Citic Securities Company Limited(600030)
Chengdu Xinzhu Road&Bridge Machinery Co.Ltd(002480) について
今回の再編は再編上場の審査意見を構成しない。
Citic Securities Company Limited(600030) （以下「 Citic Securities Company Limited(600030) 」または「本独立財務顧問」と略称する）は Chengdu Xinzhu Road&Bridge Machinery Co.Ltd(002480) （以下「上場会社」または「会社」と略称する）の委託を受け、上場会社が四川晟天新エネルギー発展有限会社の51.60%の株式（以下「今回の取引」と略称する）を購入する独立財務顧問を務めている。 Citic Securities Company Limited(600030) 上場会社の重大資産再編管理弁法（以下「再編管理弁法」と略称する）の規定に基づき、今回の取引が「再編管理弁法」第13条に規定された再編上場を構成するかどうかについて審査を行い、次のような意見を発表した。
一、再編成上場に関する規定
「再編管理弁法」第13条第1項は、「上場会社の自己製御製権が変更された日から36ヶ月以内に、買収者とその関連者に資産を購入し、上場会社に以下の根本的な変化状況の一つが発生した場合、重大な資産再編を構成するには、本弁法の規定に従って中国証券監督会の承認を受けなければならない。（I）上場会社の製御権が変更された前会計年度に監査された連結財務会計報告期末資産総額に占める購入資産総額の割合は100%以上に達した。
（II）購入した資産の最近の会計年度に発生した営業収入が上場会社の製御権が変更された前の会計年度に監査された連結財務会計報告の営業収入に占める割合は100%以上に達した。
（III）購入した資産純額が上場会社の製御権に変更が発生した前会計年度に監査された連結財務会計報告期末純資産額に占める割合は100%以上に達した。
（IV）資産を購入するために発行された株式が上場会社が初めて買収者とその関連者に資産を購入する取締役会決議の前の取引日の株式に占める割合は100%以上に達した。
（Ⅴ）上場企業が買収者とその関連者に資産を購入することは、元金第（I）から第（IV）までの基準に達していないが、上場企業の主要業務に根本的な変化をもたらす可能性がある。
（Ⅵ）中国証券監督管理委員会が認定した上場企業に根本的な変化をもたらす可能性のある他の状況。」
二.今回の取引は「再編管理弁法」第13条に規定された再編上場を構成しない。
今回の取引前、上場会社の持株株主は四川発展（持株）有限責任会社であり、上場会社の実際の支配者は四川省人民政府国有資産監督管理委員会であり、最近36ヶ月以内に上場会社の製御権に変更はなかった。今回の取引は株式の発行には関連せず、今回の取引前後に上場会社の持株株主、実際の支配者に変更が発生していないため、今回の取引は「再編管理弁法」第13条に規定された再編上場状況を構成していない。
（以下本文なし）
（このページには本文がなく、「＊＊ Citic Securities Company Limited(600030) Chengdu Xinzhu Road&Bridge Machinery Co.Ltd(002480) 今回の再編が再編上場を構成しないことに関する審査意見」の署名捺印ページ）独立財務顧問主催者：
康昊旭封自強
60 Hefei Lifeon Pharmaceutical Co.Ltd(003020) 22年6月17日
