Zhuzhou Crrc Times Electric Co.Ltd(688187)
監事会議事規則
2022年6月17日から発効
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第一章総則……3第二章監事会の構成……3第三章監事会の職権、責任と義務……4第四章監事会の議事方式と手順……7第五章賞罰規定……11第六章附則……12
Zhuzhou Crrc Times Electric Co.Ltd(688187)
監事会議事規則
第一章総則
第一条＊ Zhuzhou Crrc Times Electric Co.Ltd(688187) （「会社」と略称する）株主と従業員の利益を維持し、会社内部の監督製約メカニズムを完備するために、「中華人民共和国会社法」（「会社法」と略称する）、「中華人民共和国証券法」、「海外上場会社の規範的な運営と改革の深化をさらに促進する意見」、「海外上場会社定款必須条項」、「上海証券取引所科創板株式上場規則」（「科創板上場規則」と略称する）、「香港連合取引所有限会社証券上場規則」（「聯交所上場規則」と略称する）などのその他の関連法律、行政法規及び「株洲中車 Zhuzhou Crrc Times Electric Co.Ltd(688187) 株式会社定款」（「会社定款」と略称する）は、当社監事会の議事規則を特製した。
第二条監事会は会社が法に基づいて設立した監督機関であり、株主総会に責任を負い、報告する。監査役会は財務監督を核心とし、国の関連法律、行政法規、財経監査法規と株主総会の決議に基づいて、取締役会とそのメンバーと総経理、副総経理などの高級管理者と会社の経営管理行為を監督し、会社資産とその株主権益が侵害されないことを確保する。
第二章監事会の構成
第三条会社監事会は3~5人の監事から構成され、その中で従業員代表監事は監事人数の3分の1を下回ってはならない。
監査役会のメンバーのうち、外部監査役（社内に勤めていない監査役を指す）は監査役会の人数の2分の1以上を占め、1人以上の独立監査役（株主に独立し、社内に勤めていない監査役を指す）を含むべきである。外部監査役は株主総会に会社の管理者の誠実さと勤勉さを独立して報告する権利がある。従業員代表が就任しない監事は株主総会によって選出され、罷免され、従業員代表監事は会社の従業員が従業員代表大会、従業員大会またはその他の形式の民主選挙と罷免を通過する。
監事会主席1名を設置し、副主席、監事会主席と副主席の選挙または任免を設置することができ、全体の監事の3分の2の採決で可決しなければならない。
第四条監事の職務資格。
（I）国の関連法律、行政法規と規則製度を熟知し、実行することができる。（II）財務、会計、監査またはマクロ経済などの専門知識を持ち、会社の経営管理をよく知っている。
（III）規律を守り、法を守り、原則を堅持し、廉潔で自律し、職務に忠実で、公平で、秘密を守る。
（IV）比較的に強い総合分析、判断能力を持ち、独立した仕事能力を備えている。（8548）出資者の権益を守ることができ、会社資産の価値保証増値に対して高い責任感がある。
第五条会社の取締役、社長、その他の高級管理職、国家公務員及び関連監督管理機構は会社の監督を担当することを禁止している人は会社の監督を兼任してはならない。
「会社法」第146条に規定された状況及び中国証券監督管理委員会に市場参入禁止者として確定され、まだ立ち入り禁止が解除されていない場合は、会社の監事を務めてはならない。
第6条監事の任期は毎回3年間で、監事は在任中、一般的にその職務を解除してはならない。監事の任期が満了し、再選することができる。
監査役は任期満了前に辞任を提出することができ、監査役の辞任は監査役会に書面による辞任報告を提出しなければならない。
監事の任期が満了して適時に改選されなかったり、監事が任期中に辞任して監事会のメンバーが法定人数を下回ったりした場合、改選された監事が就任する前に、元の監事は依然として法律、行政法規と「会社規約」の規定に基づいて、監事の職務を履行しなければならない。
第7条監事会の下に監事会事務室を設立し、監事会の仕事の事務機構であり、監事会、監事会主席の指導の下で具体的な事務を引き受ける。
監査役会主席は監査役会事務室の責任者を兼任し、監査役会の印鑑を保管している。監査役会主席は、会社の証券事務代表や他の人に監査役会の日常事務の処理に協力するように要求することができる。
第三章監事会の職権、責任と義務
第8条監事会は法に基づいて以下の職権を行使する。
（I）会社の定期報告書を審査し、書面審査意見を提出する；
（II）会社の財務を検査する；
司職時に法律、行政法規または「会社定款」に違反する行為を監督する。法律法規、「会社定款」または株主総会決議に違反した取締役、高級管理職に対して罷免の提案を提出し、監事会は取締役、高級管理職が法律法規、会社株式上場地証券取引所の関連規定、「会社定款」に違反していることを発見した場合、取締役会に通報したり、株主総会に報告したりしなければならない。タイムリーに披露します。
