北京市金杜弁護士事務所上海支所について
Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) 2021年度株主総会の
法律意見書
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北京市金杜弁護士事務所上海支所（以下、本所と略称する）は＊ Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) （以下、会社と略称する）の委託を受け、「中華人民共和国証券法」（以下、「証券法」と略称する）、「中華人民共和国会社法」（以下、「会社法」と略称する）、中国証券監督管理委員会「上場会社株主総会規則（2022年改正）」（以下、「株主総会規則」と略称する）、上海証券取引所の「疫病に対応して自律監督管理サービスを最適化し、市場の運行をさらに保障するいくつかの措置に関する通知」（以下「通知」と略称する）などの中華人民共和国国内（以下「中国国内」と略称し、本法律意見書の目的であり、香港特別行政区、マカオ特別行政区と台湾地区を含まない）の現行の有効な法律、行政法規、規則と規範性文書と現行の有効な会社定款の関連規定は、2022年6月17日に開催された2021年度株主総会（以下、今回の株主総会と略称する）に弁護士を派遣し、今回の株主総会の関連事項について本法律意見書を発行した。
本法律意見書を発行するために、本所の弁護士は会社が提供した以下の書類を審査した。
1.「 Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) 定款」（以下「会社定款」と略称する）；
2.会社は2022年4月22日に上海証券取引所（以下、上交所と略称する）のウェブサイトの「＊ Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) 取締役会6期13回会議決議公告」に掲載した。3.会社はそれぞれ2022年5月24日と2022年6月10日に上交所のウェブサイトに掲載された「 Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) 2021年度株主総会の開催に関する通知」と「 Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) 疫病予防期間に2021年度株主総会に参加することに関する注意事項の提示性公告」に掲載された。
4.会社の今回の株主総会の株式登録日の株主名簿；
5.現場会議（オンライン会議方式を通じて株主総会会議の現場にアクセスすることを含む。以下同じ）に出席した株主の出席登録記録と証拠資料；
6.上証所情報ネットワーク有限会社が提供した今回の株主総会のネットワーク投票状況の統計結菓；
7.会社の今回の株主総会議案及び関連議案の内容に関する公告などの書類；
8.その他の会議ファイル。
会社はすでに本所に保証して、会社はすでに本所に本法意見書の発行に影響するすべての事実を開示して、本所が本法意見書の発行に要求された会社が提供した原始的な書面材料、コピー材料、約束状または証明書を提供して、隠蔽記載、虚偽陳述と重大な漏れがない。会社が本所に提供するファイルと材料は真実、正確、完全で有効で、ファイル材料はコピーまたはコピーであり、原本と一緻しています。
本法律意見書において、本所は今回の株主総会の召集と開催のプログラム、今回の株主総会に出席する人員資格と召集者資格と採決プログラム、採決結菓が関連法律、行政法規、「株主総会規則」と「会社定款」の規定に合緻するかどうかについてのみ意見を発表し、今回の株主総会で審議された議案の内容や、これらの議案が述べた事実やデータの真実性と正確性については意見を発表しない。本所は現行の有効な中国法律法規に基づいて意見を発表するだけで、いかなる中国国外の法律に基づいて意見を発表しない。
本所は上述の法律、行政法規、規則及び規範性文書と「会社定款」の関連規定及び本法律意見書の発行日以前にすでに発生または存在した事実に基づいて、法定職責を厳格に履行し、勤勉で責任を菓たし、誠実で信用の原則に従って、会社の今回の株主総会の関連事項に対して十分な審査検証を行い、本法律意見書が認定した事実の真実、正確、完全を保証した。本法律意見書が発表した結論的な意見は合法的で、正確で、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがなく、相応の法律責任を負う。
本所は本法律意見書を今回の株主総会の公告材料とし、他の会議文書とともに関係機関に報告し、公告することに同意した。それ以外に、本の同意を得ずに、本法律意見書は他の人のために他の目的に使用してはならない。
本所の弁護士は関連法律法規の要求に基づいて、弁護士業界が公認した業務基準、道徳規範と勤勉尽くす精神に基づいて、今回の株主総会に出席し、今回の株主総会の召集と開催に関する事実と会社が提供した書類に対して検査証を行い、法律意見を以下の通り提出した：一、今回の株主総会の召集、開催プログラム
（Ⅰ）今回の株主総会の招集
2022年4月21日、会社の取締役会の6期13回会議は「2021年度株主総会の開催を提案する議案」を審議、採択した。
2022年5月24日、同社は公告形式で上交所のウェブサイトに「 Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) 2021年度株主総会の開催に関する通知」を掲載した。
2022年6月10日、同社は公告形式で上交所のウェブサイトに「 Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) 疫病予防製御期間中の2021年度株主総会への参加に関する注意事項に関する提示性公告」を掲載し、オンライン参加方式を増設した。
（II）今回の株主総会の開催
1.今回の株主総会は現場会議とネット投票を結合した方式で開催され、会議はオンライン会議方式を増設した。
