取締役会秘書の仕事細則
Shenzhen New Industries Biomedical Engineering Co.Ltd(300832)
取締役会秘書の仕事細則
（2022年6月16日に第4回取締役会第4回会議で審議通過）
第一条＊ Shenzhen New Industries Biomedical Engineering Co.Ltd(300832) （以下「会社」と略称する）の規範的な運営を保証し、取締役会秘書の職責と権限を明確にするために、「中華人民共和国会社法」（以下「会社法」と略称する）「中華人民共和国証券法」（以下「証券法」と略称する）「上場会社管理準則」「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号-創業ボード上市会社規範運営」（以下「自律監督管理ガイドライン第2号」と略称する）などの関連法律法規と「会社定款」の規定に基づき、本細則を製定する。
第二条会社の取締役会は取締役会秘書を設置し、取締役会の日常事務を処理するのに協力し、会社の株主総会と取締役会会議の準備、書類保管及び会社の株式管理を担当し、会社と深セン証券取引所の指定連絡者として、情報開示事務などのことを処理する。
第三条取締役会秘書は会社の高級管理者であり、取締役会に対して責任を負い、法律、法規と「会社定款」が会社の高級管理者に要求する義務を負い、相応の職権を享受し、相応の報酬を得る。
第4条取締役会秘書は職責を履行するために必要な財務、管理、法律などの専門知識を備え、良好な職業道徳と個人品質を持ち、証券取引所が発行した取締役会秘書訓練合格証明書を取得しなければならない（または証券取引所が規定した法定期限内に取得できる）。以下のいずれかの状況を持つ人は取締役会秘書を務めてはならない。
（I）「会社法」は高級管理職を務めてはならないと規定している場合。
（II）中国証券監督管理委員会に上場会社の高級管理者を務めてはならない市場参入禁止措置を取られ、期限はまだ満了していない。
（III）証券取引所に上場会社の高級管理者には向いていないと公開認定され、期限が切れていない。
取締役会秘書の仕事細則
（IV）最近36ヶ月は中国証券監督会の行政処罰を受けた。
（i）最近36ヶ月に証券取引所の公開非難を受けたり、3回以上の通報批判を受けたりした。（Ⅵ）会社の現在の監事；
（8550）犯罪の疑いで司法機関に立件捜査されているか、違法違反の疑いで中国証券監督会に立件調査されているが、まだ明確な結論が出ていない。
（8551）証券取引所が規定したその他の上場会社の高級管理者、取締役会秘書を務めてはならない状況。
第5条取締役会秘書は、会社の取締役、副社長または財務責任者または「会社規約」に規定された他の高級管理者が担当しなければならない。
会社の監事及び会社が招聘した会計士事務所の公認会計士と弁護士事務所の弁護士は会社の取締役会秘書を兼任してはならない。取締役会秘書は兼職することができるが、法律、法規、規範的な文書及び「会社定款」によって兼職してはならないと規定されている職務は除外する。
第六条取締役会秘書は理事長に指名され、取締役会に招聘または解任される。会社は証券事務代表を設置し、取締役会秘書の職責履行に協力する。
取締役会秘書、証券事務代表は、招聘される前に証券取引所が認可した取締役会秘書資格証明書を取得するか、証券取引所が規定した法定期限内に取得することができる。
会社は取締役会の秘書を招聘する際に秘密保持契約を締結し、在任中及び離任後に関連情報が公開されるまで秘密保持義務を履行することを約束しなければならないが、会社の違法違反に関する情報は除外する。
第七条取締役会秘書は会社と取締役会に対して責任を負い、以下の職責を履行する。
（I）会社の情報開示事務を担当し、会社の情報開示業務を協調し、会社の情報開示事務管理製度を組織、製定し、会社と関連情報開示義務者に情報開示関連規定の遵守を促す。（II）会社の投資家関係管理と株主資料管理の仕事を担当し、会社と証券監督管理機構、株主と実際のコントロール者、証券サービス機構、メディアなどの間の情報コミュニケーションを調整する。
（III）取締役会会議と株主総会を組織して準備し、株主総会、取締役会会議、監事に参加する
取締役会秘書の仕事細則
