Shenzhen New Industries Biomedical Engineering Co.Ltd(300832) 情報開示管理製度
（2022年6月16日に第4回取締役会第4回会議で審議通過）
ディレクトリ
第一章総則……3第二章情報開示の内容及び開示基準……5
第一節募集説明書、募集説明書、上場公告書……5
第二節定期報告……6
第三節臨時報告……8第三章情報伝達、審査及び開示の流れ……19第四章情報開示事務管理部門とその責任者の職責……22第五章情報開示報告、審議と職責……22第六章取締役、監事、高級管理者が職責を履行する記録と保管製度……24第七章情報秘密保持……24第八章財務管理と会計計算の内部製御と監督メカニズム……26第九章発表情報の申請、審査、発表の流れ……26第十章情報開示関連書類、資料のファイル管理……27第十一章会社部門及び部下会社の情報開示事務管理と報告製度に関する……27第12章責任追及メカニズム及び違反者に対する処理措置……28第十三章附則……28
第一章総則
第一条＊＊ Shenzhen New Industries Biomedical Engineering Co.Ltd(300832) （以下「会社」と略称する）の情報開示活動の管理を強化し、会社の情報開示行為をさらに規範化し、情報開示の公平性を確保し、会社、投資家及びその他の利益関係者の合法的権益を維持するため、「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」（以下「証券法」と略称する）、中国証券監督管理委員会（以下「中国証券監督会」と略称する）「上場会社情報開示管理弁法」などの法律、法規、規範性文書及び「深セン証券取引所創業板株式上場規則」（以下「株式上場規則」と略称する）、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」（以下「2号ガイドライン」と略称する）、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第4号–創業板業界情報開示」（以下「4号ガイドライン」と略称する）、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第5号-情報開示事務管理」などの深セン証券取引所（以下「深セン証券取引所」と略称する）が発表した業務規則及び「＊ Shenzhen New Industries Biomedical Engineering Co.Ltd(300832) 定款」（以下「会社定款」と略称する）の関連規定について、本製度を特に製定する。
第二条会社（その取締役、監事、高級管理者及びその他の代表会社の人員を含む）及び関連情報開示義務者は真実、正確、完全、適時に情報を開示し、簡明明瞭でわかりやすく、虚偽記載、誤導性陳述又は重大な漏れがあってはならない。開示された情報の内容が真実で、正確で、完全で、タイムリーで、公平であることを保証できない場合は、公告の中で相応の声明を出し、理由を説明しなければならない。
情報開示義務者が開示した情報は同時にすべての投資家に開示しなければならず、事前にいかなる単位や個人にも漏洩してはならない。しかし、法律、行政法規に別途規定がある場合を除く。
インサイダー情報が法によって開示される前に、インサイダー情報の知る人と不正にインサイダー情報を取得した人は、その情報を公開したり漏らしたりしてはならず、その情報を利用してインサイダー取引をしてはならない。いかなる単位と個人も情報開示義務者に法によって開示する必要があるがまだ開示されていない情報を不法に要求してはならない。
第三条本製度が指す情報とは、会社の株式及びその他の証券価格、取引量又は投資家の投資意思決定に影響を与えるいかなる行為と事項に関する情報であり、主に以下を含む：
（I）会社は法によって対外発表の定期報告を公開し、年度報告、半年度報告、四半期報告を含む。
（II）会社が法によって公開した臨時報告書には、株主総会決議公告、取締役会決議公告、監事会決議公告、買収、資産売却公告、関連取引公告、補充公告、改善公告とその他の重大事項公告などが含まれている。及び深交が開示する必要があると考えている他の事項；
（III）会社が新株を発行して掲載した募集説明書、配株説明書、株式上場公告書と転換社債公告書を発行する；
（IV）会社が中国証券監督管理委員会、会社登録地の中国証券監督管理委員会に機構、深セン証券取引所またはその他の関連政府部門に報告した会社株およびその他の証券取引価格に重大な影響を与える可能性のある報告と指示などの書類；
（Ⅴ）新聞メディアの会社の重大な決定と経営状況に関する報道。
