Citic Securities Company Limited(600030)
Guangdong No.2 Hydropower Engineering Company Ltd(002060) 今回の取引株式取引の自己調査期間に関するインサイダー情報の関係者による会社株式の売買状況について
の特定項目の審査意見
「上場会社重大資産再編管理弁法（2020年改訂）」「公開発行証券の会社情報開示内容とフォーマット準則第26号-上場会社重大資産再編（2022年改訂）」及び「監督管理規則適用ガイドライン-上場類第1号」などの文書の規定に基づき、 Guangdong No.2 Hydropower Engineering Company Ltd(002060) （以下「 Guangdong No.2 Hydropower Engineering Company Ltd(002060) 」または「上場会社」と略称する）として株式購入資産を発行し、関連資金および関連取引（以下「今回の取引」または「今回の再編」と略称する）を募集する独立財務顧問は、今回の取引に関する内幕情報を知る人が株式を売買する状況について審査した。具体的には次のとおりです。
特に説明がない限り、本審査意見における略称または名詞の意味は「 Guangdong No.2 Hydropower Engineering Company Ltd(002060) 株式購入資産を発行し、関連資金を募集し、関連取引報告書（草案）」（以下「再編報告書」と略称する）に開示された意味と同じである。
一、今回の取引の基本状況とその内幕関係者の審査範囲、自己調査期間
（I）今回の取引の基本状況
Guangdong No.2 Hydropower Engineering Company Ltd(002060) は広東省建築工事グループホールディングス有限会社の非公開発行株式に保有する広東省建築工事グループ有限会社の100%株式を購入すると同時に、 Guangdong No.2 Hydropower Engineering Company Ltd(002060) は35人以下の特定投資家の非公開発行株式に関連資金を募集し、関連資金の総額は20億元を超えず、発行株式数は今回の取引前の上場会社の総株式の30%を超えない。
（II）今回の取引における内幕関係者の審査範囲
今回の再編の内幕情報の関係者の審査範囲は以下のとおりです。
1 Guangdong No.2 Hydropower Engineering Company Ltd(002060) とその取締役、監事、高級管理者及び関係者；
2、取引相手とその取締役、監事、高級管理者または主要責任者と関係者；3 Guangdong No.2 Hydropower Engineering Company Ltd(002060) 持株株主とその取締役、監事、高級管理者及び関係者；
4、標的会社及びその取締役、監事、高級管理者及び関係者；
5、今回の取引にサービスを提供する関連仲介機関とその担当者
6、その他今回の取引の内幕情報を知っている法人と自然人；
7、上記の自然人の直系親族、配偶者、両親、成人の子供を含む。
（III）今回の取引における内幕関係者の自己調査期間
今回の取引における内幕関係者の自己調査期間は、上場企業が今回の再編申請について株式停止（2022年3月8日）の6ヶ月前から「再編報告書」の開示日の前の取引日、2021年9月7日から2022年6月1日までである。
二、今回の取引の内幕関係者が株を売買する状況とその性質
Guangdong No.2 Hydropower Engineering Company Ltd(002060) が提供したインサイダー情報に関する関係者登録表、関係機関及び人員が提供した「売買に関する Guangdong No.2 Hydropower Engineering Company Ltd(002060) 株式の自己調査報告」（以下「自己調査報告」と略称する）、中国証券登録決済有限責任会社深セン支社が発行した「情報開示義務者持株及び株式変更照会証明」及び「株主株式変更明細リスト」に基づいて審査を経て、自己調査期間内に、上述の今回の取引審査の範囲内に組み込まれたインサイダー情報の関係者が、 Guangdong No.2 Hydropower Engineering Company Ltd(002060) 株を売買している場合があります。具体的には以下の通りです。
（I）関連機関による上場企業の株式売買状況
1、建工ホールディングス
建工控股が2021年12月7日に発行した「水力発電グループの株式を無償で転換することについて、 Shenzhen Institute Of Building Research Co.Ltd(300675) 及び Guangdong No.2 Hydropower Engineering Company Ltd(002060) 株式を無償で転換することについての承認」（広東建製御状［2021］1号）によると、水力発電グループが保有する上場会社36.48%の株式を建工控股に無償で転換することに同意した。2021年12月29日、水力発電グループはその保有する上場会社438592930株の株式を建工ホールディングスに名義変更した。名義変更が完了した後、上場会社の持株株主は建工控股で、上場会社の株式438592930株を直接保有し、総株式の-2-
36.48%。
建工控股が2021年12月15日に発表した「 Guangdong No.2 Hydropower Engineering Company Ltd(002060) 買収報告書」によると、上述の無償株式移転の目的は国有企業の改革をさらに深化させ、資源配置を最適化し、管理レベルを圧縮することであり、上述の移転前後、上場会社の実際の支配者に変更はなく、広東省国家資本委員会である。
