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広東信達弁護士事務所
China Union Holdings Ltd(000036) について
2021年年次株主総会の
法律意見書
信達会字[2022]第174号より： China Union Holdings Ltd(000036)
広東信達弁護士事務所（以下「信達」と略称する）は China Union Holdings Ltd(000036) （以下「貴社」と略称する）の委託を受け、弁護士を貴社の2021年年次株主総会（以下「今回の株主総会」と略称する）に派遣し、必要な検証作業を行った。
信達弁護士は「中華人民共和国会社法」（以下「会社法」という）、「上場会社株主総会規則」（以下「株主総会規則」という）、「深セン証券取引所上場会社株主総会ネット投票実施細則」（以下「ネット投票実施細則」という）などの法律、法規と規範性文書及び貴社「会社定款」の関連規定に基づいて、弁護士業界が公認した業務基準、道徳規範と勤勉な責任菓たしの精神に基づいて、今回の株主総会の召集と開催プログラム、召集者と会議に出席する人の資格、採決プログラムと採決結菓などの重要な事項に対して立証し、本法律意見書を発行した。
信達及び担当弁護士は「証券法」「弁護士事務所の証券法律業務に従事する管理方法」と「弁護士事務所の証券法律業務の執業規則（試行）」などの規定及び本法律意見書の発行日以前にすでに発生または存在した事実に基づき、法定職責を厳格に履行し、勤勉で責任を菓たすことと誠実な信用原則に従い、十分な審査検証を行った。本法律意見書が認定した事実が真実で、正確で、完全であることを保証し、発表した結論性意見が合法で、正確で、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れが存在しないことを保証し、相応の法律責任を負う。
本法律意見書は会社の今回の株主総会に関する事項の合法性の目的だけに使用され、他の目的として使用されてはならず、信達弁護士は本法律意見書を会社の今回の株主総会の他の情報開示書類と一緒に公告することに同意した。
信達は弁護士業界が公認した業務基準、道徳規範及び勤勉で責任を菓たす精神に基づいて、今回の株主総会の関連事項に対して法律的な意見を出した。
一、今回の株主総会の招集と開催について
（Ⅰ）今回の株主総会の招集
2022年4月27日、会社の第10回取締役会第15回会議は「2021年度株主総会の開催に関する通知」を審議、採択し、2022年6月17日に2021年度株主総会を開催することを決定し、貴社の取締役会は2022年4月29日に「証券時報」「中国証券報」「上海証券報」と巨潮情報網（www.cn.info.com.cn.）などのメディアに「 China Union Holdings Ltd(000036) 2021年度株主総会の開催に関する通知」が掲載された。
株主の華聯発展グループ有限会社が「戦略転換及び特別資金設立の推進に関する議案」を新たに提出したため、貴社の取締役会は2022年6月3日、「証券時報」「中国証券報」「上海証券報」と巨潮情報網（www.cn.info.com.cn.）などのメディアに「 China Union Holdings Ltd(000036) 2021年度株主総会の臨時提案の増加及び2021年度株主総会の補充通知の開催に関する公告」が掲載された。
上記の通知は今回の株主総会の招集者、現場会議の開催時間、ネット投票時間、株式登録日、現場会議の開催場所、会議の開催方式、会議の出席対象、会議の審議事項、現場会議の登録事項、会議の投票プログラムなどの事項を列挙し、株主が直接または代理人に本株主総会に出席し、議決権を行使する権利があることを説明した。
（II）今回の株主総会の開催
2022年6月17日午後14時、貴社の今回の株主総会の現場会議は前述の通知に従って、深セン市深南中路2008号華聯ビル16階会議室で開催されます。
今回の株主総会は現場投票の採決とネット投票の採決を結合する方式を採用し、深セン証券取引所取引システムとインターネット投票システムを通じて株主にネット形式の投票プラットフォームを提供した。株主が深セン証券取引所取引システムを通じてネット投票を行う具体的な時間は、2022年6月17日午前9時15分-9時25分、9時30分-11時30分、午後13時-15時です。深セン証券取引所のインターネット投票システムを通じて投票する具体的な時間は2022年6月17日9時15分から15時です。
今回の株主総会は理事長の丁躍氏が主宰した。
信達弁護士の審査を経て、今回の株主総会の召集と開催プログラムは「会社法」「株主総会規則」「ネット投票実施細則」と「会社定款」の関連規定に合緻している。
二、今回の株主総会に出席する人員資格、招集者資格
（I）今回の株主総会に出席した人
1.今回の株主総会に現場で出席した人
信達弁護士は今回の株主総会の株式登記日の株主名簿、今回の株主総会に現場で出席した法人株主の法定代表者証明書類、法定代表者個人身分証明書類及び今回の株主総会に出席した自然人株主の個人身分証明などの書類を審査し、今回の株主総会に現場で出席した株主及び株主が委託した代理人は18名である。会社の議決権株式427239009株を保有し、会社の議決権株式総数の287910%を占めている。
今回の株主総会に出席または列席した他の人は、会社の取締役、監事、取締役会の秘書、その他の高級管理者で、信達弁護士は今回の株主総会に参加し、目撃した。
信達弁護士は、今回の株主総会の現場会議に出席する人員資格は「会社法」「株主総会規則」などの法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の関連規定に合緻すると考えている。
2.ネット投票に参加した人
深セン証券情報有限会社が提供した今回の株主総会会議のネット投票による統計結菓によると、今回の株主総会でネット投票方式を通じて有効採決を行った株主は251名で、会社の株式75760167株を保有し、会社の株式総数の5.1054%を占めている。
（II）今回の株主総会の招集者