第4条会社及び関連情報開示義務者は法によって情報を開示し、深セン証券取引所のウェブサイトと中国証券監督管理委員会の規定条件に符合するメディアで発表し、同時に情報開示公告の原稿と関連する予備検査書類を会社の登録地である中国証券監督管理委員会の派遣機構に報告し、会社の住所、深セン証券取引所に併設し、社会公衆の閲覧に供しなければならない。情報開示文書の全文は、深セン証券取引所のウェブサイトと中国証券監督管理委員会の規定条件に合緻する新聞・雑誌が法に基づいて開設したウェブサイトで開示しなければならない。定期報告書、買収報告書などの情報開示文書の要約は、深セン証券取引所のウェブサイトと中国証券監督管理委員会の規定条件に合緻する新聞・雑誌で開示しなければならない。
会社のウェブサイトやその他のメディアで情報を発表する時間は指定のメディアより先にしてはならず、会社や関連情報の公開義務者はニュース発表や記者の質問に答えたりするなどのいかなる形式でも情報の公開や未公開の重大な情報を漏らしたりすることができず、定期的な報告形式が履行すべき臨時報告義務に代わることはできない。
会社と関連情報開示義務者は確かに必要なものがあり、非取引時間帯に記者会見、メディアインタビュー、会社のウェブサイト、ネットセルフメディアなどの方法で公開すべき情報を対外的に発表することができるが、会社は次の取引時間帯が始まる前に関連公告を開示しなければならない。
第5条法によって開示する必要がある情報のほか、会社及び関連情報開示義務者は、投資家が価値判断と投資決定を行うことに関する情報を自発的に開示することができるが、法によって開示された情報と衝突してはならず、投資家を誤解してはならない。
会社及び関連情報開示義務者が自発的に開示した情報は真実、正確、完全でなければならない。希望的な情報開示は公平な原則を遵守し、情報開示の持続性と一緻性を維持し、選択的な開示を行ってはならない。会社及び関連情報開示義務者は、自発的に開示された情報を利用して会社証券及びその派生品種の取引価格に不当に影響してはならず、自発的な情報開示を利用して市場操作などの違法違反行為に従事してはならない。
第二章情報開示の内容及び開示基準
第一節株式募集説明書、募集説明書と上場公告書
第六条会社が募集説明書及びその他の情報開示文書を作成するには、中国証券監督管理委員会の関連規定に合緻しなければならない。投資家が投資決定を行うことに重大な影響を与える情報は、株式募集説明書やその他の情報開示文書で開示されなければならない。
公開発行証券新聞は中国証券監督会に登録された後、会社は証券発行前に株式募集説明書及びその他の情報開示書類を公告しなければならない。
第七条会社の取締役、監事、高級管理者は株式募集説明書及びその他の情報開示書類に対して書面による確認意見に署名し、開示された情報の真実、正確、完全を保証する。
募集説明書及びその他の情報開示書類は会社の公印を押さなければならない。
第8条公開発行証券新聞が中国証券監督管理委員会に登録されてから発行終了までに、重要な事項が発生した場合、会社は中国証券監督管理委員会が規定した部門に書面で説明し、中国証券監督管理委員会が規定した部門の同意を得た後、株式募集説明書を修正したり、相応の補充公告をしたりしなければならない。
第9条会社が証券上場取引を申請するには、深セン証券取引所の規定に基づいて上場公告書を作成し、深セン証券取引所の審査同意を得て公告しなければならない。
会社の取締役、監事、高級管理者は上場公告書に対して書面による確認意見に署名し、開示された情報の真実、正確、完全を保証する。
上場公告書は会社の公印を押さなければならない。
第10条募集説明書、上場公告書が推薦機構、証券サービス機構の専門的な意見または報告を引用した場合、関連内容は推薦機構、証券サービス機構が発行した文書の内容と一緻しなければならず、推薦機構、証券サービス機構の意見を引用して誤解を与えないようにしなければならない。
第11条本製度本章の募集説明書に関する規定は社債募集説明書に適用される。第12条会社は特定の対象に新株を発行した後、法によって発行状況報告書を開示しなければならない。
第二節定期報告
第13条会社が開示すべき定期報告には、年度報告、半年度報告、四半期報告が含まれる。投資家が投資決定を行うことに重大な影響を与える情報は、すべて開示しなければならない。
第14条年度報告における財務会計報告は「証券法」の規定に符合する会計士事務所の監査を経なければならない。
第15条年度報告は各会計年度の終了日から4ヶ月以内に、半年度報告は各会計年度の上半期の終了日から2ヶ月以内に中国証券監督管理委員会と深セン証券取引所の関連規定に従って本文と要約を作成し、開示しなければならない。四半期報告は各会計年度の最初の3ヶ月、前の9ヶ月の終了後の1ヶ月以内に開示しなければならない。会社は取締役会の許可を得た後、直ちに深セン証券取引所に定期報告を送り、深セン証券取引所の登録を経た後、指定新聞に年度報告要約を掲載するとともに、指定サイトで本文を公開しなければならない。
会社は規定の期限内に定期報告書を開示できないと予想している場合、速やかに深セン証券取引所に報告し、期限通りに開示できない原因、解決策、開示延期の最終期限を公告しなければならない。
