証券コード： Guizhou Taiyong-Changzheng Technology Co.Ltd(002927) 証券略称： Guizhou Taiyong-Changzheng Technology Co.Ltd(002927) 公告番号：2022040 Guizhou Taiyong-Changzheng Technology Co.Ltd(002927)
2019年株式オプションと製限株式インセンティブ計画について
第二の行権期間及び製限期間の行権解除及び製限条件の解除成菓の公告
当社と取締役会の全員は情報開示内容の真実、正確、完全さを保証し、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがないことを保証します。
＊ Guizhou Taiyong-Changzheng Technology Co.Ltd(002927) （以下「会社」または「＊ Guizhou Taiyong-Changzheng Technology Co.Ltd(002927) 」と略称する）は2022年6月17日に第3回取締役会第7回会議、第3回監事会第7回会議を開き、「2019年株式オプションと製限株式激励計画第2の行権期間及び製限期間の行権解除及び製限条件の解除成菓に関する議案」を審議、採択し、以下に関連事項を説明する：
一、履行された意思決定プログラムと承認状況
1、2019年11月25日、会社は第2回取締役会第11回会議を開き、「2019年株式オプションと製限株式激励計画（草案）」とその要約に関する議案」、「2019年株式オプションと製限株式激励計画の審査管理方法の実施に関する議案」、「株主総会の授権取締役会に株式激励に関する議案を提出することについて」。会社の独立取締役はこれに対して独立した意見を発表した。弁護士は法律意見書を出した。
2、2019年11月25日、会社は第2回監事会の第9回会議を開き、「2019年株式オプションと製限株激励計画（草案）」とその要約に関する議案」、「2019年株式オプションと製限株激励計画の審査管理方法の実施に関する議案」、「審査会社の2019年株式オプションと製限株激励計画が激励対象リストに授与される議案について」。
3、2019年11月27日から2019年12月8日まで、会社は「2019年株式オプションと製限株式激励計画」（以下「激励計画」と略称する）に授与する激励対象の名前と職務を内部公示システムを通じて公示した。公示期間内に、会社の監事会は本激励計画の激励対象に関するいかなる異議も受けていない。2019年12月11日、会社は第2回監事会第10回会議を開き、「会社の2019年株式オプションと製限株激励計画激励対象リストの審査意見及び公示状況の説明に関する議案」を審議、採択した。会社監事会は、今回の激励計画の激励対象リストに登録された人員はすべて関連法律、法規及び規範性文書に規定された条件に符合し、「激励計画」に規定された激励対象の範囲に符合し、それは今回の株式オプションと製限性株式激励計画の激励対象として合法的で有効であると考えている。
4、2019年12月16日、会社は2019年第5回臨時株主総会を開き、「2019年株式オプションと製限株式激励計画（草案）」とその要約に関する議案」、「2019年株式オプションと製限株式激励計画の審査管理方法の実施に関する議案」、「株主総会の授権取締役会に株式激励に関する議案を提出することについて」。会社は本激励計画を実施して承認を得て、取締役会は株式オプションと製限株の授与日を確定することを許可されて、激励対象が条件に合緻する時激励対象に株式オプション/製限株を授与して、株式オプション/製限株を授与する必要があるすべてのことを処理します。2019年12月17日、会社は「2019年株式オプションと製限株式激励計画の内幕情報に関する知る人の株式売買状況に関する自己調査報告」を発表した。自己調査によると、今回の激励計画草案の初公開前の6ヶ月以内に、激励計画の内幕情報の知る人が激励計画を利用して内幕情報を利用して会社の株を売買する行為は発見されなかった。
