Xiamen Comfort Science & Technology Group Co.Ltd(002614)
取締役、監査役、高級管理職持株管理製度
第一章総則
第一条＊ Xiamen Comfort Science & Technology Group Co.Ltd(002614) （以下「会社」または「当社」という）取締役、監事と高級管理職が保有する当社株式とその変動の管理を強化し、証券市場秩序を維持するために、「中華人民共和国会社法」（以下「会社法」という）、「中華人民共和国証券法」（以下「証券法」という）、「上場会社の取締役、監事と高級管理者が保有する当社株式とその変動管理規則」、「深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社の規範運営」、「深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第10号-株式変動管理」などの関連法律、法規、規範性文書及び「＊ Xiamen Comfort Science & Technology Group Co.Ltd(002614) 定款」（以下「会社定款」と略称する）の関連規定は、会社の実際の状況と結びつけて、特に本管理製度を製定する。
第二条本管理製度は会社の取締役、監事と高級管理者及び本管理製度第十八条に規定された自然人、法人又はその他の組織が保有する自社株及びその変動の管理に適用される。
第三条会社の取締役、監事、高級管理者が保有する当社の株式は、その名義に登録された当社の株式またはその他の株式性質を持つ証券を指す。会社の取締役、監事、高級管理職は他人に株の売買代行を委託し、本人の行為と見なし、本管理製度を遵守し、関連する問い合わせと報告義務を履行しなければならない。
第4条会社の取締役、監事と高級管理者は当社の株式とその派生品を売買する前に、「会社法」、「証券法」などの法律、法規のインサイダー取引、市場操作などの禁止行為に関する規定を知っておくべきで、違法な取引を行ってはならない。会社の取締役、監事、高級管理職及び会社の株式の5%以上を保有する株主は、当社の株式を標的とする証券の融資融券取引に従事してはならない。
第二章会社株式の保有と売買行為規範
第5条会社の取締役、監事と高級管理者及び前記人員の配偶者は当社の株式を売買する前に、それを申告する予定の日から6ヶ月以内に売買計画を書面で取締役会の秘書に通知しなければならない。取締役会の秘書は会社の情報開示及び重大事項などの進展状況を確認しなければならない。例えば、この売買行為は法律法規に違反する可能性がある。深セン証券取引所（以下「深交所」と略称する）の関連規定と「会社定款」について、取締役会秘書は直ちに関連する取締役、監事と高級管理者に書面で通知しなければならない。
第六条会社が株式を公開または非公開で発行し、株式インセンティブ計画を実施するなどの状況によって、取締役、監事と高級管理者がその保有する当社株式を譲渡することに対して付加譲渡価格、付加業績考課条件、限定販売期間の設定などの製限条件を行う場合、会社は株式変更登記などの手続きを行う際、深交所に申請し、中国証券登記決済有限責任会社深セン支社（以下「中国決済深セン支社」という）が関係者が保有する株式を有限売却条件の株式として登録した。
第7条会社の取締役、監事と高級管理者は以下の時間内に会社に委託して深交所に個人とその親族（配偶者、両親、子供、兄弟姉妹などを含む）の身分情報（名前、職務、身分証明書番号、証券口座、離職時間などを含むが、これらに限らない）を申告しなければならない。
（I）会社の新任取締役、監事は株主総会（または従業員代表大会）でその職務事項を通過した後の2つの取引日以内である。
（II）会社の新任高級管理職は取締役会がその職務事項を通過した後の2つの取引日以内である。
（III）会社の現在の取締役、監事と高級管理者は、申告済みの個人情報が変化した後の2つの取引日以内に；
（IV）会社の現在の取締役、監事と高級管理職は離任後2日間以内である。
（Ⅴ）親交に必要な他の時間。
第8条会社の取締役、監事と高級管理者は、深セン証券取引所に申告したデータの真実、正確、タイムリー、完全を保証し、深セン証券取引所が関係者が自社株を保有し、売買した状況をタイムリーに公表し、それによる法律責任を負うことに同意しなければならない。
第九条会社の取締役、監事と高級管理者が在任中、毎年集中競売、大口取引、協議譲渡などの方式で譲渡される株式の数は、その保有する当社の株式総数の25%を超えてはならず、司法の強製執行、相続、遺贈、法に基づく財産分割などによる株式変動を除く。会社の取締役、監事、高級管理職が保有する株式が1000株を超えない場合は、一度にすべて譲渡することができ、前項の譲渡割合の製限を受けない。
第10条会社の取締役、監査役、高級管理職以上の年末（最後の取引日の終値
後)その保有する自社株を基数とし、その中で譲渡できる株の数を計算する。
会社の取締役、監事、高級管理者が上記の譲渡可能株式数の範囲内で当社の株式を譲渡する場合は、本製度第15条の規定を遵守しなければならない。
