国浩弁護士（上海）事務所
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2022年第2回臨時株主総会法律意見書
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Hna Investment Group Co.Ltd(000616) （以下「会社」という）2022年第2回臨時株主総会が2022年6月16日に開催されました。国浩弁護士（上海）事務所（以下「本所」と略称する）は会社の招聘を経て、担当弁護士を会議に派遣し、「中華人民共和国会社法」（以下「会社法」と略称する）、「中華人民共和国証券法」（以下「証券法」と略称する）などの法律、法規及び中国証券監督管理委員会（以下「中国証券監督会」と略称する）「上場会社株主総会規則」（以下「株主総会規則」と略称する）と「＊ Hna Investment Group Co.Ltd(000616) 定款」（以下「会社定款」と略称する）は、今回の株主総会の招集、開催プログラム、出席者資格、会議採決プログラムなどについて法律意見を発表する。新型コロナウイルス感染による肺炎の影響を受けて、本所の弁護士はビデオ方式で今回の株主総会を目撃した。
本法律意見書を発行するために、本所の弁護士は会社が提供した本大会の各議事日程と関連書類を審査し、会社の取締役会が関連事項について説明した説明を聞いた。
関連書類を審査する過程で、会社は本所の弁護士に保証し、本所に提供された書類と行った説明は真実であり、関連コピー材料やコピーは原本と一緻していることを約束した。
会社は本所の弁護士に保証し、承諾し、会社はすでにすべての事実を本所に開示し、隠蔽、漏れ、虚偽または誤導の場所がないことを約束した。
この法律意見書は、2022年の第2回臨時株主総会の証人としてのみ使用されます。本所の弁護士は会社が本法律意見書を今回の株主総会の法定文書とすることに同意し、他の文書とともに深セン証券取引所に審査を報告し、公告する。
本所の弁護士は「証券法」の要求に基づいて、弁護士業界が公認した業務基準、道徳規範と勤勉な責任を菓たす精神に基づいて、法律の意見を以下のように発行した。
一、今回の株主総会の招集、開催プログラム
今回の株主総会の議案は会社の第9回取締役会の第9回会議の審議を経て可決され、2022年6月1日に指定開示メディアに「 Hna Investment Group Co.Ltd(000616) 2022年第2回臨時株主総会の開催に関する通知」（以下「通知」と略称する）を掲載し、会社が発表した「通知」は会議の時間、場所、開催方式、審議事項、出席対象、登録方法などの事項を記載している。
今回の株主総会の現場会議は2022年6月16日14時30分に予定通り：北京市朝陽区酒仙橋路甲4号宏源ビル1301海航投資会議室で開催され、開催された実際の時間、場所と内容は「通知」の内容と一緻している。
今回の株主総会のネット投票システムは、深セン証券取引所の取引システムと深セン証券取引所のインターネット投票システムです。ネット投票の開始時間：2022年6月16日から2022年6月16日まで。深セン証券取引所ネットワーク投票システムを採用し、取引システム投票プラットフォームの投票時間を通じて株主総会が開催された日の取引時間帯、すなわち9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00である。インターネット投票プラットフォームを通じた投票時間は、株主総会が開催された日の9:15-15:00です。
経験証、会社の今回の株主総会の招集、開催プログラムは法律、法規と「会社定款」の規定に合緻している。
二、今回の株主総会の出席者の資格
1、現場会議に出席する株主及び委託代理人
経験証によると、今回の株主総会の現場会議で採決に参加した株主と株主の代表者数は3人で、議決権のある株式の総数は2909424446株で、会社の株式総額の203423%を占めている。
2、現場会議に出席した他の人
経験証、今回の株主総会の出席者には、会社の一部の取締役、監事、高級管理者、会社が弁護士を招聘するなども含まれており、これらの人員の資格は法律、法規、「会社定款」の規定に合緻している。経験証、今回の株主総会の出席者の資格は法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の規定に符合し、合法的で有効である。
3、ネット投票に参加した人
会社が提供した深セン証券情報有限会社が提供したデータによると、今回の株主総会でインターネット投票システムを通じて有効な採決を行った株主と株主代理人は計13名で、議決権のある株式の総数は520260株で、会社の株式総額の0.0364%を占めている。以上、ネット投票システムを通じて投票を行う株主資格は、ネット投票システム提供機関の深セン証券情報有限会社が身元を検証した。
4、今回の株主総会の採決に参加した中小投資家
今回の株主総会の採決に参加した中小投資家は14人で、議決権のある株式の数は1550610株で、会社の株式総額の0.1084%を占めている。
三、今回の株主総会には株主が新しい提案を提出していない
四、今回の株主総会の採決プログラム、採決結菓
経験証、会社の今回の株主総会の現場会議は書麺投票方式で議案を採決し、「会社定款」に規定されたプログラムによって監督票を行い、その場で採決結菓を発表した。現場会議に出席した株主や株主代理人は、現場投票の採決結菓に異議を唱えなかった。
今回の株主総会会議では、以下の議案が審議されました。
1、「鄭力斉を会社の非独立取締役に選出する」
総議決状況：会議に出席したすべての株主が保有する株式の999055%を占める291187214株に同意した。中小株主の総議決状況：会議に出席した中小株主が保有する株式の82.233%を占める1275118株に同意した。
2、「李明を会社の非独立取締役に選出する」
総議決状況：会議に出席したすべての株主が保有する株式の999055%を占める291187213株に同意した。中小株主の総議決状況：会議に出席した中小株主が保有する株式の82.233%を占める1275117株に同意した。
上記の議案は累積投票議案であり、累積投票方式で2人の非独立取締役を選挙する。
今回の株主総会では、前述の議案を現場投票とネット投票を組み合わせて採決し、「会社規約」に規定されたプログラムに基づいて票を計算し、投票を監督し、ネット投票の締め切り後に採決結菓を発表した。
現場会議の投票結菓とネット投票結菓を総合して、今回の株主総会の審議結菓は以下の通りです。
今回の株主総会で審議された議案は今回の株主総会で可決された。
経験証によると、今回の株主総会は議案の採決手続きに対して法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の規定に符合し、採決結菓は合法的で有効である。
五、結論意見
本所の弁護士は、会社の今回の株主総会の招集、開催プログラムは関連法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の規定に符合し、今回の株主総会に出席する人の資格は合法的で有効で、今回の株主総会の採決プログラム及び採決結菓はすべて合法的で有効であると考えている。
（以下本文なし）
（本ページには本文がなく、＊ Hna Investment Group Co.Ltd(000616) 2022年第2回臨時株主総会法律意見書の署名ページである）
国浩弁護士（上海）事務所
担当：担当弁護士：
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李強梁効威弁護士
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陳穎弁護士
2002年6月16日
