Hunan Yujing Machinery Co.Ltd(002943)
株主総会議事規則
第一章総則
第一条株主総会の職責権限を明確にし、その組織、行為を規範化し、株主総会が法に基づいて職権を行使することを保証し、株主総会の議事効率を高め、株主総会の会議プログラムと決議の有効、合法を保証し、株主全体の合法的権益を維持するために、「中華人民共和国会社法」（以下「会社法」と略称する）に基づき、「上場会社管理準則」（以下「管理準則」と略称する）、「深セン証券取引所株式上場規則」（以下「上場規則」と略称する）、「上場会社株主総会規則（2022年改訂）」（以下「株主総会規則」と略称する）、「＊ Hunan Yujing Machinery Co.Ltd(002943) 定款」（以下「会社定款」と略称する）及びその他の関連法律、法規と規範性文書の規定本議事規則を製定する。
第二条会社は法律、行政法規、会社定款及び本議事規則の関連規定に厳格に従って株主総会を開き、株主が法に基づいて権利を行使できることを保証しなければならない。
会社の取締役会は職責を確実に履行し、真剣に、時間通りに株主総会を組織しなければならない。会社の全取締役は勤勉に責任を菓たし、株主総会の正常な開催と法に基づく職権の行使を確保しなければならない。
第三条株主総会は「会社法」と「会社定款」が規定した範囲内で職権を行使しなければならない。第4条会社は株主総会を開き、弁護士を招聘して以下の問題に対して法律意見を提出し、公告しなければならない。
（I）会議の招集、開催プログラムが法律、行政法規、本規則と会社定款の規定に合緻しているか。
（II）会議に出席する人の資格、招集人の資格は合法的に有効であるか。
（III）会議の採決手順、採決結菓が合法的で有効かどうか。
（IV）会社が他の関連問題に対して提出する法律意見を要求しなければならない。
第5条本議事規則は発効日から、株主総会、株主、取締役、監事、会社の高級管理者及び株主総会会議に列席する関係者に拘束力のある文書となる。
第二章株主総会の一般規定
第六条株主総会は会社の権力機構であり、法によって以下の職権を行使する。
（I）会社の経営方針と投資計画を決定する；
（II）従業員代表が担当していない取締役、監事を選挙し、更迭し、取締役、監事に関する報酬事項を決定する。
（III）取締役会の報告を審議、承認する；
（IV）監査役会報告の審議批准；
（Ⅴ）会社の年度財務予算案、決算案を審議、承認する。
（Ⅵ）会社の利益分配案と損失補填案を審議、承認する；
（8550）会社の登録資本の増加または減少に対して決議を行う。
（8551）社債の発行について決議する。
（8552）会社の合併、分立、解散、清算または会社の形式を変更することに対して決議を行う；
（Ⅹ）「会社定款」を改正する。
（十一）会社の会計士事務所の採用、解任に対して決議を行う。
（十二）「会社定款」第41条に規定された保証事項を審議、批准する。
（十三）会社が一年以内に重大資産を購入し、売却し、会社の最近の一期監査総資産の30%を超える事項を審議する。
（十四）会社と関連者が発生した金額が3000万元以上で、会社が最近監査した純資産の絶対値に占める割合が5%以上の関連取引を審議、承認する。
（十五）募集資金の用途変更事項を審議、承認する；
（16）株式激励計画と従業員持株計画を審議する；
（17）法律、行政法規、部門規則または「会社定款」の規定が株主総会で決定すべきその他の事項を審議する。
上述の株主総会の職権は授権の形式を通じて取締役会またはその他の機関と個人が代行して行使してはならない。
第7条会社の以下の保証行為は、株主総会の審議を経て可決しなければならない。
（I）当社と当社の持株子会社の対外保証総額は、最近の監査純資産の50%以降に提供されたいかなる保証を超えている。
（II）会社の対外保証総額は、最近の監査総資産の30%以降に提供されたいかなる保証を超えている。
（III）会社の1年間の保証金額は会社の最近の監査総資産の30%の保証を超えている。
（IV）貸借対照率が70%を超える保証対象に提供される保証；
（8548）単独保証額は最近の監査純資産の10%の保証を超えている。
（Ⅵ）株主、実際の支配者及び関連者に提供された保証。
上記の保証行為は取締役会の審議が通過した後、株主総会の審議に提出しなければならない。取締役会が保証事項を審議する場合、取締役会会議に出席する3分の2以上の取締役の審議を経て同意しなければならない。株主総会が前項第（III）項の保証事項を審議する場合、会議に出席する株主が持つ議決権の3分の2以上を経て通過しなければならない。
