対象は計2274人である。実行可能権のストックオプションの数は2948559件。「会社が初めて授与した一部の株式オプションを抹消する議案について」を審議、採択し、会社は1294091件のすでに授与されたが未行使の株式オプションを抹消することに同意した。
152021年7月6日、初めて授与された1294091件の株式オプションは、中国証券登記決済有限責任会社深セン支社で抹消手続きを完了した。
162021年11月30日、会社はそれぞれ第5回取締役会第12回会議と第5回監事会第7回会議を開き、「会社予約部分の株式オプション第2の行権期間の行権条件の成菓に関する議案」を審議、採択し、予約部分の株式オプション第2の行権期間が行権条件に合緻する激励対象は計70人である。実行可能権のストックオプションの数は609375部です。「会社予約部分の一部の株式オプションを抹消する議案について」を審議、採択し、会社は10525件のすでに授与されたが未行使の株式オプションを抹消することに同意した。
172021年12月7日、初めて授与された10525件の株式オプションは、中国証券登記決済有限責任会社深セン支社で抹消手続きを完了した。
182022年4月15日、会社はそれぞれ第5回取締役会第13回会議と第5回監事会第8回会議を開き、「会社初めて授与された株式オプション第2の行権期限切れの未行権株式オプションを抹消する議案」を審議、採択した。今回のインセンティブ計画が初めてストックオプションを付与した4人のインセンティブ対象者に対して、2番目の権利行使期限（2021年6月30日から2022年2月28日）以内に権利を行使していないストックオプション2400件を抹消することに同意した。
192022年5月17日、初めてストックオプションを授与した4人の激励対象者は、2番目の行使期限内に未行使のストックオプション2400件が中国証券登記決済有限責任会社深セン支社で抹消手続きを完了した。
二、今回のストックオプションの行使価格の調整状況
1、調整根拠
会社は2022年5月19日に2021年年度株主総会を開き、審議された2021年度利益分配案は、今回の利益分配案を実施した株式登記日の総株式から会社が株式を買い戻した後の株式数を基数として、全株主に10株ごとに現金配当人民元1.00元（税込み）を配布し、紅株を送らず、資本積立金で株式を増やしない。
「2018年株式オプションと製限株式激励計画」の規定に基づき、本激励計画の公告日から激励対象株式オプションの行使前に、会社は資本積立金の株式増進、株式配当金の送付、株式分割、株式分配または株式縮小などの事項があり、株式期間権の行使価格に対応して調整を行う。
2、調整方法
「2018年株式オプションと製限株激励計画」の規定によると、配当時の調整式はP＝P 0–Vで、その中：Pは調整後の権利価格で、配当調整を経てもPは正数でなければならない。P 0は調整前の権利価格である。Vは1株当たりの配当額です。行権価格の調整状況は以下の通りです。
初めて付与されたストックオプションの行使価格は8.372元/部に調整されました（調整式：8.372元/部＝8.472-0.1）。
予約部分のストックオプションの行使価格は13.765元/部に調整されます（調整式：13.765元/部＝13.865-0.1）。
三、会社への影響
今回の行使価格に対する調整は「上場会社株式激励管理弁法」、会社の「2018年株式オプションと製限株式激励計画」の関連規定に符合し、会社の財務状況と経営業績に重大な影響を与えることはない。会社の管理経営陣は引き続き勤勉に責任を菓たし、株主のために全力を尽くして価値を創造する。四、監事会の審査意見
審査を経て、監事会は、会社が「2018年株式オプションと製限株式激励計画」の株式オプションの行使価格を調整し、必要な審議プログラムを履行したと考えている。今回の調整は関連法律法規及び「2018年株式オプションと製限株式激励計画」の関連規定に符合し、会社及び株主の利益を損なう状況はなく、会社が今回株式オプションの行使価格を調整することに同意した。
五、独立取締役の意見
会社は「2018年株式オプションと製限性株式激励計画」株式オプションの行使価格を調整し、「上場会社株式激励管理弁法」「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号-業務処理」などの関連法律法規、規範性文書及び会社「2018年株式オプションと製限性株式激励計画」の関連規定に符合し、必要な審査プログラムを履行した。会社が初めてストックオプションを付与し、予約した行権価格を調整することに同意します。
六、法律意見
審査の結菓、弁護士は： C&S Paper Co.Ltd(002511) 今回の調整、今回の権利、今回のロック解除と今回の抹消事項はすでに現段階で必要な承認と授権を取得し、『中華
