上海信公科学技術グループ株式会社
について
Guizhou Taiyong-Changzheng Technology Co.Ltd(002927) 2019年株式オプションと製限株式激励計画株式オプション第2期行権と製限株式第2期製限解除に関する事項
これ
独立財務コンサルタントレポート
独立財務コンサルタント：
二〇二年六月
ディレクトリ
第一章声明……3第二章の意味……5第三章基本仮定……7第四章本激励計画の主な内容……8
一、本激励計画の株式源……8
二、本激励計画が権益に与える総額……8
三、本激励計画の関連時間手配……9
四、本激励計画の行使価格と授与価格……13
五、本激励計画の授与と行権/限定販売条件の解除……14
六、本激励計画のその他の内容……21第五章今回の激励計画が履行する承認プログラム……22第六章今回の激励計画の第二の行権/製限期間の行権解除/製限条件の成菓についての説明……25
一、今回の激励計画の第二の行権/製限期間の行権解除/製限条件の解除成菓についての説明……25
二、今回の激励計画の第二の行権/製限期間の実行可能権を解除する/製限スケジュールを解除することができる……27
三、今回の株式オプションの行使が会社の株式構造と上場条件に与える影響……28第七章独立財務顧問の審査意見……29
第一章宣言
上海信公科学技術グループ株式会社（以下「信公株式」と略称する）は委託を受け、＊ Guizhou Taiyong-Changzheng Technology Co.Ltd(002927) （以下「＊ Guizhou Taiyong-Changzheng Technology Co.Ltd(002927) 」または「上場会社」、「会社」と略称する）の今回の株式オプションと製限株式激励計画（以下「激励計画」と略称する）の独立財務顧問（以下「本独立財務顧問」と略称する）を担当し、本報告書を作成した。本独立財務顧問報告は「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「上場会社株式激励管理弁法」などの法律、法規と規範性文書の関連規定に基づいて、 Guizhou Taiyong-Changzheng Technology Co.Ltd(002927) が関連資料を提供した上で、独立財務顧問の意見を発表し、 Guizhou Taiyong-Changzheng Technology Co.Ltd(002927) 全株主と関連各方面の参考に供する。1、本独立財務顧問報告に基づく書類、材料は Guizhou Taiyong-Changzheng Technology Co.Ltd(002927) によって提供され、 Guizhou Taiyong-Changzheng Technology Co.Ltd(002927) は本独立財務顧問に保証されている：それが提供した今回の激励計画に関する関連情報は真実で、正確で完全で、これらの情報に虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがないことを保証する。
2、本独立財務顧問は勤勉、慎重、上場会社の株主全員に責任を尽くす態度に基づいて、客観的で公正な原則に基づいて、今回の激励計画事項に対してデューデリジェンス調査義務を行い、発表された専門的な意見と上場会社が披露した文章の内容に実質的な違いがないと確信する十分な理由がある。そして、本独立財務顧問報告の真実性、正確性と完全性に対して責任を負う。
3、本独立財務顧問が表現した意見は以下の仮定前提に基づいている：国家現行の法律、法規に重大な変化がなく、上場会社が置かれている業界の国家政策と市場環境に重大な変化がない；上場企業が所在する地域の社会、経済環境に大きな変化はありません。 Guizhou Taiyong-Changzheng Technology Co.Ltd(002927) 及び関係各方麺が提供した書類資料は真実、正確、完全である。今回の激励計画に関連する各当事者は誠実に信用を守ることができ、激励計画と関連協議条項に基づいてすべての義務を全麺的に履行することができる。今回の激励計画は権利ある部門の承認を得ることができ、他の障害は存在せず、順調に完成することができる。今回の激励計画では、現在実行されている会計政策、会計製度に重大な変化はない。他の不可抗力と予測不可能な要素による重大な不利な影響はない。
4、本独立財務顧問と上場会社の間には何の関連関係もない。本独立財務顧問は完全に客観的、公正な原則に基づいて今回の激励計画に対して独立財務顧問報告を発行した。同時に、本独立財務顧問は多くの投資家に「 Guizhou Taiyong-Changzheng Technology Co.Ltd(002927) 2019年株式オプションと製限株式激励計画」などの関連上場会社が公開した資料を真剣に読むように要請した。
5、本独立財務顧問は他の機関や個人に本独立財務顧問報告に記載されていない情報を提供し、本報告に対していかなる説明や説明をするかを委託していません。
6、本独立財務顧問は投資家に注意を促し、本報告書は激励計画の実行可能性、上場会社の持続的な発展に有利かどうか、上場会社の利益を損なうかどうか、株主の利益に対する影響に対して専門的な意見を発表することを目的とし、 Guizhou Taiyong-Changzheng Technology Co.Ltd(002927) に対するいかなる投資提案を構成せず、投資家が本報告書に基づくいかなる投資決定によって発生する可能性のあるリスクに対して、本独立財務顧問はいかなる責任も負わない。
第二章の意味
本独立財務顧問報告では、文義が明記されていない限り、以下の略称は以下の意味を持っています。
意味項の意味の内容
Guizhou Taiyong-Changzheng Technology Co.Ltd(002927) 、上場企業、会社の指 Guizhou Taiyong-Changzheng Technology Co.Ltd(002927)
