Xiamen Comfort Science & Technology Group Co.Ltd(002614) :インサイダー情報知る人登録管理製度

Xiamen Comfort Science & Technology Group Co.Ltd(002614)

インサイダー情報関係者登録管理製度

第一章総則

第一条* Xiamen Comfort Science & Technology Group Co.Ltd(002614) (以下「会社」と略称する)の内幕情報管理を規範化し、内幕情報の秘密保持を強化し、内幕情報の知る人が知る権利を乱用し、内幕情報を漏らし、内幕取引を行い、情報開示の公平原則を守り、広範な投資家の合法的権益を保護するため、「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」(以下「証券法」と略称する)、「上場会社管理準則」、「上場会社情報開示管理弁法」、「上場会社監督管理ガイドライン第5号–上場会社インサイダー情報関係者登録管理製度」、「深セン証券取引所株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社の規範運営」などの関連法律、法規及び「* Xiamen Comfort Science & Technology Group Co.Ltd(002614) 定款」(以下「会社定款」と略称する)の関連規定は、会社の実際の状況と結びつけて、本製度を製定する。第二条取締役会は会社のインサイダー情報の管理機関である。

第三条取締役会秘書は会社の内幕情報秘密保持の責任者である。会社証券部は会社のインサイダー情報登録届出業務の日常管理部門のために、取締役会秘書が会社のインサイダー情報の関係者の登録、開示、届出、管理などの業務を具体的に担当するのに協力している。

第4条会社の取締役会秘書と証券部が証券監督管理機構、証券取引所、証券会社などの機構とニュースメディア、株主の接待、コンサルティング(質問)、サービスの仕事を統一的に担当する。

第5条会社証券部は会社の唯一の情報開示機関である。取締役会の承認を得ずに、会社のいかなる部門と個人も外部に会社の内幕情報と情報開示に関する内容を漏らしたり、報道したり、転送したりしてはならない。対外報道、転送されたファイル、モバイルハードディスク、録音(像)テープ、光ディスクなどのインサイダー情報と情報開示内容に関する資料は、取締役会秘書の審査同意(重要度を見て取締役会の審査に報告する)を経て、対外報道、転送することができる。

第六条会社の取締役、監事及び高級管理者と会社の各部門、支社、持株子会社、会社が重大な影響を与えることができる株式会社の関係者は、インサイダー情報の秘密保持をしっかりと行い、インサイダー情報の関係者の登録届出に協力し、会社のインサイダー情報の関係者の状況及び関連インサイダー情報の関係者の変更状況をタイムリーに知らせるべきである。

第二章インサイダー情報の範囲

第7条本製度が指すインサイダー情報とは、「証券法」の規定に基づき、会社の経営、財務、または会社株式とその派生品種の市場取引価格に重大な影響を与える可能性のある未公開の情報を指し、以下のものを含むが、これらに限定されない:(I)会社の株式取引価格に大きな影響を与える可能性のある重大な事件。

1、会社の経営方針と経営範囲の重大な変化;

2、会社の重大な投資行為、会社は1年以内に重大な資産を購入、売却して会社の資産総額の30%を超えて、あるいは会社の営業用主要な資産の担保、質押、売却または廃棄は一度にこの資産の30%を超えます。

3、会社が重要な契約を締結し、重大な保証を提供し、または関連取引に従事することは、会社の資産、負債、権益と経営成菓に重要な影響を与える可能性がある。

4、会社に重大な債務が発生し、期限切れの重大な債務を返済できなかった違約状況;

5、会社に重大な損失または重大な損失が発生した;

6、会社の生産経営の外部条件に発生した重大な変化;

7、会社の取締役、1/3以上の監査役またはマネージャーが変更された。理事長または社長は職責を履行できない。

8、会社の5%以上の株式を保有する株主または実際の支配人が株式を保有したり、会社をコントロールしたりする状況は大きく変化し、会社の実際の支配人とそのコントロールする他の企業が会社と同じまたは類似の業務に従事する状況は大きく変化した。

9、会社の配当、増資の計画、会社の株式構造の重要な変化、会社の減資、合併、分立、解散及び破産申請の決定;あるいは法によって破産手続きに入り、閉鎖を命じられる。

10、会社に関する重大な訴訟、仲裁、株主総会、取締役会の決議は法によって取り消され、または無効と宣告された。

11、会社の犯罪擬いは法によって立件され、調査され、会社の株主、実際の支配人、

取締役、監事、高級管理職は犯罪の擬いがあり、法によって強製措置を取られた。

12、中国証券監督管理委員会(以下「中国証券監督会」と略称する)、深セン証券取引所(以下「深交所」と略称する)が規定したその他の事項。

(II)社債(あれば)の取引価格に大きな影響を与える可能性のある重大な事件は、1、会社の株式構造または生産経営状況に重大な変化が発生することを含む。

2、社債の信用格付けに変化が発生した;