今回の株主総会の召集者は貴社の第10回取締役会であり、召集者の資格は「会社法」「株主総会規則」などの法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の関連規定に符合している。
三、今回の株主総会の採決プログラムと採決結菓について
（I）今回の株主総会の採決手順
1.信達弁護士の検証を経て、今回の株主総会の会議通知には審議が必要な議案が12項目あることが明らかになった。今回の株主総会の審議と採決事項は、会社が会議の通知を公告した議案であり、今回の株主総会に出席した株主は新しい議案を提出していない。
2.今回の株主総会は、現場投票とネット投票を組み合わせた採決方式を採用している。今回の株主総会は記名投票の採決方式で前述の議案を投票採決し、「会社定款」や「株主総会規則」などの規定されたプログラムによって票を計算し、票を監督し、その場で採決結菓を発表した。深セン証券情報有限会社が貴社に提供した今回の株主総会のネット投票の資料によると、貴社は合併して現場投票とネット投票の採決結菓を統計した。
（II）今回の株主総会の採決結菓
会社の合併統計の現場とネット投票の採決結菓に基づいて、今回の株主総会では以下の議案が審議され、具体的な採決結菓は以下の通りである。
1.『2021年度取締役会業務報告』
473986751株に同意し、会議に出席した有効議決権株式総数の94.231%を占めた。207111181株に反対し、会議に出席した有効議決権株式総数の4.1175%を占めている。8,301244株を棄権し、会議に出席した有効議決権株式総数の1.6503%を占めた。
中小株主の採決結菓は次のとおりです。
49743822株に同意し、会議に出席した中小株主が保有する有効議決権株式総数の631617%を占めた。207111181株に反対し、会議に出席した中小株主が保有する有効議決権株式総数の262978%を占めた。8,301244株を棄権し、会議に出席した中小株主が保有する有効議決権株式総数の105404%を占めた。
2.『2021年度監事会業務報告』
473978361株に同意し、会議に出席した有効議決権株式総数の942304%を占めた。24005172株に反対し、会議に出席した有効議決権株式総数の4.7724%を占めている。棄権は5015643株で、会議に出席した有効議決権株式総数の0.9971%を占めている。
中小株主の採決結菓は次のとおりです。
49735432株に同意し、会議に出席した中小株主が保有する有効議決権株式総数の631511%を占めた。24005172株に反対し、会議に出席した中小株主が持っている有効議決権株式総数の304803%を占めている。5015643株を棄権し、会議に出席した中小株主が保有する有効議決権株式総数の6.3686%を占めた。
3.『2021年年度報告全文と要旨』
474575761株に同意し、会議に出席した有効議決権株式総数の943492%を占めた。19428752株に反対し、会議に出席した有効議決権株式総数の3.8626%を占めている。8994663株を棄権し、会議に出席した有効議決権株式総数の1.7882%を占めた。
中小株主の採決結菓は次のとおりです。
50332832株に同意し、会議に出席した中小株主が保有する有効議決権株式総数の639096%を占めた。19428752株に反対し、会議に出席した中小株主が持っている有効議決権株式総数の246695%を占めている。8994663株を棄権し、会議に出席した中小株主が持っている有効議決権株式総数の114209%を占めた。
4.『2021年年度財務報告』
474047801株に同意し、会議に出席した有効議決権株式総数の942443%を占めた。24347372株に反対し、会議に出席した有効議決権株式総数の4.8404%を占めた。4604003株を棄権し、会議に出席した有効議決権株式総数の0.9153%を占めた。
中小株主の採決結菓は次のとおりです。
49804872株に同意し、会議に出席した中小株主が保有する有効議決権株式総数の632393%を占めた。反対24347372株は、会議に出席した中小株主が持っている有効議決権株式総数の309148%を占めている。4604003株を棄権し、会議に出席した中小株主が保有する有効議決権株式総数の5.8459%を占めた。
5.『2021年度利益分配案』
472792984株に同意し、会議に出席した有効議決権株式総数の939948%を占めた。反対28052483株は、会議に出席した有効議決権株式総数の5.5770%を占めている。棄権は2153709株で、会議に出席した有効議決権株式総数の0.4282%を占めている。
中小株主の採決結菓は次のとおりです。
48550055株に同意し、会議に出席した中小株主が保有する有効議決権株式総数の616460%を占めた。28052483株に反対し、会議に出席した中小株主が持っている有効議決権株式総数の356194%を占めている。棄権は2153709株で、会議に出席した中小株主が持っている有効議決権株式総数の2.7347%を占めている。
6.「遊休資金が短期的に銀行財テク製品を購入するための議案について」
466043040株に同意し、会議に出席した有効議決権株式総数の926528%を占めた。36243086株に反対し、会議に出席した有効議決権株式総数の7.2054%を占めている。713050株を棄権し、会議に出席した有効議決権株式総数の0.1418%を占めた。
中小株主の採決結菓は次のとおりです。
41800111株に同意し、会議に出席した中小株主が保有する有効議決権株式総数の530753%を占めた。36243086株に反対し、会議に出席した中小株主が持っている有効議決権株式総数の460193%を占めている。713050株を棄権し、会議に出席した中小株主が保有する有効議決権株式総数の0.9054%を占めた。
7.『第11回取締役会の交代に関する議案』-非独立取締役を選出する
本議案は累積投票製を採用し、具体的な採決状況は以下の通りである。
7.01張梅さんを会社の第11回取締役会の非独立取締役に選出する
459484308株に同意し、出席会を占めた。