会議及び高級管理者の関連会議は、取締役会の会議記録の仕事を担当し、署名して確認する。
（IV）会社の情報開示の秘密保持を担当し、重大な情報が公開されていないときに、直ちに本所に報告し、公告する。
（Ⅴ）メディアの報道に注目し、自発的に真実の状況を証明し、取締役会に本所の質問にタイムリーに回答するよう促す。（Ⅵ）取締役、監事と高級管理者を組織して証券法律法規と本所の関連規則の訓練を行い、前記人員に協力してそれぞれの情報開示における権利と義務を理解する；
（8550）取締役、監事と高級管理者に証券法律法規、「深セン証券取引創業板株式上場規則」、「自律監督管理ガイドライン第2号」、深セン証券取引所のその他の関連規定及び「会社規約」を遵守し、その約束を確実に履行するよう促す。会社が関連規定に違反する決議をしたり、したりする可能性があることを知っている場合は、注意してすぐに親交所に報告しなければならない。
（i）「会社法」「証券法」、中国証券監督会と深セン証券取引所が要求したその他の職責。
第8条会社の持株株主、実際の支配者、取締役、監事、高級管理者及びその他の従業員は調査研究を受ける前に、取締役会秘書を知るべきで、原則として取締役会秘書は全過程で取材と調査研究に参加しなければならない。取材または調査研究を受ける人は調査過程と交流内容について書面記録を形成し、取材または調査研究者と共同で自筆署名して確認し、取締役会秘書は署名して確認しなければならない。条件を備えている場合は、調査過程を録音録画することができます。
第9条会社が特定情報に対して延期、開示免除の処理を行うことを決定した場合、会社の取締役会秘書が登録を担当し、会社の理事長が署名して確認した後、適切に保管しなければならない。
第10条会社は取締役会秘書の職責履行に便宜条件を提供し、取締役、監事、その他の高級管理職と関連スタッフは取締役会秘書の仕事を支持し、協力しなければならない。取締役会秘書が提出した質問に対しては、タイムリーに、ありのままに返事をし、関連資料を提供しなければならない。取締役、監事と高級管理者が上場会社の取締役会、監事会に重大な情報を報告する場合は、取締役会秘書に同時に通報しなければならない。取締役会秘書は職責を履行するために、関連会議に参加し、関連書類を調べ、会社の財務と経営などの状況を理解し、会社の関係部門と人員に関連資料と情報をタイムリーに提供するよう要求する権利がある。
取締役会秘書は職責を履行する過程で不当な妨害と深刻な妨害を受けた場合、直接親交所に報告することができる。
取締役会秘書の仕事細則
第11条会社が取締役秘書を解任するには十分な理由が必要であり、理由なくその職務を解除してはならない。
取締役会秘書が解任または辞任された場合は、速やかに親交所に報告し、原因を説明し、公告しなければならない。取締役会秘書は、会社に不当に解任されたり、辞任に関連したりした場合について、深交所に個人陳述報告書を提出する権利がある。
第12条取締役会秘書が在任中に以下の状況が発生した場合、取締役会はこの事実が発生した日から1ヶ月以内にその招聘を終了しなければならない。
（I）本細則第四条に規定されたいずれかの状況が現れる。
（II）3ヶ月以上連続して職責を履行できない；
（III）職責を履行する際に重大な誤りや漏れが発生し、会社や株主に重大な損失を与える；（IV）国家法律、法規、部門規則、規範性文書、「深セン証券取引創業板株式上場規則」「自律監督管理ガイドライン第2号」、証券取引所のその他の規定と「会社規約」に違反し、会社または株主に重大な損失を与えた。
第12条取締役会秘書は離任する前に、取締役会、監事会の離任審査を受け、会社監事会の監督の下で関連書類、処理中または処理待ちの事項を移管しなければならない。
第13条取締役会秘書は中国証券監督会の要求に従って、中国証券監督会、深セン証券取引所及びその授権機関が組織した訓練に参加しなければならない。
第14条本細則の未完成事項は、国の関連法律、法規と「会社定款」及びその他の基本的な内部製御製度の規定に基づいて実行する。本細則は、国が後日公布する関連法律、法規または合法的なプログラムによって改正された「会社定款」に抵触する場合、国の関連法律、法規と「会社定款」の規定によって実行され、適時に改訂され、取締役会の審議を経て可決された後、発効して実施される。
第15条本細則は取締役会が説明する。
