Shenzhen New Industries Biomedical Engineering Co.Ltd(300832)
インサイダー情報関係者登録管理製度
（2022年6月16日に第4回取締役会第4回会議で審議通過）
第一章総則
第一条＊ Shenzhen New Industries Biomedical Engineering Co.Ltd(300832) （以下「会社」または「当社」という）のインサイダー情報管理を規範化し、インサイダー情報の秘密保持を強化し、インサイダー取引を避け、情報開示の公開、公平、公正を確保し、株主とその他の利害関係者の合法的権益を保護するため、「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「上場会社情報開示管理方法」、「上場会社監督管理ガイドライン第5号–上場会社インサイダー情報関係者登録管理製度」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社の規範運営」（以下「規範運営ガイドライン」という）「深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第5号–情報開示事務管理」などの法律、行政法規、規則、規範性文書及び「＊ Shenzhen New Industries Biomedical Engineering Co.Ltd(300832) 定款」（以下「会社定款」という）の関連規定そして当社の実際と結びつけて、特に本製度を製定します。第二条インサイダー情報関係者の登録管理は会社の取締役会が担当する。会社の取締役会は、インサイダー情報を知る人の情報の真実性、正確性、完全性を審査し、インサイダー情報を知る人のファイルの真実性、正確性、完全性を保証し、中国証券監督管理委員会及び深セン証券取引所（以下「深交所」という）の関連規則に基づいて、インサイダー情報を知る人のファイルをタイムリーに登録し、報告しなければならない。理事長と取締役会秘書は、内幕情報を知る人のファイルの真実、正確さ、完全さについて書面で確認する意見に署名しなければならない。
理事長は会社の内幕情報を知る人の登録管理の主な責任者であり、取締役会秘書組織は具体的な実施を担当している。取締役会秘書は会社の内幕情報を知っている人の登録と報告を行うことに責任を負い、内幕情報の公開公開前の報告、伝達、編制、審査、公開などの各段階のすべての内幕情報を知っている人のリストと内幕情報を知っている時間を如実に、完全に記録しなければならない。本製度や「規範運営ガイドライン」などの関連規定の要求に基づいて、速やかに深交所に関連資料を報告しなければならない。
取締役会事務室は会社のインサイダー情報の監督、管理、登録及び届出の日常業務部門である。第三条会社監事会は本製度の実施状況を監督しなければならない。
第四条会社の取締役、監事、高級管理者と会社の各部門、支店（あれば）、持株子会社及び会社が重大な影響を与えることができる株式会社（あれば）などの関連個人及び部門は、インサイダー情報の登録管理、機密保持に協力しなければならない。
取締役会の書面許可を得ずに「株式上場規則」及びその他の関連規定を遵守し、取締役会秘書を除く会社のいかなる部門と個人も外部に漏らし、報道し、会社の内幕情報及び情報開示に関する内容を転送してはならない。
第五条インサイダー情報の知る人は積極的に会社に協力してインサイダー情報の知る人の登録管理をしっかりと行い、適時に会社に真実、正確、完全なインサイダー情報の知る人の情報を提供しなければならない。
第二章インサイダー情報及びインサイダー情報の知る人の範囲
第6条本製度でいうインサイダー情報とは、会社の経営、財務、または会社の証券市場価格に重大な影響を与える未公開の情報を指す。
未公開とは、会社が中国証券監督管理委員会（以下「中国証券監督会」という）の規定条件、会社が選定した上場会社の情報開示刊行物またはウェブサイトで正式に公開されていないことを指す。第7条インサイダー情報には、以下のものが含まれますが、これらに限定されません。
（I）会社の経営方針と経営範囲の重大な変化；
（II）会社の重大な投資行為、会社は1年以内に重大な資産を購入、販売して会社の資産総額の30%を超えて、あるいは会社の営業用の主要な資産の担保、質押、売却または廃棄は一度にこの資産の30%を超えます。
（III）会社が重要な契約を締結し、重大な保証を提供し、または関連取引に従事することは、会社の資産、負債、権益と経営成菓に重要な影響を与える可能性がある。
（IV）会社に重大な債務と期限切れの重大な債務を返済できない違約状況が発生したり、多額の賠償責任が発生したりする；
（Ⅴ）会社に重大な損失または重大な損失が発生した場合。
（Ⅵ）会社の生産経営の外部条件に発生した重大な変化；
（8550）会社の取締役、3分の1以上の監事またはマネージャーが変動し、理事長またはマネージャーは職責を履行できない；