株主総会は、株主、実際の支配人およびその関連者に提供される保証議案を審議する際、その株主またはその実際の支配人に支配されている株主は、この採決に参加してはならず、この採決は株主総会に出席する他の株主が持つ議決権の半数以上を通過しなければならない。
第三章株主総会の招集
第8条株主総会は年度株主総会と臨時株主総会に分けられ、年度株主総会は毎年少なくとも1回開催され、前会計年度が終了した後の6ヶ月以内に開催されるべきである。
以下の状況の一つがある場合、会社は事実が発生した日から2ヶ月以内に臨時株主総会を開催する：（I）取締役数が5人未満または「会社規約」の規定人数の2/3未満の場合；
（II）会社が補っていない損失が実収入資本の総額の1/3に達した場合；
（III）単独または合計で会社の10%以上の株式を保有する株主が請求する場合；
（IV）取締役会が必要と判断した場合；
（Ⅴ）監事会が開催を提案した場合；
（Ⅵ）法律、行政法規、部門規則または会社定款に規定されたその他の状況。
会社が上記の期限内に株主総会を開くことができない場合は、会社の所在地である中国証券監督会の派遣機構と深セン証券取引所に報告し、同時に原因を説明し、公告しなければならない。
第9条独立取締役は取締役会に臨時株主総会の開催を提案する権利がある。独立取締役が臨時株主総会の開催を要求する提案に対して、取締役会は法律、行政法規と「会社定款」の規定に基づいて、提案を受けてから10日以内に臨時株主総会の開催に同意するか、同意しない書面フィードバック意見を提出しなければならない。
取締役会が臨時株主総会の開催に同意した場合、取締役会の決議を行った後の5日以内に株主総会の開催を通知する。取締役会が臨時株主総会の開催に同意しない場合は、理由を説明し、公告しなければならない。
第10条監事会は取締役会に臨時株主総会の開催を提案する権利があり、書面形式で取締役会に提出しなければならない。取締役会は法律、行政法規、「会社定款」の規定に基づいて、提案を受け取ってから10日以内に臨時株主総会の開催に同意または同意しない書面フィードバック意見を提出しなければならない。
取締役会が臨時株主総会の開催に同意した場合、取締役会の決議を行った後の5日以内に株主総会の開催を通知し、通知では元の提案の変更に対して、監事会の同意を得ることができる。
取締役会が臨時株主総会の開催に同意しなかったり、提案を受けてから10日以内にフィードバックをしなかったりした場合、取締役会が株主総会を招集する会議の職責を履行できないか、履行していないと見なされ、監事会は自分で招集し、主宰することができます。
第11条会社の株式の10%以上を単独または合計して保有する株主は、取締役会に臨時株主総会の開催を要請する権利があり、書面形式で取締役会に提出しなければならない。取締役会は法律、行政法規、「会社定款」の規定に基づいて、要求を受けてから10日以内に臨時株主総会の開催に同意または同意しない書面フィードバック意見を提出しなければならない。
取締役会が臨時株主総会の開催に同意した場合、取締役会の決議を行った後の5日以内に株主総会の開催を通知し、通知の中で元の要求の変更に対して、関連株主の同意を得なければならない。
取締役会が臨時株主総会の開催に同意しない、または要請を受けてから10日以内にフィードバックをしない場合、会社の株式の10%以上を単独または合計して保有する株主は、臨時株主総会の開催を監査役会に提案する権利があり、書面形式で監査役会に要請しなければならない。
監事会が臨時株主総会の開催に同意した場合、要求を受けて5日以内に株主総会を開催する通知を出すべきで、通知の中で元の提案の変更に対して、関連株主の同意を得なければならない。
監査役会が規定の期限内に株主総会の通知を出していない場合、監査役会は株主総会を招集し、主宰しないと見なし、90日以上連続で会社の株式の10%以上を単独または合計して保有する株主は自分で招集し、主宰することができる。
第12条監事会または株主が自ら株主総会を招集することを決定した場合は、書面で取締役会に通知するとともに、証券取引所に届出しなければならない。
株主総会の決議公告前に、株主を招集する持株比率は10%を下回ってはならない。
監査役会または株主を招集するには、株主総会の通知と株主総会の決議公告を出す際に、証券取引所に関連証明資料を提出しなければならない。
