証券コード： C&S Paper Co.Ltd(002511) 証券略称： C&S Paper Co.Ltd(002511) 公告番号：202228 C&S Paper Co.Ltd(002511)
会社に対する「2018年株式オプションと製限株式激励計画」について
初めて授与された一部のストックオプションのログアウトの公告
当社と取締役会の全員は情報開示内容の真実、正確さと完全さを保証し、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがないことを保証します。
会社の「2018年株式オプションと製限性株式激励計画」が初めて授与した株式オプションの第3期行権の時、273人の激励対象は行権前に退職して激励資格を失い、6人の激励対象の個人審査は基準を満たしていない。452人の激励対象の個人審査は基準を満たしているが、満点未満で、得点によって比例して行権を持っている。上記の理由は731人の激励対象に関連し、会社はすでに授与されたが未行使のストックオプションの合計633088件を抹消しなければならない。次に、関連状況を以下のように説明します。
一、「2018年ストックオプションと製限株激励計画」の初めて授与された部分の実施概要1、2018年12月18日、会社の第4回取締役会第9回会議と第4回監事会第7回会議はそれぞれ「2018年ストックオプションと製限株激励計画（草案）」とその要旨を審議、採択した。会社の独立取締役は今回の株式激励計画が会社の持続的な発展に有利であるかどうか、会社と株主全体の利益を損なうことがあるかどうかについて同意の独立意見を発表した。会社監事会は会社の今回の株式激励計画の激励対象リストを確認する。
2、会社は初めて授与された激励対象リストを社内で公示し、公示期間は2018年12月19日-2019年1月4日である。会社はOAシステム、メール、仕事の微信群、QQ群及び工場区の宣伝欄の公開掲示などの方式を通じて内部公示を行い、監事会のメンバー、取締役会の秘書の仕事のメールボックスを提供し、フィードバックの意見を受け取る。公示期間内に、1人の激励対象者が個人が激励計画に参加する方式と分配額に異議を提出し、会社の管理層とコミュニケーション協議を経て、この異議はすでに有効に解決された。それ以外に、他の組織や個人が異議を申し立てたり、悪い反映をしたりすることはありません。中国証券登記決済有限会社深セン支社が発行した「情報開示義務者持株及び株式変更照会証明」と「株主株式変更明細リスト」によると、63人の激励対象者は会社が株式激励計画事項を計画したことを知った後、会社が株式激励計画を公開するまでの間に株式を売買する行為があり、「上場会社株式激励管理弁法」第38条によると、この63名の激励対象は激励資格を備えておらず、その他の激励対象はすべて関連法律、法規及び規範性文書の規定に符合し、それは会社の今回の株式激励計画の激励対象の主体資格として合法的で有効である。そして、2019年1月5日に「監事会の株式激励計画の激励対象リストに関する審査と公示状況の説明」を披露した。
3、2019年1月8日、会社の2019年度第1回臨時株主総会は「2018年株式オプションと製限株式激励計画（草案）とその要旨」「2018年株式オプションと製限株式激励計画の実施審査管理弁法」「株主総会の授権取締役会に会社の2018年株式オプションと製限株式激励計画に関する議案を提出することについて」を審議し、採択した。取締役会は今回の株式インセンティブ計画の授与日を確定する権限を与えられ、インセンティブ対象が条件に合緻した場合、インセンティブ対象に株式オプションまたは製限株を授与し、株式インセンティブを授与するために必要なすべてのことを行うなどした。
4、2019年3月1日、会社はそれぞれ第4回取締役会第10回会議と第4回監事会第8回会議を開き、「激励対象に株式オプションと製限株を授与することに関する議案」を審議、採択した。取締役会は、会社の2018年株式オプションと製限株式激励計画の授与条件が成菓したと判断し、会社の今回の株式激励計画の初授与日を2019年3月1日と確定し、それぞれ条件に合緻する3118人の激励対象に137345万人の株式オプションを授与し、569人の激励対象に196755万株の製限株式を授与した。
5、2019年3月6日、2018年株式オプションと製限株式激励計画株式オプションの初めての授与登録が完了した。2019年3月7日、2018年ストックオプションと製限株式インセンティブ計画製限株式の初授与登録が完了し、上場日は2019年3月12日です。
6、2020年5月21日、会社は会社の第4回取締役会の第23回会議と第4回監事会の第19回会議を開き、「会社が初めて授与したストックオプションの最初の行権期間の行権条件の成菓に関する議案」を審議、採択した。取締役会は初めて授与したストックオプションの最初の行権期間の行権条件が成菓したと考えている。今回の行権条件に合緻する激励対象は計2522人で、実行可能権のストックオプションの数は3431505件だった。
7、2020年5月28日、会社はそれぞれ会社の第4回取締役会の第24回会議と第4回監事会の第20回会議を開き、「ストックオプションの行使価格の調整に関する議案」を審議、採択し、会社の2018年度、2019年度の利益分配案と「2018年ストックオプションと製限性株式激励計画（草案）」の関連規定に基づいて、会社が初めて授与したストックオプションの行使価格は8.67元/部から8.572元/部に調整された。
8、2020年6月15日、初めて授与された2110545件の株式オプションはすでに中国証券登記決済有限責任会社深セン支社で抹消手続きを完了した。2020年9月7日、初めて授与された802722株はすでに授与されたが、ロック解除されていない製限株は中国証券登録決済有限責任会社深セン支社で抹消手続きを完了した。