5、2020年1月6日、会社は第2回取締役会第12回会議を開き、第2回監事会第11回会議は、「激励対象に株式オプションと製限株を授与することに関する議案」を審議、採択した。会社の独立取締役はこれに対して独立した意見を発表し、ストックオプションと製限株を授与する条件が成菓したと考え、激励対象の主体資格は合法的に有効で、確定した授与日は関連規定に合緻している。監査役会は激励対象リスト（授与日）を確認し、同意の意見を発表した。
6、2020年2月10日、会社は2019年株式オプションと製限株式激励計画における株式オプションの授与登録を完成し、19人の激励対象に授与された26.30万人の株式オプションを完成し、2020年2月11日、会社は2019年株式オプションと製限株式激励計画における製限株式の授与登録を完成した。2020年2月11日に70人の激励対象者に授与された135.30万株の製限株が上場した。会社の総株式は1707160000株から17206900000株に増加した。
7、2020年8月28日、会社は第2回取締役会第18回会議、第2回監事会第16回会議を開き、会議は「一部の授受されたストックオプションを抹消する議案」、「一部の授受された製限株を買い戻し、抹消する議案」を審議、採択し、3人の退職激励対象者が授受されたが、まだ準行権を得ていない5.00万件のストックオプションを抹消することに同意した。退職激励対象者1人が授与されたが、販売制限が解除されていない2万6000株の製限株に対して買い戻しの抹消を行った。このうち、「与えられた製限株の一部を買い戻し、抹消する議案」は2020年9月15日、2020年第2回臨時株主総会で審議され、可決されました。同社は2020年9月18日、「一部の製限株の買い戻し抹消に関する減資公告」を発表した。2020年11月19日に中国証券登記決済有限責任会社深セン支社が上述の製限株の買い戻し名義変更手続きとオプションの抹消を完了し、会社の総株式は223637万株に減少した。
8、2021年4月21日、会社は第2回取締役会第20回会議、第2回監事会第18回会議を開き、会議は「一部のすでに授受されたストックオプションを抹消する議案」、「一部の授受された製限株を買い戻し、抹消する議案」を審議、採択し、1人の退職激励対象者が授受されたがまだ準行権を得ていない2.00万件のストックオプションを抹消することに同意した。10人の退職激励対象者が授与されたが、販売制限を解除していない30万81万株の製限株に対して買い戻しの抹消を行った。
その中で、「与えられた製限株の一部を買い戻し、抹消する議案」は2021年5月18日に2020年度株主総会で審議され、可決された。会社は2021年5月19日、「一部の製限株の買い戻し抹消に関する減資公告」を発表した。会社は2021年6月4日に「一部の株式オプションの抹消完了に関する公告」を発表した。会社は2021年8月24日、「一部の製限株の買い戻しの抹消完了に関する公告」を発表した。
9、2021年6月1日、会社は第2回取締役会第21回会議、第2回監事会第19回会議を開き、会議は「2019年株式オプションと製限性株式激励計画株式オプションの行使価格と数量の調整に関する議案」、「2019年株式オプションと製限性株式激励計画の第1の行使期間及び製限期間の行使解除及び製限条件の解除成菓に関する議案」を審議、採択した。本激励計画のストックオプションの数を19.30万部から25.09万部に調整することに同意し、本激励計画のストックオプションの行使価格を20.08元/株から15.16元/株に調整し、本激励計画の最初の行使期間と限定期間を解除する行使/限定解除条件に同意した。会社は2021年6月11日、「2019年株式オプションと製限株式激励計画株式オプションの最初の行権期の自主行権に関する提示性公告」、「2019年株式オプションと製限株式激励計画の製限株式の最初の製限期解除の製限株式上場流通に関する提示性公告」を発表した。
102022年2月23日、会社は第3回取締役会の第4回会議、第3回監事会の第4回会議を開き、会議は「一部のすでに与えられたストックオプションの抹消に関する議案」、「一部の与えられた製限株の買い戻しと抹消に関する議案」を審議、採択し、離職と第1期の未行使権の8.892万件のストックオプションを抹消することに同意した。10人の退職激励対象に対してすでに授受されたが、まだ限定販売を解除していない場合
