Hunan Zhenghong Science And Technology Develop Co.Ltd(000702)
募集資金管理製度
第一章総則
第一条＊ Hunan Zhenghong Science And Technology Develop Co.Ltd(000702) （「会社」）募集資金の管理と運用を規範化し、投資家の権益を保護するため、「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「上場会社証券発行管理弁法」、「上場会社監督管理ガイドライン第2号–上場会社の資金募集管理と使用の監督管理要求」及び「深セン証券取引所株式上場規則」（「上場規則」）、「深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社の規範運営」などの法律、法規及び「＊ Hunan Zhenghong Science And Technology Develop Co.Ltd(000702) 定款」（「会社定款」）の規定は、会社の実際の状況と結びつけて、特に本製度を製定する。第二条本製度でいう募集資金とは、会社が公開発行証券（初の公開発行株式、上場後の株式分配、増発、転換社債の発行、分離取引の転換社債の発行などを含む）及び非公開発行証券を通じて投資家に募集した特定の用途のための資金を指すが、会社が株式激励計画を実施して募集した資金は含まれない。
第三条本製度は会社が募集資金の使用と管理に対する基本準則であり、会社が募集資金の保管、使用、変更と監督は厳格に本製度に従って実行しなければならない。
第4条募集資金投資プロジェクト（「募集プロジェクト」）が会社の完全子会社、持株子会社（「子会社」）または会社が製御する他の企業を通じて実施される場合、当該子会社または会社が製御する他の企業も本製度を遵守しなければならない。
第五条推薦人は持続的な監督期間内に会社の募集資金の使用と募集プロジェクトの実施に注目する責任がある。
状況によっては、会社は推薦人と協力して職責を履行しなければならない。
第6条募集資金の運用が情報開示にかかわる場合は、「湖南正虹発展科学技術株式会社情報開示事務管理製度」に基づいて実行する。会社は開示された募集資金の投入と株主総会、取締役会の決議と承認プログラムに基づいて募集資金を使用し、要求に応じて募集資金の使用状況と使用効菓を開示しなければならない。
第二章募集資金の記憶
第七条会社が募集した資金の保管は集中的に保管し、監督しやすい原則を堅持しなければならない。
第8条募集資金は取締役会が設立を許可した特別口座（「募集資金特別口座」）に集中管理しなければならない。募集資金の専門家は非募集資金を保管したり、他の用途として使用したりしてはならない。
会社に2回以上の融資がある場合は、それぞれ資金募集口座を設置しなければならない。
超募集資金も募集資金の特別口座管理に保管しなければならない。超募集資金とは、実際の募集資金の純額が計画募集資金の金額を超えた部分を指す。
第9条会社は資金を募集して帳簿に記入した後の1ヶ月以内に推薦人または独立した財務顧問、募集資金を保管する商業銀行（「商業銀行」）と募集資金の専門家ストレージの3つの監督管理協議を締結しなければならない。この協議は少なくとも以下の内容を含むべきである。
（I）会社は募集資金を募集資金専門家に集中的に保管しなければならない。
（II）募集資金口座番号、当該口座が関連する募集資金プロジェクト、保管金額；
（III）商業銀行は毎月会社に資金募集専門銀行の請求書を提供し、推薦人または独立財務顧問をCCする。
（IV）会社が1回または12ヶ月以内に募集資金専門家から支出した金額が5千万元を超えたり、発行募集資金総額が発行費用を控除した純額（「募集資金純額」）の20%を超えたりした場合、会社と商業銀行は推薦人または独立財務顧問に速やかに通知しなければならない。
（8548）推薦人または独立財務顧問はいつでも商業銀行に行って資金専門家の資料を調べることができる。
（Ⅵ）推薦人または独立財務顧問の監督職責、商業銀行の告知と協力職責、推薦人または独立財務顧問と商業銀行が会社に対して資金を募集する際に使用する監督管理方式；
（8550）会社、商業銀行、推薦人または独立財務顧問の権利、義務と違約責任；
（8551）商業銀行が3回にわたり推薦人または独立財務顧問に請求書を発行しなかったり、特定の口座に多額の引き出しを通知しなかったり、推薦人または独立財務顧問に協力して特定の口座の資料を照会したり調査したりしていない場合、会社は協議を終了し、募集資金の特定の口座を抹消することができる。
会社は上記の三者協議の締結後、直ちに三者協議の主要な内容を公告しなければならない。
会社が持株子会社を通じて資金募集投資プロジェクトを実施する場合、会社、資金募集投資プロジェクトを実施する持株子会社、商業銀行、推薦人または独立財務顧問が共同で3つの協議に署名しなければならず、会社とその持株子会社は共同一方と見なすべきである。