9、2021年5月21日、会社は会社の第5回取締役会の第5回会議と第5回監事会の第3回会議を開き、「会社が初めて授与したストックオプションの第2の行権期間の行権条件の成菓に関する議案」を審議、採択した。取締役会は初めて授与したストックオプションの第2の行権期間の行権条件が成菓したと考えている。今回の行権条件に合緻する激励対象は計2274人で、実行可能権のストックオプションの数は2948559件だった。
102021年6月18日、会社はそれぞれ会社の第5回取締役会の第6回会議と第5回監事会の第4回会議を開き、「＜2018年株式オプションと製限性株式激励計画＞株式オプションの行使価格の調整に関する議案」を審議、採択し、会社の2020年度利益分配案と「2018年株式オプションと製限性株式激励計画（草案）」の関連規定に基づき、会社が初めて授与したストックオプションの行使価格は8.572元/部から8.472元/部に調整された。
112021年7月6日、初めて授与された1294091件の株式オプションは、中国証券登記決済有限責任会社深セン支社で抹消手続きを完了した。2021年10月27日、初めて授与された2021305株はすでに授与されたが、ロック解除されていない製限株は中国証券登録決済有限責任会社深セン支社で抹消手続きを完了した。
122022年4月15日、会社はそれぞれ第5回取締役会第13回会議と第5回監事会第8回会議を開き、「会社初めて授与された株式オプション第2の行権期限切れの未行権株式オプションを抹消する議案」を審議、採択した。今回のインセンティブ計画が初めてストックオプションを付与した4人のインセンティブ対象者に対して、2番目の権利行使期限（2021年6月30日から2022年2月28日）以内に権利を行使していないストックオプション2400件を抹消することに同意した。
132022年5月17日、初めてストックオプションを授与した4人の激励対象者は、2番目の行使期限内に未行使のストックオプション2400件が中国証券登記決済有限責任会社深セン支社で抹消手続きを完了した。
二、今回のログアウトの原因、数量
会社の「2018年株式オプションと製限性株式激励計画」が初めて授与した株式オプションの第3期行権の時、273人の激励対象は行権前に退職して激励資格を失い、6人の激励対象の個人審査は基準を満たしていない。452人の激励対象の個人審査は基準を満たしているが、満点未満で、得点によって比例して行権を持っている。
会社の「2018年株式オプションと製限株式激励計画」の関連規定によると、上記731人の激励対象が授与されたが、まだ権利を行使していない株式オプションは計633088件を抹消する予定だ。三、今回のログアウトが会社に与える影響
今回の抹消事項は会社の経営業績に重大な影響を与えず、会社の管理チームの勤勉な職務遂行にも影響を与えない。会社の管理チームは引き続き仕事の職責を真剣に履行し、株主のために最大の価値を創造するよう努力します。
四、監事会の審査意見
監査役会は、「2018年株式オプションと製限株式激励計画」が初めて授与した株式オプション第3期の行使について、離職、個人審査が基準を満たしていないこと、個人審査が基準を満たしていないが満点を満たしていないことなどの理由で、731人の激励対象に関連しており、会社はすでに授与されたが未行使の株式オプション合計633088件を抹消する必要がある」と確認した。
今回の抹消事項は「2018年株式オプションと製限株式激励計画」及び「2018年株式オプションと製限株式激励計画の審査管理弁法の実施」の関連規定に符合し、抹消プログラムも関連法律法規の要求に符合し、合法的で有効である。
五、独立取締役の意見
今回のストックオプションの抹消は、「上場会社株式激励管理弁法」、会社「2018年ストックオプションと製限株式激励計画」などのストックオプションに関する事項の権益抹消に関する規定に符合し、会社が初めて授与した一部の株式期間権を抹消することに同意した。
六、法律意見
審査を経て、弁護士は： C&S Paper Co.Ltd(002511) 今回の調整、今回の権利、今回のロック解除と今回のログアウト事項はすでに現段階で必要な承認と授権を取得したと考えています。「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」「上場会社株式激励管理弁法」「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–業務処理」及び「 C&S Paper Co.Ltd(002511) 2018年株式オプションと製限株式激励計画」「 C&S Paper Co.Ltd(002511) 2018年株式オプションと製限株式激励計画実施審査管理弁法」の規定に符合し、合法的で、有効です。 C&S Paper Co.Ltd(002511) は、今回の抹消事項を株主総会の審議に提出し、今回の調整、今回の行使、今回のロック解除、今回の抹消事項について情報開示義務を履行し、関連手続きを行う必要がある。
七、予備検査書類
1、「第5回取締役会第14回会議決議」。
2、「第5回監事会第9回会議決議」。
3、「第5回取締役会第14回会議に関する独立取締役の独立意見」。
4、「広東君信弁護士事務所の C&S Paper Co.Ltd(002511) 2018年株式オプションと製限株式激励計画に関する株式オプションの行使価格の調整、第1回部分の第3回行使権の付与とロック解除と買い戻し、一部のすでに付与された株式オプションと製限株式の抹消に関する法律意見書」。
ここに公告します。
C&S Paper Co.Ltd(002511) 取締役会2022年6月16日