14万651万株の製限株を買い戻して抹消した。会社は2022年3月1日に「一部の株式オプションの抹消完了に関する公告」を発表した。「与えられた製限株の一部を買い戻し、抹消する議案」は2022年3月15日、2022年の第1回臨時株主総会で審議された。会社は2022年3月16日に「一部の製限株の買い戻し抹消に関する減資公告」を発表した。2022年6月6日に中国証券登記決済有限責任会社深セン支社が上述の製限株の買い戻し名義変更手続きを完了し、会社の総株式は223209090万株に減少した。
112022年6月17日、会社は第3回取締役会第7回会議、第3回監事会第7回会議を開き、会議は「2019年株式オプションと製限性株式激励計画株式オプションの行使価格の調整に関する議案」、「2019年株式オプションと製限性株式激励計画第2の行使期間及び限定期間の行使解除及び限定条件の解除成菓に関する議案」を審議、採択した。本インセンティブ計画のストックオプションの行使価格を15.16元/株から15.04元/株に調整することに同意し、本インセンティブ計画の第2の行使期間と限定期間を解除する行使/限定条件が達成されたことに同意した。
二、本激励計画の第二の行権期及び限定販売期の行権解除/限定販売条件の解除成菓についての説明
1、待ち期間/限定販売期間
本株式インセンティブ計画の規定によると、会社がインセンティブ対象に付与した株式オプションの第2行権期間は、株式オプションの付与完了日から24ヶ月後の最初の取引日から株式オプションの付与完了日から36ヶ月以内の最後の取引日までである。会社が激励対象に授与した製限株の最初の製限解除期間は、製限株の授与完了日から24ヶ月後の最初の取引日から製限株の授与完了日から36ヶ月以内の最後の取引日までです。権利/販売制限解除の割合はいずれも30%である。
本インセンティブ計画の授与日は2020年1月6日、授与されたストックオプションの登録完了日は2020年2月10日、授与された製限株の上場日は2020年2月11日で、会社の本インセンティブ計画が授与したストックオプション/製限株の2番目の待ち期間/製限期間は満了した。
2、権利行使及び限定販売条件の解除状況の説明
（1）当社は以下のいずれかの状況が発生していない。
①最近の会計年度財務会計報告は公認会計士に否定的な意見を出されたり、意見を表明できなかったりする監査報告書である。
②最近の会計年度財務報告の内部製御は公認会計士に否定的な意見を出されたり、意見を表明できなかったりする監査報告書である。
③上場後最近36ヶ月以内に法律法規、「会社定款」、公開承諾によって利益分配を行っていない状況が現れた。
④法律法規によって株式インセンティブを実行してはならないと規定されている場合；
⑤中国証券監督管理委員会が認定したその他の状況。
（2）会社の激励対象は以下のいずれかの状況が発生していない。
①最近12ヶ月以内に証券取引所に不適切な人選と認定された。
②最近12ヶ月以内に中国証券監督管理委員会とその派遣機構に不適切な人選と認定された。
③最近12ヶ月以内に重大な違法違反行為で中国証券監督管理委員会とその派遣機構に行政処罰されたり、市場参入禁止措置を取ったりした；
④「会社法」に規定された会社の取締役、高級管理者を務めてはならない状況を持っている場合。
⑤法律法規により上場会社の株式激励に参加してはならないと規定されている場合；
⑥中国証券監督管理委員会が認定したその他の状況。
（3）会社レベルの業績考課が基準を満たし、行権/販売制限解除条件を満たす：
会社が権益を授与する第2の行権期/限定販売期の業績条件は以下の2つの条件の1つを満たす必要がある。①2019年の営業収入を基数とし、2021年の営業収入の成長率は21.00%を下回らない。この営業収入は監査された会社の連結報告書の口径の営業収入を指す。
②2019年の純利益を基数として、2021年の純利益成長率は21.00%を下回らない。この純利益は監査を受けた上場会社の株主に帰属する非経常損益を控除した純利益を指すが、今回及びその他の激励計画株式の支払い費用の影響を除いた数値を計算根拠とする。
上記の営業収入の計算口径によると、2019年の営業収入を基数とし、2021年の営業収入の成長率は58.51%で、行権/製限解除条件を満たしている。
（4）激励対象レベルの審査要求を達成する
激励対象の個人レベルの考課は会社の業績考課に関する規定に従って実施される。激励対象の個人審査評価結菓は「A」、「B」に分けられる。