上記の無償株式移転による建工控股の直接保有上場会社の株式は、二級市場で上場会社の株式を売買するものではない。
建工ホールディングスが発行した自己調査状況によると、建工ホールディングスは自己調査期間中に2級市場で上場会社の株式を売買する状況は存在しないという。建工ホールディングスは、上場会社の今回の再編に関する内幕情報を漏らしたり、この内幕情報を利用して内幕取引をしたりする状況がないことを約束した。
2 Citic Securities Company Limited(600030)
自己調査期間中、 Citic Securities Company Limited(600030) 売買 Guangdong No.2 Hydropower Engineering Company Ltd(002060) 株の具体的な状況は以下の通りです。
累計購入累計販売自己検査期末持株
自己調査期間株式口座
（株）出（株）数（株）
自営業務株式口座8283301846790174
信用融券口座—-202109/07-222/06/01
資産管理業務株式帳
1063 Xinjiang Western Animal Husbandry Co.Ltd(300106) 3300-戸
Citic Securities Company Limited(600030) 株式を売買する自営業務口座は、自営取引口座を通じてETF、LOF、ポートフォリオ投資、リスク回避投資、定量化投資を行い、法によって自営取引口座を通じて行われる事前約束性質の取引と市場取引を行うために、中国証券業協会の「証券会社情報隔離壁製度ガイドライン」の規定によって、このような自営業務口座は製限リストの製限を受けないことができる。
Citic Securities Company Limited(600030) はすでに「情報隔離壁製度」「未公開情報知る人登録製度」などの製度を確立し、確実に実行し、その投資銀行、自営業務の間で、部門、人員、資金、口座などの麺で独立して運営し、管理し、事務所は互いに隔離し、インサイダー情報とその他の未公開情報の会社相互に利益衝突が存在する業務間の効菓的な隔離を実現することができる。上記情報の不適切な流通と使用を製御し、インサイダー取引の発生を防止し、会社と顧客、顧客間、従業員と会社、顧客間の利益衝突を避ける。 Citic Securities Company Limited(600030) 自営口座売買 Guangdong No.2 Hydropower Engineering Company Ltd(002060) 株は自身の独立投資研究に基づく決定であり、日常市場化行為に属し、投資銀行を利用して取得したインサイダー情報を知らなかったり、利用したりしていません。このほか、 Citic Securities Company Limited(600030) には上場企業の株式を売買する他の状況はありません。自己調査期間中に今回の再編に関する情報を漏らしたり、 Guangdong No.2 Hydropower Engineering Company Ltd(002060) の株式を売買することを提案したりすることはなく、インサイダー情報を利用して上場企業の株式を売買する行為もなく、市場操作などの取引禁止行為にも従事していません。
以上のことから、今回の自己調査期間内に、 Citic Securities Company Limited(600030) 関連株式口座の保有と売買 Guangdong No.2 Hydropower Engineering Company Ltd(002060) 株式はすべて自身の独立した投資決定に基づいており、自己調査期間中に今回の取引に関する情報を漏らしたり、 Guangdong No.2 Hydropower Engineering Company Ltd(002060) 株式の売買を提案したりすることはなく、インサイダー情報を利用して上場会社の株式を売買する行為もなく、市場操作などの取引禁止行為にも従事しておらず、法律法規に規定されたインサイダー取引行為を構成していない。
（II）関連自然人売買上場会社の株式状況
今回の自己調査期間中、関連する自然は1人当たり Guangdong No.2 Hydropower Engineering Company Ltd(002060) 株を売買する行為は存在しない。
三、独立財務顧問の審査意見
中国証券登記決済有限責任会社深セン支社が発行した「情報開示義務者持株及び株式変更照会証明」「株主株式変更明細リスト」及びインサイダー情報関係者が発行した「自己調査報告」によると、関連インサイダー情報関係者が発行した自己調査報告の内容が真実で正確であることを前提に、 Citic Securities Company Limited(600030) 自己調査期間中に Guangdong No.2 Hydropower Engineering Company Ltd(002060) 株を売買する行為は、「中華人民共和国証券法」などの関連法律法規で禁止されている証券取引インサイダー情報の知る人がインサイダー情報を利用して証券取引に従事する行為ではなく、今回の取引に実質的な法的障害を与えることはありません。
（以下本文なし）
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（このページには本文がありません。「 Citic Securities Company Limited(600030) 今回の取引株取引の自己調査期間に関する内幕情報の知る人が会社の株を売買する状況に関する特別審査意見」の署名ページです）
独立財務顧問主催者：
李威王お父さん
兪漢平劉昕界
廖醼
Citic Securities Company Limited(600030) 年月日
