監事会議事規則
1目的
監査役会の組織と運営を規範化し、監査役会が法に基づいて独立して監督権を行使することを保障し、会社資産の安全増値を確保し、「中華人民共和国会社法」（以下「会社法」と略称する）、「＊ Geron Co.Ltd(002722) 定款」（以下「会社定款」と略称する）及びその他の関連規定に基づいて、本規則を製定する。2範囲
本規則は監事会の職権範囲を規定し、監事会の監督方法とプログラムを規範化した。
本規則は監査役会と監査役に適用されます。3職責
監事会会主席は監事会会議の招集と司会を担当する。監事会決議の執行状況を検査する。監査役会を代表して株主総会に仕事を報告する。
監事は監事会会議に出席し、議決権を行使する権利がある。正当な理由と目的がある場合、監事会に臨時会議を開くことを提案する権利がある。監事は監事会の決議を実行する義務を履行しなければならない。4管理内容4.1監事会の性質と職権4.1.1監事会は会社が法に基づいて設立した監督機構であり、株主総会に責任を負い、報告する。4.1.2監事会は以下の職権を行使する：
a）取締役会が作成した会社の定期報告書を審査し、書面審査意見を提出しなければならない。
b）会社の財務を検査する；
c)取締役、高級管理職が会社の職務を執行する行為を監督し、法律、行政法規、会社定款または株主総会決議に違反した取締役、高級管理職に罷免の提案を提出する。
d)取締役、高級管理職の行為が会社の利益を損なう場合、取締役、高級管理職に是正を要求する。
e）臨時株主総会の開催を提案し、取締役会が「会社法」に規定された招集と株主総会の職責を履行しないときに株主総会を招集し、主宰する；
f）株主総会に提案する；
g）「会社法」の関連規定に基づいて、取締役、高級管理者に訴訟を提起する。
h）会社の経営状況の異常を発見し、調査を行うことができる；必要に応じて、会計士事務所、弁護士事務所などの専門機関を招いて仕事に協力することができ、費用は会社が負担する。
4.2監事会の発生と監事の職務資格4.2.1監事会は3人の監事から構成され、監事会は主席1人を設置する。監査役会主席は全監査役の過半数が選出された。従業員監事1名を設置する。監事会主席は監事会会議を招集し、司会する。監査役会主席が職務を履行できないまたは職務を履行しない場合、半数以上の監査役が共同で監査役会会議を招集し、司会する。
監査役は株主代表と会社従業員代表が担当し、会社従業員代表が担当する監査役の割合は1/3以上である。監事会における従業員代表監事は、会社の従業員が従業員代表大会、従業員大会またはその他の形式で民主的に選出される。4.2.2監事会が改選または現職の監事会が監事を補充する場合、現職の取締役会、監事会、連続持株期間が6ヶ月を超えた単独または合計で会社の株式の3%以上を保有する株主は選任予定の人数を超えないように、非従業員代表が担当する次期監事会の監事候補または監事を補充する候補を指名することができる。
株主は現職取締役会に指名された監事候補の履歴書と基本状況を提出し、現職取締役会が資格審査を行い、審査を経て監事の職務資格に合致する株主総会選挙を提出しなければならない。
株主総会で選挙監事について採決を行う場合、監事を選ぶ予定の人数が1人以上の場合、累積投票製を実行する。4.2.3監事の任期は毎回3年である。監事の任期が満了し、再選することができる。株主代表が担当する監査役は株主総会によって選出または更迭され、従業員が担当する監査役は会社の従業員民主選挙によって選出または更迭される。4.2.4監事は一般的に以下の条件を備えなければならない。
a）株主権益と会社利益を守ることができる；
b)原則を堅持し、廉潔で公に奉仕し、仕事をするのが公平である。
c)監事を担当するのにふさわしい仕事の経験と経験を持っている。4.2.5下記の状況の一つがある場合、監事を担当してはならない。
a)民事行為能力がないか、民事行為能力を製限する。
b)汚職、賄賂、資産横領、財産流用罪または社会経済秩序破壊罪で、刑罰を言い渡され、執行期限が5年を超えていないか、犯罪で政治権利を奪われ、執行期限が過ぎていない。
5年
c)破産清算を担当する会社、企業の取締役または工場長、社長が、同社、企業の破産に個人責任を負う場合、同社、企業の破産清算が完了した日から3年を超えていない。d)違法で営業許可証を取り消され、閉鎖を命じられた会社、企業の法定代表者を務め、個人責任を負っている場合、同社、企業が営業許可証を取り消された日から3年を超えていない。e）個人の負担額が大きい債務の期限が切れても返済されていない；
f)中国証券監督会に証券市場参入禁止処分を科され、期限が切れていない場合。
g)証券取引所にこの職に適していないと公開認定され、期限が切れていない。
h)最近3年間で証券取引所の公開非難を受けた。
i）犯罪の疑いで司法機関に立件され、捜査されたり、違法違反の疑いで中国証券監督管理委員会に立件されたり、調査されたりしているが、まだ明確な結論が出ていない。
j)法律、行政法規または部門規則に規定されたその他の内容。