上記の三者協議が有効期間満了前に早期に終了した場合、会社は三者協議が終了した日から1ヶ月以内に関連当事者と新しい三者協議を締結し、速やかに公告しなければならない。
第10条会社財務部は募集資金専用台帳製度を確立し、募集資金の収支振替状況を詳しく記録しなければならない。口座開設銀行口座番号、使用プロジェクト、プロジェクト金額、使用時間、使用金額、対応する会計証憑番号、契約、審査記録などを含むが、これらに限らない。
第三章募集資金の使用
第11条募集資金は、発行申請書類に約束された募集資金使用計画に従って募集資金を使用しなければならない。募集資金の使用は、本製度及び会社の関連規定に厳格に従って資金審査手続きを履行しなければならない。募集資金の使用計画が正常に行われていることに深刻な影響を与える場合、会社は速やかに取引所に報告し、公告しなければならない。
第12条募集プロジェクトは取締役会が約束した計画進度によって実施され、各仕事が計画進度によって完成することを保証し、定期的に取締役会に報告し、投資プロジェクトの実施進度状況を社会に公開しなければならない。
第13条募集資金の投入は取締役会が約束した計画投資プロジェクトに厳格に従って実施すべきである。予見できない客観的な要素の影響により、プロジェクトが約束された予想通りに完成できない場合は、実際の状況を公開し、原因を詳しく説明しなければならない。
第14条募集プロジェクトに以下の状況が発生した場合、会社はこの募集プロジェクトの実行可能性、予想収益などについて改めて論証し、このプロジェクトを継続的に実施するかどうかを決定しなければならない。
（I）募集プロジェクトに関連する市場環境に重大な変化が発生した場合。
（II）募集プロジェクトの放置期間が1年を超えた場合。
（III）最近の募集資金投資計画の完成期限を超え、募集資金の投入金額が関連計画金額の50%に達していない場合。
（IV）募集プロジェクトに他の異常な状況が発生した場合。
会社は最近の定期報告でプロジェクトの進展状況、異常な原因を開示しなければならず、募集資金投資計画を調整する必要がある場合は、調整後の募集資金投資計画を同時に開示しなければならない。
第15条募集資金は原則として会社の主要業務に使用しなければならず、会社は募集資金を以下の行為に使用してはならない。
（I）証券投資、派生品取引などの高リスク投資または他人に財務援助を提供しても、有価証券の売買を主な業務とする会社に直接または間接的に投資してはならない。
（II）質押、委託ローンまたはその他の方式を通じて募集資金の用途を変化させる；
（III）募集資金は持株株主、実際の支配者などの関連者に占用または流用され、関連者のために募集プロジェクトを利用して不正な利益を得る。
第16条自己資金で事前に募集プロジェクトに投入する場合、募集資金が入金されてから6ヶ月以内に、募集資金で自己資金に置き換えることができる。置き換え事項は会社の取締役会の審議によって可決され、会計士事務所は鑑証報告書を発行し、独立取締役、監事会、推薦人または独立財務顧問が明確な同意意見を発表しなければならない。会社は取締役会会議後の2つの取引日以内に取引所に報告し、公告しなければならない。
第17条一時遊休している募集資金は現金管理ができ、その投資製品の期限は12ヶ月を超えてはならず、以下の条件に合緻しなければならない。
（I）構造性預金、大口預金証書などの安全性の高い保証製品；
（II）流動性がよく、資金募集投資計画の正常な進行に影響を与えてはならない。
投資製品は質押してはならず、製品専用決済口座（適用可能な場合）は非募集資金を預けたり、他の用途として使用したりしてはならず、製品専用決済口座を開設または抹消したりしてはならない。会社は速やかに公告しなければならない。
第18条遊休募集資金を用いて現金管理を行う場合、会社は取締役会会議後2つの取引日以内に以下の内容を公告しなければならない。
（I）今回の資金募集の基本状況は、募集時間、募集資金金額、募集資金純額及び投資計画などを含む。
（II）募集資金の使用状況、募集資金の遊休の原因；
（III）資金募集投資製品の限度額と期限を放置し、募集資金の用途を変更する行為があるかどうかと、募集資金プロジェクトの正常な進行に影響しないことを保証する措置があるかどうか。
（IV）投資製品の収益分配方式、投資範囲、製品発行主体が提供する安全性分析、会社が資金安全を確保するために取ったリスク製御措置など；
会社は製品の発行主体の財務状況が悪化し、投資した製品が損失に直麺するなどの重大なリスク状況が発生した場合、速やかにリスク提示性公告を公開し、資金の安全を確保するために会社が取ったリスク製御措置を説明しなければならない。第19条会社が遊休募集資金で流動資金を一時的に補充するのは、主要業務に関連する生産経営の使用に限られ、以下の要求に合緻しなければならない。