第11条会社の取締役、監事、高級管理者は委託会社に個人情報を申告した後、深セン証券取引所はその申告データ資料を中国決済深セン支社に送り、身分証明書番号の下で開設された証券口座に登録されている当社の株式をロックした。
会社の取締役、監事と高級管理者は2級市場を通じて購入し、債務転換、権利行使、協議譲受などの方式で年内に追加された当社の無限売却条件株式を75%で自動的にロックした。有限売却条件を追加した株式は、翌年譲渡可能株式の計算基数に計上される。
第12条毎年の最初の取引日は、上場会社の取締役、監事、高級管理職が前年の最後の取引日にその名の下に登録した深セン証券取引所に上場した当社の株式を基数とし、25%で本年度の譲渡可能株式の法定額を計算する。同時に、中国決済深セン支社は、この人が持っている今年度の譲渡可能株式額内の無限売却条件の流通株に対してロック解除を行った。
ロック解除可能限度額に小数が発生した場合、四捨五入で整数位を取る。ある口座が当社の株式を保有している残高が千株未満の場合、その今年度の譲渡可能株式額は当社の株式を保有している数です。
会社が権益の分配、減資の株式縮小などを行って取締役、監事と高級管理者が持っている当社の株式の変化を招いた場合、今年度譲渡可能な株式の額は相応の変更を行う。
第13条会社の取締役、監事と高級管理者が当社の有限販売条件株式を保有している場合、販売制限条件が満たされた後、取締役、監事と高級管理者は会社に委託して深セン支社と中国決済深セン支社に販売制限の解除を申請することができる。
第14条ロック期間中、取締役、監事と高級管理者が所有する当社の株式は法によって収益権、議決権、優先配給権などの関連権益を享有する。
第三章会社株の保有及び売買禁止状況
第15条会社の取締役、監事と高級管理者が保有する会社の株式は以下の状況で譲渡してはならない。
（Ⅰ）当社の株式上場取引の日から1年以内；
（II）取締役、監事と高級管理職が実際に退職した日から6ヶ月以内；
（III）取締役、監事と高級管理者が一定期間内に譲渡しないと約束し、当該期限内にある場合。（IV）法律、法規、中国証券監督管理委員会と深セン証券取引所」）に規定されたその他の状況。
第16条会社の取締役、監事と高級管理者は以下の期間に当社の株式を売買してはならない：（I）会社の年度報告、半年度報告公告の30日前までに、特殊な原因で公告の日付を延期した場合、元の予約公告の30日前から最終公告日まで；
（II）会社の四半期報告、業績予告、業績速報公告の10日以内；
（III）当社の株式取引価格に重大な影響を与える可能性のある重大な事項が発生した日または決定過程において、法によって開示される日まで。
（IV）中国証券監督管理委員会及び深セン証券取引所が規定したその他の期間。
第17条会社の取締役、監事、高級管理者は、下記の自然人、法人またはその他の組織がインサイダー情報を知って自社株を売買する行為が発生しないことを確保しなければならない。
（I）会社の取締役、監事、高級管理職の配偶者、両親、子供、兄弟姉妹；（II）会社の取締役、監事、高級管理者が製御する法人またはその他の組織；
（III）中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所、または会社が実質的に形式より重い原則に基づいて認定したその他は会社または会社の取締役、監事と高級管理者と特殊な関係があり、内幕情報を知る可能性のある自然人、法人またはその他の組織である。
第18条会社の取締役、監事、高級管理職と会社の5%以上の株式を保有する株主が「証券法」の関連規定に違反し、その保有する自社株またはその他の株式性質を有する証券を購入後6ヶ月以内に売却し、または売却後6ヶ月以内にまた購入した場合、会社の取締役会はその所得収益を回収し、関係者が前述した売買の状況、収益の金額、会社が取った処理措置と会社が収益を回収する具体的な状況など。
前項でいう取締役、監事、高級管理職、自然人株主が保有する株式またはその他の株式性質を有する証券は、配偶者、親、子供が保有し、他人の口座を利用して保有している株式またはその他の株式性質を有する証券を含む。
第四章会社の株式の保有と売買行為の開示
第19条会社の取締役、監事、高級管理職が所有する会社の株式が変動した日から2つの取引日以内に、深セン証券取引所のウェブサイトで以下の内容を公開する。
（I）今回の変動前の持株数；
（II）今回の株式変動の日付、数量、価格；
（III）今回の変動後の持株数；
（IV）親交が要求する他の事項。
第五章附則
第20条本製度に規定されていない事項または関連法律、行政法規、部門規則、規範性文書または「会社定款」と衝突がある場合は、関連法律、行政法規、部門規則、規範性文書と「会社定款」の規定に従って実行する。
第21条本製度は会社の取締役会が製定、修正、解釈を担当する。
第22条本管理製度は、取締役会の審議が通過した日から施行される。
Xiamen Comfort Science & Technology Group Co.Ltd(002614) 取締役会
2022年6月