第16条定期報告内容は会社の取締役会の審議を経て採択されなければならない。取締役会の審議を経ずに通過した定期報告書は開示してはならない。
会社の取締役、高級管理者は定期報告書に対して書麺確認意見を署名し、取締役会の作成と審査プログラムが法律、行政法規と中国証券監督会の規定に合緻しているかどうかを説明し、報告の内容が会社の実際の状況を真実、正確、完全に反映できるかどうかを説明しなければならない。
監事会は取締役会の定期報告書の作成に対して審査を行い、書麺審査の意見を提出しなければならない。監事は書面で意見を確認しなければならない。監事会は定期報告書による書面審査意見に対して、取締役会の作成と審議プログラムが法律、行政法規と中国証券監督会の規定に合緻しているかどうかを説明し、報告の内容が上場会社の実際の状況を真実、正確、完全に反映できるかどうかを説明しなければならない。
取締役、監事が定期報告内容の真実性、正確性、完全性を保証できない、または異議がある場合は、取締役会または監事会で定期報告を審議、審査する際に反対票または棄権票を投じなければならない。
取締役、監事、高級管理職が定期報告内容の真実性、正確性、完全性、または異議があることを保証できない場合は、書麺確認意見の中で意見を発表し、理由を述べ、会社は開示しなければならない。会社が開示しない場合、取締役、監査役、高級管理職は直接開示を申請することができます。
取締役、監事と高級管理者は前項の規定に従って意見を発表し、慎重な原則に従わなければならず、定期報告内容の真実性、正確性、完全性を保証する責任は意見を発表するだけでなく、当然免除される。第17条会社は経営業績に損失が発生したり、大幅な変動が発生すると予想している場合、速やかに業績予告を行わなければならない。
第18条定期報告書の開示前に業績の漏洩が発生したり、業績の噂が発生したり、会社証券とその派生品種の取引に異常な変動が発生したりした場合、会社は直ちに本報告書の期間に関する財務データを開示しなければならない。
第19条定期報告において財務会計報告が非標準監査意見を発行された場合、会社の取締役会はこの監査意見の関連事項について特別な説明をしなければならない。
第20条年度報告、半年度報告の内容、フォーマット及び作成規則は、中国証券監督管理委員会と深セン証券取引所の関連規定に基づいて実行される。四半期報告の内容、フォーマット、作成規則は、深交所の関連規定に基づいて実行されます。
第21条会社は中国証券監督管理委員会と深セン証券取引所の関連フォーマット準則の要求に基づき、年度報告、半年度報告を開示する際、報告期間内の医療機器プロジェクトの研究開発、生産及び販売状況を十分に開示しなければならない。少なくとも以下の内容を含む：
（I）登録申請中の、「医療機器監督管理条例」に規定された第2類、第3類医療機器の医療機器名、登録分類、臨床用途、登録所の段階、進展状況、国家薬品監督管理部門の関連規定に従って Innovation Medical Management Co.Ltd(002173) 機器を申告するかどうか。
（II）最近の会計年度の売上高は会社の同期の主要業務収入の10%以上または売上高の上位10製品を占め、すでに登録証を獲得した医療機器の名称、登録分類、臨床用途、登録証の有効期限、そして報告期間内の新規登録、変更登録または登録証の失効かどうかを明記している。
（III）会社が特定のビジネスモデルを採用しているのは、病院と協力して大型医療設備を共同建設し、体外診断試薬と機器の閉ループ販売、設備投入消耗品の利益、販売製品が同時に融資賃貸サービスを提供し、病院と料金を徴収することなどを含むが、これらに限らない。このビジネスモデルの特徴を詳しく説明しなければならない。
（四）報告期間内に会社が生産販売した製品の国家級、省級医療機器の集中帯量購入における落札状況、製品名、落札価格、医療機関の合計実際の購入量及び会社への影響を含む。会社は年度報告、半年度報告の中で医療機器の研究開発、臨床試験と登録過程で発生した費用の会計政策を明確にして開示し、異なる販売モデルの下で販売収入の会計確認政策を明確にして開示しなければならない。
第三節臨時報告
第22条臨時報告とは、会社が法律、法規と規範的な文書に基づいて発表した定期報告以外の公告を指し、重大事件公告、取締役会決議、監事会決議、株主総会決議、開示すべき取引、関連取引、その他の開示すべき重大事項などを含むが、これらに限らない。
臨時報告（監事会の公告を除く）は会社の取締役会が発表し、取締役会の印鑑を押した。
第23条会社証券及び派生品種の取引価格に大きな影響を与える可能性のある重大な事件が発生し、投資家がまだ知らない場合、会社は直ちに臨時報告書を開示し、事件の原因、現在の状態と発生する可能性のある影響を説明しなければならない。
前項でいう重大な事件は次のとおりです。