株式インセンティブ計画、本インセンティブ計画、は Guizhou Taiyong-Changzheng Technology Co.Ltd(002927) 2019年株式オプションと限定本計画製性株式インセンティブ計画
「上海信公科学技術グループ株式会社貴州 Guizhou Taiyong-Changzheng Technology Co.Ltd(002927) 本報告、本独立財務顧問報告は技術株式会社の2019年株式オプションと製限株式激励計画株式オプション第2期の行使権と製限株式第2期の製限解除に関する事項に関する独立財務顧問報告」
独立財務顧問、信公株式とは上海信公科学技術グループ株式会社を指す。
ストックオプションとは、会社が激励対象に将来の一定期間内に事前に確定した条件で当社の一定数の株式を購入する権利を授与することです。
製限株式とは、激励対象が本激励計画に規定された条件に従って、獲得した譲渡などの一部の権利が製限されている自社株を指す。
標的株とは、本計画に基づいて、激励対象が購入する権利のある自社株を指す。
本インセンティブ計画の規定に従ってストックオプションまたは製限株を取得する公的インセンティブ対象会社（子会社を含む）取締役、高級管理職、核心管理職および核心技術/業務員
授権日/授与日とは、会社がインセンティブ対象に株式オプション、製限株式を授与する日を指し、授権日、授与日は取引日でなければならない。
ストックオプションが授権された日と製限株が授与された日から、激励有効期間指対象が授受したすべてのストックオプションの行使または抹消と製限株の売却製限解除または買い戻しの抹消が完了した日まで
期指ストックオプションの授権が登録を完了する日からストックオプションの実行可能権利日までの時間帯を待つ
実行可能権日とは、激励対象が実行権を開始できる日を指し、実行可能権日は取引日でなければならない。
行使価格とは、会社が激励対象に株式オプションを授与する際に確定した、激励対象が上場会社の株式を購入する価格を指す。
行使条件とは、本激励計画に基づいて、激励対象がストックオプションを行使するために必要な条件を満たすことを指す。
授与価格とは、会社が激励対象に製限株を授与する際に確定した、激励対象が会社の株式を獲得する価格を指す。
本激励計画が設定した激励対象が権益を行使する条件はまだ限定販売期間の指になっていない。製限株は譲渡してはならず、保証または債務返済に使用される期間は、激励対象が製限株を授受して登録を完了した日から計算される。
製限期間の解除とは、本激励計画に規定された製限条件の解除成菓後、激励対象が保有する製限株が製限を解除し、上場流通可能な期間を指す。
売却製限解除条件とは、本インセンティブ計画に基づき、インセンティブ対象が取得した製限株式の売却製限解除に必要な条件を満たすことをいう。
報酬と審査委員会とは、会社の取締役会に設置された報酬と審査委員会を指す。
中国証券監督管理委員会とは
証券取引所深セン証券取引所
登記決済会社とは中国証券登記決済有限責任会社深セン支社のことである。
「会社法」は「中華人民共和国会社法」を指す。
「証券法」は「中華人民共和国証券法」を指す。
「管理方法」は「上場会社株式激励管理方法」を指す。
「業務取扱ガイドライン」「深セン証券取引所上場会社業務取扱ガイドライン第9号–株式インセンティブ」
「会社定款」とは「 Guizhou Taiyong-Changzheng Technology Co.Ltd(002927) 株式会社定款」を指す。
「考課管理方法」とは「 Guizhou Taiyong-Changzheng Technology Co.Ltd(002927) 2019年株式オプションと製限株式激励計画の考課管理方法」を指す。
元/万元とは人民元/万元、中華人民共和国法定通貨単位を指す。
第三章基本的な仮定
本独立財務顧問報告書は以下の基本的な仮定に基づいて提出された。
（I）国の現行の関連法律、法規及び政策に重大な変化はない。
（II） Guizhou Taiyong-Changzheng Technology Co.Ltd(002927) が提供し、公開した資料と情報は真実で、正確で、完全である。
（III）今回の株式激励計画には他の障害はなく、関連するすべての協議は有効に承認され、最終的には予定通り完成することができる。
（IV）今回の株式インセンティブ計画を実施する関係各方麺は誠実信用原則に従うことができ、株式インセンティブ計画の方案と関連協議条項に従って全麺的にそのすべての義務を履行することができる。
（Ⅴ）他の不可抗力による重大な悪影響はない。
第四章本激励計画の主な内容
Guizhou Taiyong-Changzheng Technology Co.Ltd(002927) 今回の激励計画は会社の取締役会に設置された報酬と審査委員会が作成し、第2回取締役会第11回会議、第2回監事会第9回会議と2019年第5回臨時株主総会の審議を経て採択された。一、本激励計画の株式源
本インセンティブ計画には、ストックオプションインセンティブ計画と製限株式インセンティブ計画の2つの部分が含まれています。標的株の出所は会社が激励対象に向けて発行した当社の人民元A株の普通株である。二、本激励計画が権益に与える総額
本インセンティブ計画には、ストックオプションインセンティブ計画と製限株式インセンティブ計画の2つの部分が含まれています。
本激励計画は激励対象権益の合計168.60万部を授与する予定で、関連する標的株の種類は人民元A株普通株で、本激励計画草案公告日の会社株式総額1707160万株の0.99%を占めている。本激励計画は一回限りの授与として授与され、予約権益はない。会社のすべての有効期間内の株式激励計画に関連する標的株式総数の累計は会社の株式総額の10%を超えていない。本激励計画のいずれかの激励対象はすべての有効期間内の株を通過する。