本条の規定に違反して選挙し、監事を任命する場合、この選挙、任命または任命は無効である。監事が在任中に本条の状況が現れた場合、会社はその職務を解除する。4.2.6会社の取締役、社長、その他の高級管理職は当社の監査役を兼任してはならない。4.2.7監事は任期満了前に辞職を提出することができる。監事の辞任は監事会に書面による辞任報告を提出しなければならない。4.2.8監事の任期満了が適時に改選されなかったり、監事が任期中に辞任して監事会のメンバーが法定人数を下回ったりした場合、改選された監事が就任する前に、元の監事は依然として法律、行政法規と「会社規約」の規定に基づいて、監事の職務を履行しなければならない。4.3監事の権利と義務4.3.1監事は以下の権利を有する。
a）監督権：取締役、高級管理者が会社の職務を執行する行為に対して監督を行う；
b）知る権利：監事は会社の決定、経営状況を知る権利がある；
c）審査権：会社の財務、帳簿と書類を検査する権利がある；
d)出席権：監事会会議、株主総会に出席し、会社の取締役会会議に列席する権利がある；
e）監事会臨時会議の開催を提案する；
f）「会社規約」と監事会の委託によって他の職権を行使する。4.3.2監事は以下の義務を履行しなければならない。
a)会社規約を遵守し、監督職責を忠実に履行し、監督会の決議を実行し、株主、従業員の権益と会社の利益を守る。
b)職権を利用して私利を図ってはならず、賄賂やその他の不法収入を受け取ってはならず、会社の財産を横領してはならない。
c)会社の機密を守るには、法律の規定によってまたは株主総会の同意を得た以外、会社の秘密を漏らしてはならない。
d）監事は会社が開示した情報の真実、正確、完全性を保証し、定期報告に対して書面による確認意見を署名しなければならない。
4.3.3監事が監督義務を履行せず、会社の利益と株主の権益に重大な損害を与えた場合、その過ちの程度を見て、それぞれ責任を追及しなければならない。4.3.4監事が会社の職務を履行する時、法律、法規または会社定款の規定に違反し、会社に損害を与えた場合、賠償責任を負うべきである。4.3.5監事会主席は以下の職権を行使する。
a）監事会会議を招集し、司会する；
b）監事会決議の執行状況を検査する；
c)監査役会を代表して株主総会に仕事を報告する。4.3.6取締役または社長が会社と訴訟を起こした場合、監査役会の招集者が会社を代表して取締役または社長と訴訟を行う。4.4監査役会の監督方法とプログラム4.4.1
監事は正当な理由がある場合、監事会主席に監事会臨時会議を開くよう要求する権利があり、開催するかどうかは監事会主席が確定する。4.4.2監事会会議は招集前に監事会会議の通知を出さなければならない。以下の内容を含む：
a）会議を行う日付、場所と会議期限；
b）事由と議題；
c)通知を出した日付。
監事は監事会会議に出席しなければならない。事情があって欠席した監事は、事前に書面意見を提出したり、書面で採決したり、他の監事に代理出席を依頼したりすることができます。委託書は授権範囲を記載しなければなりません。
理由なく欠席し、書面意見や書面採決を提出しない場合は、監事会の決議に同意したとみなされます。
4.4.3監事会会議は2分の1以上の監事またはその授権代表が出席しなければ開催できない。
監査役会は、必要があると判断した場合、取締役、社長、その他の上級管理職を会議に招待することができます。4.4.4監事会会議の採決手順は：挙手採決または投票採決である。すべての監事は一票の議決権を持っている。監事会は決議を行い、全体の監事の1/2以上を経て採択しなければならない。4.4.5監事会は会議決議事項を記録に形成し、会議に出席した監事は会議記録に署名しなければならない。
監事は議事録に会議での発言について何らかの説明的な記載を要求する権利がある。監事会会議記録は会社のファイルとして少なくとも10年間保存されている。
監事は監事会決議に責任を負う。監査役会が法律、法規または会社規約に違反することを決議し、会社に損失を与えた場合、決議に参加した監査役は会社に賠償責任を負う。しかし、採決時に異議を表明し、議事録に記載されたことが証明された場合、この監事は責任を免除することができる。4.4.6監事会の決議は監事が執行するか、監事会が執行を監督する。監督事項に対する実質的な決議は、監督事が責任を持って実行する。監督事項に対する提案的な決議は、監督事がその実行を監督しなければならない。4.4.7監事会は会社の日常経営管理と人事任免に幹渉し、参加しない。4.5その他の事項
会社は監査役に必要な事務条件と業務活動経費を提供し、「会社定款」と財務の関連規定に基づいて支出しなければならない。5附則5.1本規則に規定されていないことは、法律、法規、「会社定款」及びその他の規範的な文書の関連規定に基づいて処理する。5.2この規則は会社の株主総会の審議が通過した日から発効する。5.3本規則は会社監事会が説明する。6参照ファイル
『中華人民共和国会社法』
「 Geron Co.Ltd(002722) 定款」
Geron Co.Ltd(002722) 2022年6月17日