3、会社の重大な資産担保、質押、売却、譲渡、廃棄;

4、会社に期限切れの債務を返済できない状況が発生した;

5、会社の新規借入金または対外提供保証は前年末の純資産の20%を超えている。

6、会社が債権を放棄したり、財産が前年末の純資産の10%を超えたりする;

7、会社は前年末の純資産の10%を超える重大な損失が発生した。

8、会社は配当を分配し、減資、合併、分立、解散及び破産申請の決定を下し、或いは法によって破産手続きに入り、閉鎖を命じられる;

9、会社に関する重大な訴訟、仲裁;

10、会社の犯罪擬いは法によって立件され、調査され、会社の持株株主、実際の支配者、取締役、監事、高級管理者は法によって強製措置を取られた擬いがある。

11、中国証券監督会、深セン証券取引所が規定したその他の事項。

第三章インサイダー情報の知る人の範囲

第8条本製度でいうインサイダー情報の知る人とは、「証券法」で規定された関係者及び会社のインサイダー情報が公開される前に直接または間接的に接触し、インサイダー情報を得ることができる社内と外部の人を指し、以下のものを含むが、これらに限らない。

(I)会社とその取締役、監事、高級管理者;

(II)会社の持株または実際に製御する企業とその取締役、監事、高級管理者;

(III)社内で重大事項の計画、論証、決定などの一環に参与する人員;

(IV)会社の職務のために内幕情報を知っている財務人員、内部監査人員、情報開示事務スタッフなど;

(8548)会社の5%以上の株式を保有する株主及びその取締役、監事、高級管理者;

(Ⅵ)会社の持株株主、筆頭株主、実際の支配者及びその取締役、監事、高級管理者;

(8550)会社の買収者または重大な資産取引先とその持株株主、実際の支配者、取締役、監事と高級管理者(あれば);

(8551)関連事項の提案株主及びその取締役、監事、高級管理者(あれば);

(8552)職務、仕事でインサイダー情報を得ることができる証券監督管理機構の従業員、または証券取引場所、証券登録決済機構、仲介機構の関係者;

(8553)法定職責により証券の発行、取引または会社とその買収、重大資産取引を管理し、インサイダー情報を取得できる関係主管部門、監督管理機構の従業員;

(十一)法によって会社からインサイダー情報に関する他の外部部門の人員を取得する;

(十二)重大事項の計画、論証、決定、審査などの一環に参与する他の外部部門の人員;(十三)第(I)から(12)項の関係者と親族関係、取引関係などの原因で会社の内幕情報を知っている他の人;

(十四)中国証券監督管理委員会が規定したインサイダー情報を入手できる他の人。

第四章インサイダー情報関係者の登録届出管理

第9条インサイダー情報が法に基づいて公開される前に、会社は本規定に基づいて会社の「インサイダー情報知る人ファイル」(添付ファイル1を参照)を記入し、インサイダー情報が法に基づいて初めて公開された後の5つの取引日以内に深セン証券取引所に報告しなければならない。

会社の内幕情報を知っている人は積極的に会社に協力して内幕情報を知っている人のファイルの構築をしっかりと行い、直ちに会社に真実、正確、完全な内幕情報を提供しなければならない。

内幕情報知る人ファイルには、名前または名前、国籍、証明書タイプ、証明書番号または統一社会信用コード、株主コード、連絡先携帯電話、通信住所、所属単位、会社との関係、職務、関係者、関係タイプ、知る日期、知る場所、知る方法、知る段階、知る内容、登録者情報、登録時間などの情報が含まれなければならない。

知る時間とは、内幕情報を知る人が知っているか、内幕情報を知るべき最初の時間です。

知る方法には、会談、電話、ファックス、書面報告、電子メールなどが含まれますが、これらに限られません。

知る段階には、協議計画、論証コンサルティング、契約締結、社内の報告、伝達、作成、決議などが含まれています。

第10条会社が以下の重大な事項を発生した場合、深セン証券取引所に内幕情報関係者のファイルを報告しなければならない:(I)重大な資産再編;

(II)高い割合で株式を送る;

(III)実際の支配者または筆頭株主に変更をもたらす権益変動;

(IV)契約買収;

(Ⅴ)証券発行;

(Ⅵ)合併、分立、分割上場;

(i)株式買い戻し;

(8551)年度報告、半年度報告;

(8552)株式激励草案、従業員持株計画;