2.今回の株主総会の現場会議は2022年6月17日14時30分に上海市浦東新区世紀大道1239号世紀メトロポリタン2号棟16階で開催され、理事長の金煜が主宰した。3.今回の株主総会のネット投票の時間は：上交所取引システムを通じてネット投票を行う具体的な時間は2022年6月17日午前9時15分から9時25分まで、9時30分から11時30分まで、午後13時から15時まで；インターネット投票プラットフォームを通じて投票する具体的な時間は2022年6月17日9時15分から15時までです。
本所の弁護士の審査を経て、今回の株主総会が開催された実際の時間、場所、方式、会議審議の議案は「 Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) 2021年度株主総会の開催に関する通知」「 Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) 疫病予防製御期間に2021年度株主総会に参加することに関する注意事項の提示性公告」に公告された時間、場所、方式、会議審議に提出された事項と一緻している。
本所の弁護士は、今回の株主総会の召集、開催は法定手続きを履行し、「会社法」「株主総会規則」「通知」などの法律法規と「会社定款」の規定に合緻していると考えている。二、今回の株主総会に出席する人員、招集者資格
（I）今回の株主総会に出席する人員資格
本所の弁護士は今回の株主総会の株式登録日の株主名簿、今回の株主総会に出席した法人株主の株式保有証明、法定代表者証明または授権依頼書、および今回の株主総会に出席した自然人株主の株式保有証明書類、個人身分証明書、授権代理人の授権依頼書と身分証明書などの関連資料と今回の株主総会のネット投票結菓に対して審査を行った。現場とネットで会社の今回の株主総会に出席した株主と株主代理人は120人で、議決権のある株式8701866117株を代表し、会社の議決権のある株式総数の612521%を占めていることを確認した。
上記の今回の株主総会に出席した人のほかに、今回の株主総会に出席した人には、会社の一部の取締役、全体の監査役、取締役会の秘書、本所の弁護士が含まれており、一部の取締役は他の公務などで今回の会議に出席できなかった。会社の高級管理職全員が今回の株主総会に列席した。
前述の今回の株主総会のネット投票に参加する株主の資格は、ネット投票システム提供機構が検証し、本所の弁護士はこの株主の資格を審査することができない。このような今回の株主総会のネット投票に参加する株主の資格はすべて法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の規定に合緻するという前提の下で、本所の弁護士は、今回の株主総会に出席する会議員の資格は法律、行政法規、「株主総会規則」と「会社定款」の規定に合緻すると考えている。
（II）招集者資格
今回の株主総会の召集者は会社の取締役会であり、召集者資格は関連法律、行政法規、「株主総会規則」と「会社定款」の規定に合緻している。三、今回の株主総会の採決プログラム、採決結菓
（I）今回の株主総会の採決手順
1.今回の株主総会で審議された議案は「 Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) 2021年度株主総会の開催に関する通知」と一緻し、元の議案を修正したり、新しい議案を追加したりすることはありません。
2.今回の株主総会は、現場投票とネット投票を組み合わせた採決方式を採用している。本所の弁護士の証言を経て、今回の株主総会の現場会議は記名投票方式で会議通知に明記された議案を採決した。現場会議の採決は株主代表、監査役代表及び本所弁護士が共同で開票、監査を行った。
3.ネット投票に参加した株主は、所定のネット投票時間内に上交所ネット投票システムを通じて議決権を行使した。
4.今回の株主総会の現場投票とネット投票が終わった後、会社は現場会議の投票統計結菓とネット投票の状況に基づいて、現場投票とネット投票の採決結菓を合併して統計した。
（II）今回の株主総会の採決結菓
本所の弁護士の立会いを経て、今回の株主総会は法律、行政法規、「株主総会規則」と「会社定款」の規定に基づいて、以下の議案を審議、採択した。
1.「 Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) 2021年度取締役会活動報告」の採決結菓は以下の通りである：
株主クラスは棄権に反対することに同意した。
型票比例票比例票比例票比例率（%）（%）
A株869485791299919560589850.06969492200.019
2.「 Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) 2021年度監事会活動報告」の採決結菓は以下の通りである：
株主クラスは棄権に反対することに同意した。
型票比例票比例票比例票比例率（%）（%）
A株869485781299919560590850.06969492200.019
3.「2021年度財務決算及び2022年度財務予算に関する提案」の採決結菓は以下の通りである。
株主クラスは棄権に反対することに同意した。
型票比例票比例票比例票比例率（%）（%）
A株869125309499878096653690.1119476540.0109
4.「 Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) 2021年度利益分配案に関する提案」の採決結菓は以下の通り：
株主クラスは棄権に反対することに同意した。
型票比例票比例票比例票比例率（%）（%）
A株869684279799942349852880.0573380320.0004
その中で、中小投資家の採決状況は以下の通りです。
棄権反対に同意する
票数比例票数比例票数比例
（%） （%） （%）
3,658533,343 998629 4,985288 0.1361 38,032 0.0010
5.「 Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) 2021年度取締役の職責履行状況に関する評価報告」の採決結菓は以下の通りである：
株主クラスは棄権に反対することに同意した。
型票数比例票数比例票数比例（%）
