Zhuzhou Crrc Times Electric Co.Ltd(688187)
株主総会議事規則
2022年6月17日から発効
ディレクトリ
第一章総則……3第二章株主総会の職権……3第三章株主総会会議製度……5第四章株主総会の招集……6第五章株主総会の提案と通知……7第六章株主総会の開催……10第七章株主総会の採決と決議……14第8章カテゴリ株主採決の特別プログラム……20第九章株主総会決議の実行……23第十章会議後の事項と公告……23第十一章附則……24
Zhuzhou Crrc Times Electric Co.Ltd(688187)
株主総会議事規則
第一章総則
第一条＊ Zhuzhou Crrc Times Electric Co.Ltd(688187) （以下「会社」と略称する）と株主の合法的権益を維持し、株主総会の職責と権限を明確にし、株主総会の規範、高効率、安定した運営を保証し、法に基づいて職権を行使し、「中華人民共和国会社法」（以下「会社法」と略称する）、「中華人民共和国証券法」、「上場会社株主総会規則」、「上場会社管理準則」、「海外上場会社定款必須条項」、「上海証券取引所科創板株式上場規則」、「香港連合取引所有限会社証券上場規則」（以下「聯交所上場規則」と略称する）などのその他の関連法律、行政法規、規範的な文書及び「株洲中車 Zhuzhou Crrc Times Electric Co.Ltd(688187) 株式会社定款」（以下「会社定款」と略称する）は、特に当社の株主総会議事規則を製定する。
第二条本規則は会社株主総会に適用され、会社、全株主、株主授権代理人、会社取締役、監事、総経理、副総経理、総監、総経理補佐、取締役会秘書、株主総会会議に列席する他の関係者に対して製約力を持っている。
第三条株主総会は会社の全株主から構成され、法に基づいて法律及び「会社定款」に規定された各職権を行使し、いかなる単位と個人も株主の自身の権利に対する処分に不法に幹渉してはならない。
第4条株主総会は「会社法」と「会社定款」が規定した範囲内で職権を行使しなければならない。第5条取締役会は職責を確実に履行し、真剣に、時間通りに株主総会を組織しなければならない。会社の全取締役は勤勉に責任を菓たし、株主総会の正常な開催と法に基づく職権の行使を確保しなければならない。
第二章株主総会の職権
第六条株主総会は会社の権力機構であり、法によって職権を行使する。第七条株主総会は以下の職権を行使する。
（I）会社の経営方針と投資計画を決定する；
（II）非従業員代表取締役を選出し、更迭し、取締役に関する報酬事項を決定する。（III）従業員代表が担当していない監事を選挙し、更迭し、監事に関する報酬事項を決定する。（IV）取締役会報告を審議、承認する；（Ⅴ）審議批准監事会報告；（Ⅵ）会社の年度財務予算案、決算案を審議批准する；（8550）会社の利益分配案と損失補填案を審議、承認する；（8551）会社の登録資本の増加または減少に対して決議を行う。（8552）会社の合併、分立、解散、清算または会社の形式を変更することに対して決議を行う；（8553）社債、その他の有価証券の発行及び上場案について決議する。（十一）会社が会計士事務所を採用、解任または再雇用しないことを決議する。（十二）「会社定款」を改正し、株主総会の議事規則、取締役会の議事規則と監事会の議事規則を審議、承認する。（十三）会社の議決権を持つ株式の3%以上を単独または合計で保有する株主が提出した議案を審議する。（十四）「会社定款」の審議と承認には、株主総会で審議しなければならない保証事項が規定されている。（十五）会社が一年以内に重大な資産を買収、売却し、資産担保が会社の最近の一期の監査総資産の30%以上を占めることを審議、承認する事項；（16）会社が1年以内にリスク投資（債券、先物、株式、委託財テクを含むが、これに限らない）、委託ローン、対外投資などの取引が会社の最近の1期の監査純資産の30%以上を占めていることを審議し、承認する。（17）会社が1年以内に賃貸、賃貸、委託経営、受託経営または他人との共同経営など会社の最近の監査総資産の30%以上を占めることを審議、承認する事項；（十八）会社の最近の監査総資産または時価総額の1%以上を占め、人民元3000万元を超える関連取引（保証を提供し、現金資産を贈与する場合を除く）を審議、承認し、会社の株式上場地証券監督管理規則の規定によって株主総会及び/
（19）募集資金の用途変更事項を審議、承認する；
（20）株式インセンティブ計画と従業員持株計画の審議批准；
（21）法律、行政法規、部門規則、会社株式上場地証券監督管理規則または「会社定款」の規定が株主総会および/または独立株主（適用など）によって決定されなければならない他の事項を審議する。
株主総会は、取締役会に権限を与えたり、委任したりすることができます。法律法規と「会社定款」は、株主総会が事項を決定し、株主総会がこの事項を審議し、会社の株主がこのなどの事項に対する決定権を保障しなければならないと規定している。第三章株主総会会議製度
第8条株主総会は年度株主総会と臨時株主総会に分けられる。第9条年度株主総会は会計年度ごとに開催され、前会計年度が終了した6ヶ月以内に開催しなければならない。
第10条下記の状況の一つがある場合、取締役会は事実が発生した日から2ヶ月以内に臨時株主総会を開催しなければならない。
（I）取締役数が「会社法」の規定人数または「会社定款」の規定人数の3分の2未満の場合。
（II）会社が補っていない損失が実際の配当金総額の3分の1に達した場合；
（III）単独または合計保有会社が発行する議決権のある株式の10%以上の株主が書面で臨時株主総会の開催を要求する場合。