（IV）会社の取締役、社長、副社長とその他の高級管理職の行為が会社の利益を損なう場合、前記人員に是正を要求する。
（8548）取締役会が株主総会の財務報告、営業報告と利益分配案などの財務資料を提出する予定であることを確認し、擬問を発見した場合、会社名義で公認会計士、執業監査士に再審を依頼することができる。
（Ⅵ）会社の経営状況が異常であることを発見した場合、調査を行うことができ、必要な場合、会計士事務所、弁護士事務所などの専門機関を招いてその仕事に協力することができ、費用は会社が負担する。
（8550）臨時株主総会の開催を提案し、取締役会が法律規定の召集と株主総会の職責を履行しないときに株主総会を召集し、主宰する。
（8551）株主総会に提案する。
（8552）会社を代表して取締役、高級管理職と交渉したり、取締役、高級管理職に起訴したりする。
（Ⅹ）法律、法規、部門規則、会社株式上場地証券監督管理機構の関連規定と「会社規約」の規定、株主総会が授与したその他の職権。
第九条監事会主席は法によって以下の職権を行使する。
（I）監事会会議を招集し、主宰する。
（II）監事会決議の執行状況を検査する；
（III）監査役会の報告書とその他の重要書類を査定、署名する。
（IV）監査役会を代表して株主総会に仕事を報告する。
（8548）法律、行政法規、部門規則または「会社規約」の規定によって、監事会の主席が履行しなければならない他の職権を規定している。
第10条監事会は監督権を履行する際、発見された問題に対して以下の措置をとることができる。
（I）書面通知を出して、是正を要求する；
（II）会社の監査、監査部門に確認してもらう；
（III）社会的に資格のある会計士事務所、監査事務所、弁護士事務所などの専門的な機関に確認、証明を依頼する。
（IV）臨時株主総会の開催を提案する；
（Ⅴ）国の関連監督機関、司法機関に報告または申し立てを行う。
第11条監事は以下の義務を履行しなければならない。
（Ⅰ）「会社規約」を遵守し、監事会決議を実行する。
（II）会社がタイムリーかつ公平に情報を開示し、開示された情報が真実で、正確で、完全であることを保証し、定期報告に対して書麺確認意見を署名する。監査役が証券発行書類と定期報告内容の真実性、正確性、完全性を保証できない場合、またはこれらの書類と報告に異議がある場合は、書面で意見を確認し、理由を述べなければならない。会社は開示しなければならない。会社が開示しない場合、監査役は直接開示を申請することができます。
（III）監督職責を忠実に履行し、会社の利益を守り、会社での地位と職権を利用して自分や他人のために私利を図ってはならず、賄賂やその他の不法収入を受け取ってはならず、会社の財産を横領してはならない。
（IV）法律の規定または株主総会の同意を得た以外は、会社の秘密を開示してはならない。（8548）株主総会に報告書を提出したり、監督ファイルの内容を発行したりする真実性、コンプライアンスに責任を負う。
（Ⅵ）監事は法律、法規、政策業務の学習を強化し、調査研究を重視し、業務能力を高めるべきである。
第12条監事責任
監査役はその関連関係を利用して会社の利益を損なわず、会社に損失を与えた場合、賠償責任を負わなければならない。
監査役が会社の職務を執行する際に法律、行政法規、部門規則または「会社定款」の規定に違反し、会社に損失を与えた場合、賠償責任を負わなければならない。
監事会の決議によって出資者の権益、会社の権益と従業員の合法的権益が損害を受けた場合、決議に参加した監事は相応の責任を負うべきである。しかし、採決の際に異議を表明し、会議に記載されたことがある。
記録された、この監事は責任を免除する。
第四章監事会の議事方式とプログラム
第13条監事会の議事方式は、主に定期会議、臨時会議の形式で行われる。第14条監事会の定期会議は半年に1回開催され、会議の主な議題は一般的に以下を含む：
（I）会社の年度、中期財務報告を審査し、企業経営リスク、規範運営、有効管理、資産損失などの角度から監事会の分析と提案を提出する。
（II）会社の予算執行状況、資産運行状況、重大な投資決定実施状況、会社の資産品質と価値保証の付加価値状況などを重点的に評価する。
（III）監事会の仕事報告、重要な製度の改訂、仕事計画と仕事の総括を討論する。第15条次のいずれかの状況が発生した場合、監事会は10日以内に臨時会議を開催しなければならない。
（I）いかなる監事が開催を提案した場合；
（II）株主総会、取締役会会議が法律、法規、規則、監督部門の各種規定と要求、「会社定款」、会社株主総会決議とその他の関連規定に違反する決議を採択した場合。
（III）取締役と高級管理職の不適切な行為が会社に重大な損害を与えたり、市場で悪影響を与えたりする可能性がある場合。
（IV）会社、取締役、監事、高級管理職が株主に訴訟を提起された場合。
（Ⅴ）会社、取締役、監査役、高級管理職が受ける