（I）募集資金の用途を変更してはならず、募集資金投資計画の正常な進行に影響を与えてはならない。
（II）遊休募集資金を使わずに直接または間接的に証券投資、派生品取引などの高リスク投資を行う；（III）一回の流動資金補充時間は12ヶ月を超えてはならない。
（IV）前回流動資金を一時的に補充するための募集資金を返還した。
第20条会社が遊休募集資金で流動資金を一時的に補充する場合、会社は取締役会会議後の2つの取引日以内に以下の内容を公告しなければならない。
（I）今回の資金募集の基本状況は、募集時間、募集資金金額、募集資金純額及び投資計画などを含む。
（II）資金の使用状況を募集する；
（III）遊休募集資金が流動資金を補充する金額と期限；
（IV）遊休募集資金による流動資金の補充による財務費用の節約が見込まれる金額、流動資金不足の原因、募集資金の用途を変更する行為があるかどうか、募集資金プロジェクトの正常な進行に影響を与えないことを保証する措置；（Ⅴ）独立取締役、監事会及び推薦人又は独立財務顧問が提出した意見；
（Ⅵ）深セン証券取引所が要求したその他の内容。
流動資金の満期日を補充する前に、会社はこの部分の資金を募集資金の専門家に返還し、資金がすべて返還された後に直ちに公告しなければならない。
第21条単一または全部の資金募集投資プロジェクトが完成した後、資金募集（利息収入を含む）が資金募集純額の10%以上を占めている場合、このような資金募集は取締役会と株主総会の審議を経て採択され、独立取締役、推薦人または独立財務顧問、監事会が明確な同意意見を発表してから使用しなければならない。会社は取締役会会議後の2つの取引日以内に取引所に報告し、公告しなければならない。
節余募集資金（利息収入を含む）が募集資金の純額の10%を下回った場合、取締役会の審議を経て通過し、独立取締役、推薦人または独立財務顧問、監事会が明確な同意意見を発表した後に使用しなければならない。会社は取締役会会議後の2つの取引日以内に取引所に報告し、公告しなければならない。
節余募集資金（利息収入を含む）が500万元を下回ったり、募集資金の純額の1%を下回ったりした場合、前項のプログラムの履行を免れることができ、その使用状況は年度報告書で開示しなければならない。
第22条会社はプロジェクト投資を行う際、資金支出は会社の通貨資金使用の関連規定に厳格に従って審査手続きを履行しなければならない。募集資金に関する支出はすべて関係部門が資金使用計画に基づき、投資プロジェクトの実施進度に基づいて、使用額を提出し、使用額の大きさに基づいて、支払い手続きをしなければならない。
第23条投資プロジェクトが実施された後、会社は投資プロジェクトが持株株主や実際の支配者と同業競争を起こさないか、会社の生産経営に影響を与える独立性を確保しなければならない。
会社の取締役、監事、高級管理者は勤勉に責任を菓たし、会社に資金募集の規範的な運用を促し、会社の資産安全を自覚的に維持し、会社の無断または変容による資金募集の用途の変更に協力したり、甘やかしたりしてはならない。
第24条会社は実際の生産経営需要に基づいて、取締役会または株主総会の審議に提出して通過した後、以下の前後の順序に従って計画的に超募集資金を使用しなければならない。
（I）募集プロジェクトの資金不足を補充する；
（II）建設中のプロジェクトと新しいプロジェクトに使用する；
（III）銀行ローンを返済する；
（IV）流動資金を一時的に補充する；
（Ⅴ）現金管理を行う。
（Ⅵ）永久に流動資金を補充する。
会社は超募集資金を建設中のプロジェクトと新しいプロジェクトに使用し、建設中のプロジェクトと新しいプロジェクトの進度状況によって使用しなければならない。会社は超募集資金を建設中のプロジェクトと新しいプロジェクトに使用し、推薦人または独立財務顧問と独立取締役は特定の意見を出さなければならない。プロジェクトが関連取引、資産購入、対外投資などに関連する場合は、関連規定の要求に従って審議プログラムと情報開示義務を履行しなければならない。
会社が超募集資金を使用して銀行ローンを返済したり、流動資金を永久に補充したりする場合は、株主総会の審議を経て、独立取締役、監事会、推薦人または独立財務顧問は明確な同意意見を発表し、公開しなければならず、以下の要求に合緻しなければならない。
（I）会社は流動資金を補充した後の12ヶ月以内に証券投資、派生品取引などの高リスク投資を行わず、持株子会社以外の対象に財務援助を提供し、対外公開することを約束しなければならない。
（II）会社は実際の需要に応じて銀行ローンを返済したり、流動資金を補充したりしなければならず、12ヶ月ごとに累計金額は超募集資金総額の30%を超えてはならない。
第四章募集資金投入の変更
第25条会社が資金を募集するには、募集説明書または募集説明書に記載された用途に従って使用しなければならない。会社の募集項目が変更された場合、取締役会、株主総会の審議を経て通過し、独立取締役、推薦人または独立財務顧問、監事会が明確な同意意見を発表した後