（IV）取締役会が必要と判断した場合；
（Ⅴ）監事会が開催を提案した場合；
（Ⅵ）会社全体の独立非執行役員の2分の1以上の同意を得て開催を提案した場合。
（8550）法律、行政法規、部門規則、会社株式上場地証券監督管理規則または「会社定款」に規定されたその他の状況。
前記第（III）項の持株株式数は株主が提出した書面要求日によって計算する。
会社が上記の期限内に株主総会を開催できない場合は、会社の所在地である中国証券監督会の派遣機関と会社株式上場地証券取引所に報告し、原因を説明し、公告しなければならない。第四章株主総会の招集
第11条株主総会会議は取締役会が法に基づいて招集し、本規則に別途規定がある場合を除く。第12条独立非執行取締役は取締役会に臨時株主総会の開催を提案する権利があるが、独立非執行取締役全体の2分の1以上の同意を得なければならない。独立非執行役員が臨時株主総会を開催することを提案する場合は、書面で取締役会に提出しなければならない。独立非執行取締役が臨時株主総会の開催を要求する提案に対して、取締役会は法律法規と「会社規約」の規定に基づいて、提案を受けてから10日以内に臨時株主総会の開催に同意または同意しない書面フィードバック意見を提出しなければならない。
取締役会が臨時株主総会の開催に同意した場合、取締役会の決議を行った後の5日以内に株主総会の開催を通知する。取締役会が臨時株主総会の開催に同意しない場合は、理由を説明し、公告する。
第13条監事会は取締役会に臨時株主総会の開催を提案する権利があり、書面形式で取締役会に提出しなければならない。取締役会は法律、法規、「会社定款」の規定に基づいて、提案を受け取ってから10日以内に臨時株主総会の開催に同意または同意しない書面フィードバック意見を提出しなければならない。
取締役会が臨時株主総会の開催に同意した場合、取締役会の決議を行った後の5日以内に株主総会の開催を通知し、通知では元の提案の変更に対して、監事会の同意を得ることができる。
取締役会が臨時株主総会の開催に同意しなかったり、提案を受けてから10日以内にフィードバックをしなかったりした場合、取締役会が株主総会を招集する会議の職責を履行できないか、履行していないと見なされ、監事会は自分で招集し、主宰することができます。
第14条株主は臨時株主総会またはカテゴリ株主会議の招集を要求し、以下の手順に従って処理しなければならない。
この開催予定の会議で議決権を持つ会社の10%以上の株式を単独または合計して保有する株主は、同じ形式の内容の書面要求に署名し、取締役会に臨時株主総会またはカテゴリ株主会議を招集し、会議の議題を明らかにすることができます。取締役会は法律、法規、「会社定款」の規定に基づいて、前述の書面要求を受け取ってから10日以内に臨時株主総会またはカテゴリ株主会議の開催に同意または同意しない書面フィードバック意見を提出しなければならない。前記持株数は、株主が書面要求を提出した日（書面要求を提出した日が非取引日であれば、書面要求を提出した日の前の取引日）の終値時の持株数に準じる。
取締役会が臨時株主総会またはカテゴリ株主会議を開催することに同意した場合、取締役会の決議を行った後の5日以内に株主総会またはカテゴリ株主会議を開催する通知を出し、通知中の元の要求の変更に対して、関連株主の同意を得なければならない。
取締役会が臨時株主総会またはカテゴリ株主会議を開催することに同意しないか、または要請を受けてから10日以内にフィードバックを行わなかった場合、その開催予定の会議で議決権のある会社の10%以上の株式を単独または合計して保有する株主は、臨時株主総会またはカテゴリ株主会議の開催を監査役会に提案する権利があり、書面形式で監査役会に要請しなければならない。
監査役会が臨時株主総会またはカテゴリ株主会議の開催に同意した場合、要求を受けて5日以内に株主総会またはカテゴリ株主会議の開催を通知し、通知中に元の要求の変更に対して、関連株主の同意を得なければならない。
監査役会が規定の期限内に株主総会またはカテゴリ株主会議の通知を出していない場合、監査役会は株主総会またはカテゴリ株主会議を招集し、主宰しないと見なし、90日以上連続してこの開催予定の会議で議決権のある会社の10%以上の株式を持つ株主を単独または合計し、自分で招集し、主宰することができる。
通知が出された後、取締役会は新しい提案を提出してはならず、提案株主の同意を得ずに、株主総会の開催時間を変更したり、延期したりしてはならない。
第15条監事会または株主が自ら株主総会を招集することを決定した場合は、書面で取締役会に通知しなければならない。同時に会社の株式上場地の証券取引所に記録した。
株主総会の決議公告前に、株主を招集する持株比率は10%を下回ってはならない。
監査役会または株主を招集するには、株主総会の通知を出し、株主総会の決議公告を発表する際に、会社の株式上場地証券取引所に関連証明資料を提出しなければならない。
第16条監事会または株主が自ら招集した株主総会に対して、取締役会と取締役会秘書が協力する。取締役会は株式登録日の株主名簿を提供する。取締役会が株主名簿を提供していない場合、招集者は株主総会を招集する関連通知や公告を持って、証券登記決済や代理機関に取得を申請することができる。召集者が取得した株主名簿は、株主総会を開催する以外の用途には使用できません。
監査役会または株主が自ら招集した株主総会は、会議に必要な費用は当社が負担します。
第五章株主総会の提案と通知
第17条株主総会提案の内容は株主総会の職権範囲に属し、明確な議題と具体的な決議事項があり、かつ