第13条監事会または株主が自ら招集した株主総会に対して、取締役会と取締役会秘書が協力する。取締役会は株式登記日の株主名簿を提供しなければならない。取締役会が株主名簿を提供していない場合、招集者は株主総会の通知に関する公告を持って、証券登録決済機構に取得を申請することができる。召集者が取得した株主名簿は、株主総会を開催する以外の用途には使用できません。
第14条監事会または株主が自ら招集した株主総会は、会議に必要な費用は当社が負担する。
第四章株主総会の提案と通知
第15条提案の内容は株主総会の職権範囲に属し、議題と具体的な決議事項を明確にし、法律、行政法規と「会社定款」の関連規定に合緻しなければならない。
第16条会社は株主総会を開き、会社の3%以上の株式を持つ株主を単独または合併し、会社に提案する権利がある。
会社の3%以上の株式を単独または合計で保有する株主は、株主総会の開催10日前に臨時提案を提出し、書麺で招集者を提出することができます。召集者は提案を受け取ってから2日以内に株主総会の補充通知を出し、臨時提案の内容を公告しなければならない。
前項の規定の場合を除いて、召集者は株主総会の通知公告を出した後、株主総会の通知に明記されている提案を修正したり、新しい提案を増やしたりしてはならない。
株主総会の通知には、本規則第15条の規定に合致しない提案が記載されていないか、または合致しない場合、株主総会は採決を行って決議をしてはならない。
第17条召集者は年度株主総会の開催20日前（会議の開催日を含まない）に公告方式で各株主に通知し、臨時株主総会は会議の開催15日前（会議の開催日を含まない）に公告方式で各株主に通知する。
第18条株主総会の通知は以下の内容を含む。
（I）会議の時間、場所と会議の期限；
（II）会議審議の事項と提案を提出する；
（III）明らかな文字で説明：株主全員が株主総会に出席する権利があり、書面で代理人に会議に出席し、採決に参加するように依頼することができ、この株主代理人は会社の株主である必要はない。
（IV）株主総会の株主の株式登記日に出席する権利がある。
（Ⅴ）投票代理委任状の送達日時と場所；
（Ⅵ）会議事務常設連絡先の名前、電話番号；
（8550）ネットワークまたはその他の方式の採決時間と採決プログラム。
株主総会の通知と補充通知には、すべての提案のすべての具体的な内容を十分に、完全に開示しなければならない。検討する事項は独立取締役が意見を発表する必要がある場合、株主総会の通知や補充通知を発表する際に独立取締役の意見と理由を同時に披露する。
株主総会がネットワークまたはその他の方式を採用する場合は、株主総会通知にネットワークまたはその他の方式の採決時間と採決プログラムを明確に記載しなければならない。株主総会のネットワークまたは他の方法の投票の開始時間は、株主総会の開催日午前9時15分より早くてはならず、その終了時間は現場の株主総会の終了日午後3時です。株式登記日と会議日の間隔は7営業日以下でなければならない。株式登記日が確認されたら、変更してはいけません。
第19条株主総会が取締役、監査役の選挙事項を検討する予定の場合、株主総会の通知は取締役、監査役候補の詳細な資料を十分に開示し、少なくとも以下の内容を含む。
（I）教育背景、職歴、アルバイトなどの個人状況；
（II）当社または当社の持株株主および実際の支配者と関連関係があるか。
（III）当社の株式保有数を開示する；
（IV）中国証券監督会及びその他の関係部門の処罰と証券取引所の懲戒を受けたことがあるか。
累積投票製を採用して取締役、監事を選挙する以外に、各取締役、監事候補者は単一の提案で提出しなければならない。
第20条株主総会の通知を出した後、正当な理由がない株主総会は延期またはキャンセルしてはならず、株主総会の通知に明記されている提案はキャンセルしてはならない。延期やキャンセルが発生した場合、招集者は開催予定日の少なくとも2営業日前に発表し、原因を説明しなければならない。
第六章株主総会の開催
第21条会社は会社の住所地または「会社定款」に規定された場所で株主総会を開催しなければならない。
株主総会は会場を設置し、現場会議の形式で開催し、法律、行政法規、中国証券監督会または「会社定款」の規定に基づき、安全、経済、便利なネットワークまたはその他の方法を採用して株主の株主総会への参加に便宜を提供しなければならない。株主が上記の方法で株主総会に参加した場合は、出席と見なされます。第22条取締役会とその他の招集者は、株主総会の正常な秩序を保証するために必要な措置を取らなければならない。株主総会を妨害し、騒動を挑発し、株主の合法的権益を侵害する行為については、措置を取って製止し、速やかに関係部門の調査と処分を報告しなければならない。
第23条株式登記日に登録されたすべての株主またはその
