Hunan Yujing Machinery Co.Ltd(002943)
監事会議事規則
第一章総則
第一条＊ Hunan Yujing Machinery Co.Ltd(002943) （以下「会社」と略称する）と株主の合法的権益を維持し、監事会の組織と行為を規範化し、監事会の仕事の規範性、有効性を確保するため、「中華人民共和国会社法」（以下「会社法」と略称する）、「上場会社管理準則」などの法律、法規、規範的な文書及び「＊ Hunan Yujing Machinery Co.Ltd(002943) 定款」（以下「会社定款」と略称する）の規定は、本議事規則を製定する。
第二条会社は法に基づいて監事会を設立し、監督権を行使し、株主権益、会社利益と従業員の合法的権益が侵害されないことを保障し、株主総会に責任を負い、報告する。
第二章監事会
第三条会社は監事会を設置し、監事会は株主総会に責任を負う。
第4条「会社規約」の規定によると、監事会は3人の監事から構成され、その中で株主代表監事は2人で、株主総会の選挙によって選出される。従業員代表監事1名は、従業員代表大会によって選出される。第五条監事会は以下の職権を行使する。
（I）取締役会が作成した会社の定期報告書を審査し、書面審査の意見を提出しなければならない。（II）会社の財務を検査する；
（III）取締役、高級管理職が会社の職務を執行する行為に対して監督を行い、法律、行政法規、本規約または株主総会決議に違反した取締役、高級管理職に対して罷免の提案を提出する。（IV）取締役、高級管理職の行為が会社の利益を損なう場合、取締役、高級管理職に是正を要求する。
（8548）臨時株主総会の開催を提案し、取締役会が「会社法」に規定された招集と株主総会の職責を履行しないときに株主総会を招集し、主宰する。
（Ⅵ）株主総会に提案する；
（8550）「会社法」の規定に基づき、取締役、高級管理職に対して訴訟を提起する。
（8551）会社の経営状況の異常を発見し、調査を行うことができる。必要に応じて、会計士事務所、弁護士事務所などの専門機関を招いて仕事に協力することができ、費用は会社が負担する。
第六条監事会は主席1名を設置し、監事会の主席は全体の監事の過半数によって選出される。監査役会主席は監査役会の連絡先を指定することができる。
第7条監事は取締役会会議に列席し、取締役会の決議事項に対して質問または提案を提出することができる。
第8条監事と監事は法によって監督権を行使する活動は法律によって保護され、いかなる単位と個人も幹渉してはならない。会社は監査役と監査役会の職責履行に必要な条件と業務活動経費を提供しなければならない。
第三章会議の提案と招集
第9条監事会の議事方式には、監事会の定期会議と監事会の臨時会議の2つの形式が含まれている。
第10条監事会は毎年少なくとも2回の監事会の定期会議を開催する。
第11条会社に以下の状況が発生した場合、監査役会主席は10営業日以内に監査役会臨時会議を招集しなければならない。
（I）いかなる監事が開催を提案した場合；
（II）株主総会、取締役会会議が法律、法規、規則、監督管理部門の各種規定と要求、「会社定款」、会社株主総会決議とその他の関連規定に違反する決議を採択した場合。
（III）取締役と高級管理職の不適切な行為が会社に重大な損害を与えたり、市場で悪影響を与えたりする可能性がある場合。
（IV）会社、取締役、監事、高級管理職が株主に訴訟を提起された場合。
（i）会社、取締役、監事、高級管理者が証券監督管理部門の処罰を受けたり、証券取引所に公開非難されたりした場合。
（Ⅵ）証券監督管理部門が開催を要求した場合。
（8550）法律、法規、規範性文書または「会社定款」に規定されたその他の状況。
第12条前条は監事会臨時会議の開催を提案した者は、書面で監事会臨時会議の開催を提案し、会議議題と内容の完全な議案を提出しなければならない。
第13条監事会の主席は監事会会議を招集し、主宰する。監査役会主席が職務を履行できないまたは職務を履行しない場合、半数以上の監査役が共同で監査役会会議を招集し、司会する。第14条会社の監事とその他の関係者は監事会の研究、討論、決定の議案を提出する必要があり、事前に監事会の連絡先を提出し、監事会の連絡先が分類整理を集めた後、監事会の議長に書類送検して審査し、監事会の議長が議事日程に入るかどうかを決定しなければならない。
議事日程に入っていない議案に対して、監事会の議長は提案者に理由を説明しなければならない。
議案の内容は会議の通知と一緒に監事全員とその他の列席会議員に送らなければならない。
第15条監事会議案は以下の条件に合緻しなければならない。
（I）議案の内容は法律、法規、「会社定款」の規定に抵触せず、会社の経営活動範囲及び監事会の職責範疇に属する。
（II）議案の内容は会社と株主の利益に合緻しなければならない。
（III）議案には明確な議題と具体的な事項がある。
（IV）議案は少なくとも会議が開催される3営業日前に全体の監事とその他の列席会議員に送らなければならない。
第四章会議の通知