（8551）会社の5%以上の株式を保有する株主または実際の支配人が株式を保有したり、会社をコントロールしたりする状況は大きく変化し、会社の実際の支配人とそのコントロールする他の企業が会社と同じまたは類似の業務に従事する状況は大きく変化する。
（8552）会社の配当、増資の計画、会社の株式構造の重要な変化、会社の減資、合併、分立、解散及び破産申請の決定、あるいは法によって破産手続きに入り、閉鎖を命じられる。（Ⅹ）会社の重大な訴訟、仲裁に関連し、株主総会、取締役会の決議は法によって取り消され、または無効と宣告された。
（十一）会社は犯罪の擬いが法によって立件され、調査され、会社の持株株主、実際の支配者、取締役、監事、高級管理者は犯罪の擬いが法によって強製措置を取られた。
（十二）裁判所は持株株主が所有する株式を譲渡することを禁止することを裁決した。いずれかの株主が所有する会社の5%以上の株式が質押、凍結、司法オークション、信託、信託の設定、または法によって議決権を製限される。
（十三）会社の主要資産は差し押さえられ、差し押さえられ、凍結された。
（十四）会社の主要またはすべての業務が停止に陥った。
（十五）多額の政府補助金を得るなど、会社の資産、負債、権益または経営成菓に重大な影響を与える可能性のある追加収益。
（十六）会計政策、会計見積もりを変更する；
（17）前期に開示された情報に誤りがあり、規定通りに開示されなかったり、虚偽記載があったりしたため、関係機関から是正を命じられたり、取締役会の決定を経て訂正を行ったりした。
（十八）法律、行政法規、部門規則、規範性文書、深セン証券取引所の業務規則及び会社情報開示管理製度などは開示すべきその他の重大事項を規定している。
第8条本製度でいうインサイダー情報の知る人とは、会社のインサイダー情報が公開される前に直接または間接的に接触し、インサイダー情報を得ることができる単位および個人を指し、以下のものを含むが、これらに限定されない。
（I）会社とその取締役、監事、高級管理者；
（II）会社の5%以上の株式を持つ株主及びその取締役、監事、高級管理者；
（III）会社の実際の支配人とその取締役、監事、高級管理者；
（IV）会社の持株株主、筆頭株主または実際に製御する会社とその取締役、監事、高級管理者；
（Ⅴ）重大事項の計画、論証、決定などの一環に参与する内外部の人員；
（Ⅵ）会社の職務または会社との取引により会社の内幕情報を得ることができる財務者、内部監査者、情報開示事務スタッフ、業務担当者など；
（8550）会社の買収者または重大な資産取引先とその持株株主、実際の支配者、取締役、監事と高級管理者；
（8551）関連事項の提案株主及びその取締役、監事、高級管理者；
（8552）職務、仕事でインサイダー情報を得ることができる証券取引場所、証券会社、証券登録決済機構、証券サービス機構及び証券監督管理機構の関係者；
（8553）法定職責により証券の発行、取引または会社とその買収、重大資産取引を管理し、インサイダー情報を取得できる関係主管部門、監督管理機構の従業員；
（十一）（I）から（i）までの関係者と親族関係、取引関係などの原因で会社の内部情報を知っている他の人；
（十二）中国証券監督管理委員会が規定したインサイダー情報を得ることができる他の人；
（十三）深交所が認定したインサイダー情報を入手できる他の人。
第三章インサイダー情報関係者の登録管理
第9条インサイダー情報の存続期間は、当該インサイダー情報が形成された日から当該情報が法に基づいて公開される日までであり、インサイダー情報が法に基づいて公開される前に、会社は規定に基づいて誠実にインサイダー情報の知る人のファイルを記入し、適時に記録し、協議計画、論証コンサルティング、契約締結などの段階及び報告、伝達、作成、決議、開示などの段階におけるインサイダー情報の知る人のリストをまとめなければならない。その内幕情報を知っている時間、場所、根拠、方式、内容などの情報は、会社の自己調査と関連監督管理機関の照会に供する。インサイダー情報の関係者は確認しなければならない。
第10条インサイダー情報関係者の登録プロセスは以下の通りである：
（I）インサイダー情報が発生した場合、その情報を知っている関係者（主に各部門、機関の責任者を指す）は、最初に会社の取締役会秘書に知らせる必要があります。取締役会事務室は直ちに関係者の各秘密保持義務と責任を通知し、「インサイダー取引禁止告知書」を送り、各法規製度に基づいてインサイダー情報の伝達と知る範囲を製御しなければならない。
（II）取締役会事務室は第一時間に関連する内幕情報の知る人を組織して内幕情報の知る人ファイルを記入し、「秘密承諾書」に署名し、適時に内幕情報の知る人ファイル、「秘密承諾書」を取締役会事務室に報告して記録しなければならない。取締役会事務室は、インサイダー情報の知る人のファイルに記入された内容の真実性、正確性を確保するために、タイムリーにインサイダー情報を確認しなければならない。