(Ⅹ)中国証券監督会または深セン証券取引所が要求するその他の会社株式とその派生品種の取引価格に重大な影響を与える可能性のある事項。

会社が重大な事項を発表した後、関連事項に重大な変化が発生した場合、会社は直ちに深交所に内幕情報の知る人のファイルを補充しなければならない。

会社が重大な事項を発表する前に、その株と派生品種の取引に異常な変動が発生した場合、会社は深交所に関連する内幕情報の知る人のファイルを報告しなければならない。

会社は具体的な状況と結びつけて、今回深交所に報告すべき内幕情報の知る人の範囲を合理的に確定し、内幕情報の知る人の登録ファイルの完全性と正確性を保証しなければならない。

第11条会社が第10条に規定された重大事項を行う場合は、インサイダー情報管理をしっかりと行い、状況に応じて段階的に関連状況を開示しなければならない。また、重大事項プロセス覚書を作成し、決定過程における各肝心な時点の時間、計画に参加する決定者リスト、計画決定方式などの内容を記録し、重大事項の計画に関わる関係者に覚書に署名して確認するよう促しなければならない。会社の株主、実際の支配者および関連先などの関連主体は、重大な事項のプロセス覚書を作成するのに協力しなければならない。

論証、交渉の交渉、関連意向の形成、関連決議の作成、関連協議の署名、承認申請手続きの履行などの事項の時間、場所、参加機構と人員。会社はインサイダー情報を法によって開示した後の5つの取引日以内に深セン証券取引所に重大事項プロセス覚書を報告しなければならない。

第12条会社は重大な資産再編(株式を発行して資産を購入することを含む)を計画し、再編事項を初めて披露する際に、深交所に内幕情報の知る人ファイルを報告しなければならない。再編成事項の初開示とは、再編成の計画、再編成計画の開示、再編成報告書の開示のいずれが早いかを指す。

会社が再編成事項を初めて披露してから再編成報告書を披露するまでの間に再編成案の重大な調整、再編成を中止した場合、または再編成事項が標的の資産の主要な財務指標、事前評価値、予定価格などの重要な要素を初めて披露した場合、再編成案の重大な変化または重要な要素を披露する際に内幕情報の知る人ファイルを補充して提出しなければならない。

会社が初めて再編事項を発表した後、株式取引が異常に変動した場合、深セン証券取引所は状況に応じて会社に内幕情報の知る人のファイルを更新するように要求することができる。

第13条会社の株主、実際の支配者及びその関連先が会社に関する重大な事項を研究し、発起し、会社の証券取引価格に重大な影響を与えるその他の事項が発生した場合、本部門の内幕情報関係者ファイルを記入しなければならない。

証券会社、証券サービス機構は委託を受けて関連業務を展開し、この受託事項が会社の証券取引価格に重大な影響を与える場合、本機構の内幕情報の関係者ファイルを記入しなければならない。

買収者、重大資産再編取引相手及び会社に関連し、会社の証券取引価格に重大な影響事項を有するその他の発起人は、本会社の内幕情報の知る人のファイルを記入しなければならない。

上述の主体は内幕情報の知る人のファイルの真実、正確さと完全さを保証し、事項のプロセスに基づいて内幕情報の知る人のファイルを段階的に関連会社に送り、完全な内幕情報の知る人のファイルの配達時間は内幕情報の公開公開公開の時間より遅れてはならない。インサイダー情報関係者ファイルは、規定の要求に従って記入し、インサイダー情報関係者が確認しなければならない。

会社は知っているインサイダー情報の流れの一環としてのインサイダー情報の知る人の登録をしっかりと行い、第1項から第3項までの各方面のインサイダー情報の知る人のファイルに関するまとめをしっかりとしなければならない。

第14条第10条に記載された事項の公開前または計画過程において、会社が法によって国の関係部門に届出、審査許可、またはその他の形式の情報報告を行う必要がある場合は、内幕情報関係者の登録をしっかりと行い、深セン証券取引所の関連規定に基づいて情報開示義務を履行しなければならない。会社はインサイダー情報の開示前に関連法律法規政策の要求に従って関連行政管理部門に情報を常時報告する必要がある場合、報告部門、内容などに重大な変化がない場合、同じインサイダー情報事項と見なし、同じ表に行政管理部門の名前を登録し、報告情報を登録する時間を続けることができる。上記の場合を除いて、インサイダー情報の流れが行政管理部門に及ぶ場合、会社は事情聴取者ファイルに行政管理部門の名前、インサイダー情報に接触した原因、インサイダー情報を知った時間を登録しなければならない。

第15条会社は中国証券監督会、深セン証券取引所の規定と要求に基づいて、年度報告、半年度報告と関連重大事項公告後の5つの取引日以内に、会社がインサイダー情報を知っている人が当社の証券とその派生品種を売買する状況に対して自己調査を行い、インサイダー情報を知っている人がインサイダー取引を行い、インサイダー情報を漏らしたり、他人がインサイダー情報を利用して取引を行うことを提案したりすることを発見した。検証を行い、その内幕に基づいて

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