第16条監事会の定期会議と臨時会議を開き、監事会はそれぞれ10日と5日前に専任者送出、特急特別郵便、ファックス、電話または電子メールなどの方式で監事全体に通知しなければならない。緊急時に、できるだけ早く監事会の臨時会議を開く必要がある場合は、口頭や電話などで会議の通知を出すことができますが、招集者は会議で説明し、会議の記録を行う必要があります。
第17条監事会会議の通知には以下の内容が含まれている。
（I）会議の開催日、場所と方式；
（II）会議の事由と議題；
（III）会議の招集者と司会者、臨時会議の提案者とその書面提案；
（IV）会議期限；
（Ⅴ）監事の採決に必要な会議資料；
（Ⅵ）監事は自ら会議に出席する要求；
（i）通知を発行した日付；
（8551）会議の連絡先と連絡先。
口頭での監事会会議の通知には、少なくとも上記の第（I）、（II）項の内容が含まれている必要があり、状況は早急に監事会臨時会議の説明を行う必要がある。
会議資料が通知より遅れた場合、会社は監査役に十分な時間を与えて関連資料を熟知しなければならない。
第五章会議の開催と決議
第18条監事会会議は現場方式の開催、通信方式の開催及び現場と通信を結合する方式に分けて開催し、採決する。
第19条監事会会議は2分の1以上の監事が出席しなければならない。
第20条監事会会議は監事本人が出席しなければならない。監事は事情があって会議に参加できない場合、他の監事に代わりに出席して採決することができる。
委託は書面方式でなければならず、委託書には委託人の名前、代理人の名前、代理事項、授権範囲と有効期限を明記し、委託人が署名または押印し、会議に出席する監事の代わりに授権範囲内で監事の権利を行使しなければならない。
監査役が2回連続で監査役会会議に自ら出席できず、他の監査役に会議に出席するように依頼していない場合は、職責を履行できないと見なし、監査役会は株主総会または従業員代表大会に提出して交換することができる。
第21条監事会会議の採決は一人一票を実行し、記名と書麺などの方式で行う。
監事の採決意向は同意、反対、棄権に分かれている。会議に出席した監事は上述の意向の中からその一つを選択しなければならず、選択をしていないか、あるいは同時に2つ以上の意向を選択しなければならない。会議の司会者はこの監事の再選択を要求し、選択を拒否した場合、棄権と見なすべきである。途中で会場を離れて帰らず選択しなかった場合は、棄権とみなされます。
監事会は決議を出し、全体の監事の過半数の同意を得て採択し、会議に出席した監事の署名を経なければならない。
第22条監事会会議の列席者は関連議案を討論するときだけ会議に列席し、その他の時間には回避しなければならない。列席者は監事会の議長の同意を得て発言することができるが、採決権はない。
第23条監事会会議は会議記録を形成し、会議に出席する監事、連絡先、記録者は会議記録に署名しなければならない。会議に出席した監事は、会議での発言について記録に何らかの説明的な記載を要求する権利がある。監事会会議は会社のファイルとして記録され、取締役会秘書が保存している。監事会の会議記録は少なくとも10年保存されている。
第24条監事会会議記録には以下の内容が含まれている。
（I）会議の回と開催の時間、場所、方式；
（II）会議通知の発行状況
（III）会議の招集者と司会者；
（IV）会議の出席状況
（Ⅴ）会議で審議された提案、各監事の関連事項に対する発言要点と主要な意見、提案に対する採決意向；
（Ⅵ）各提案の採決方式と採決結菓（具体的な同意、反対、棄権票数を説明する）；（Ⅶ）会議に出席した監事が記載すべきその他の事項。
通信方式で開かれた監事会会議について、監事会は上記の規定を参照して、会議の記録を整理しなければならない。第25条監事は監事会決議に署名し、監事会決議に責任を負わなければならない。監査役会が法律、法規または「会社定款」に違反することを決議し、会社に経済損失を与えた場合、決議に参加した監査役は会社に賠償責任を負う。しかし、採決の際に異議を表明し、議事録に記載されたことが証明された場合、この監事は責任を免除することができる。
第26条監事会の決議は正常なルートを通じて披露する前に、会議に参加したすべての人員はいかなる方式でも対外的に披露されない。
第27条監事会及びそのメンバーは、関係者に監事会決議の実行を督促し、関係者に監事会決議の実行状況に対して書面報告を提供するよう要求しなければならない。
監査役会主席は、今後の監査役会会議で決議が形成された実行状況を通報しなければならない。
第六章附則
第28条本議事規則に規定されていないことは、「会社法」、「証券法」などの関連法律法規及び「会社定款」の規定に基づいて実行する。本議事規則が「会社法」、「証券法」などの関連法律法規または「会社定款」の規定と一緻しない場合は、「会社法」、「証券法」などの関連法律法規および「会社定款」の規定に基づいて実行する。
第29条本議事規則は監事会が解釈と改訂を担当する。監事会は関連法律、法規の規定及び会社の実情に基づいて、本議事規則を改訂する。
第30条本議事規則は会社株主総会の審議通過後に実施する。
Hunan Yujing Machinery Co.Ltd(002943) 2022年6月