（III）取締役会事務室は内幕情報の知る人のファイルを確認し、間違いがないことを確認した後、取締役会秘書の審査を提出し、取締役会秘書が関連規定に基づいて中国証券監督会深セン監督管理局、深セン証券取引所に報告する必要がある場合、規定に基づいて報告する。
第11条会社の株主、実際の支配者及びその関連先が会社に関する重大な事項を研究し、発起し、会社の証券取引価格に重大な影響を与えるその他の事項が発生した場合、本部門の内幕情報の知る人のファイルを記入しなければならない。
職務、仕事でインサイダー情報を得ることができる証券会社、会計士事務所、弁護士事務所、その他の仲介機関が会社の委託を受けて関連業務に従事し、この受託事項が会社の証券取引価格に重大な影響を与える場合は、本機構のインサイダー情報の恋人のファイルを記入しなければならない。
会社の買収者、重大な資産再編取引相手及び会社に関連し、会社の証券取引価格に重大な影響事項を有する他の発起人は、本部門の内幕情報の知る人のファイルを記入しなければならない。
上述の主体は内幕情報を知る人のファイルの真実、正確、完全を保障し、事項のプロセスに基づいて内幕情報を知る人のファイルを段階的に会社に送るべきであるが、完全な内幕情報を知る人のファイルの送達時間は内幕情報を公開する時間より遅れてはならない。インサイダー情報関係者ファイルは、規定の要求に従って記入し、インサイダー情報関係者が確認しなければならない。
会社はその知っている内幕情報の流れの一環としての内幕情報の知る人の登録をしっかりと行い、本条の第一、二、三項の各方面の内幕情報の知る人のファイルに関するまとめをしっかりとしなければならない。
第12条会社はインサイダー情報の開示前に関連法律法規政策の要求に従って関連行政管理部門に常に情報を報告しなければならない場合、報告部門、内容などに重大な変化が発生していない場合、それを同じインサイダー情報事項と見なし、同じ表格に行政管理部門の名前を登録し、報告情報を登録し続ける時間。上記の場合を除いて、インサイダー情報の流れが行政管理部門に及ぶ場合、会社は事情聴取者ファイルに行政管理部門の名前、インサイダー情報に接触した原因、インサイダー情報を知った時間を登録しなければならない。
第13条会社が以下の状況の一つが発生した場合、深交所に関連情報開示書類を報告すると同時に、関連会社の内幕情報関係者ファイルを報告しなければならない。以下を含むが、これに限らない。
（I）会社が買収されたことを知った。
（II）会社の取締役会は重大な資産再編の事前案または方案を審議、採択する。
（III）会社の取締役会は証券発行の事前案を審議、採択した。
（IV）会社の取締役会は合併、分割、分割上場草案を審議、採択した。
（Ⅴ）会社取締役会は株式買い戻し事前案を審議、採択する。
（Ⅵ）会社は年度報告、半年度報告、四半期報告を披露する予定である。
（8550）会社の取締役会は高送転の利益分配、資本積立金の株式増進の事前案を審議、採択する。（8551）会社取締役会は株式激励草案、従業員持株計画草案を審議、採択する。
（8552）会社に重大な投資、重大な対外協力が発生したり、日常経営の重大な契約を締結したりするなど、会社の証券取引価格に重大な影響を与える可能性のあるその他の事項。
（Ⅹ）会社は会社の持株30%以上の株主とその一緻動者増持株結菓の公告を開示する予定である。
（十一）会社が重大な事項を開示する前に、会社の株はすでに取引異常の状況が発生した。
（十二）実際の支配人または筆頭株主の変更を招く権益変動事項が発生する；（十三）中国証券監督管理委員会または深交所が認定したその他の状況。
会社が重大な事項を発表した後、関連事項に重大な変化が発生した場合、会社は直ちに深交所に内幕情報の知る人のファイルを補充しなければならない。
会社が重大な事項を発表する前に、その株と派生品種の取引に異常な変動が発生した場合、会社は深交所に関連する内幕情報の知る人のファイルを報告しなければならない。
第14条会社は第13条に規定された重大事項を行う場合、インサイダー情報管理をしっかりと行い、状況に応じて段階的に関連状況を開示しなければならない。内幕情報の知る人のファイルを記入する必要があるほか、決定過程における各肝心な時の時間、決定者リストの計画、決定方式の計画などを含むが、これらに限らない重要な事項のプロセスメモを作成し、重要な事項の計画にかかわる関係者にメモに署名して確認するよう促しなければならない。会社の株主、実際の支配者及び関連先などの関連主体は重大な事項のプロセス覚書を作成するのに協力しなければならない。
重大事項プロセス覚書は、重大事項の各具体的な一環と進展状況を記載しなければならない。方案の論証、交渉の交渉、関連意向の形成、関連決議の作成、関連協定の締結、承認手続きの履行などの事項の時間、場所、参加機構と人員を含む。会社はインサイダー情報を法によって開示した後の5つの取引日以内に本所に重大事項プロセス覚書を報告しなければならない。
第15条会社の取締役、監事、高級管理者及び各部門、支店
