Guoyuan Securities Company Limited(000728)
について Hefei Gocom Information Technology Co.Ltd(688367)
初公開発行部分の限定販売株の上場流通の審査意見
Guoyuan Securities Company Limited(000728) （以下「推薦機関」と略称する）は Hefei Gocom Information Technology Co.Ltd(688367) （以下「 Hefei Gocom Information Technology Co.Ltd(688367) 」または「会社」と略称する）として初めて株式を公開発行し、科学革新板に上場し、監督を続ける推薦機関である。「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」「証券発行上場推薦業務管理弁法」「上海証券取引所科創板株式上場規則」「科創板上場会社継続監督管理弁法（試行）」などの関連規定に基づき、 Hefei Gocom Information Technology Co.Ltd(688367) の初公開発行部分の限定株式上場流通の事項に対して慎重な審査を行い、審査状況と審査意見は以下の通りである。
一、今回の上場流通の限定株タイプ
中国証券監督管理委員会の「同意 Hefei Gocom Information Technology Co.Ltd(688367) 初公開発行株式登録に関する承認」（証監許可20211782号）の承認を得て、会社は初めて社会に人民元普通株式216900万株を発行し、2021年6月28日に上海証券取引所科創板に上場した。会社の初公開発行株が完成した後、総株式は86753000株で、その中に有限販売条件流通株は67014189株で、無限販売条件流通株は19738811株である。限定販売条件流通株のうち、初めて公開発行されたネット下の限定販売株の数は866689株で、2021年12月28日から上場流通している。
今回の上場流通の限定株は会社が初めて公開発行した一部の限定株で、限定販売期間は自社株が上場した日から12ヶ月で、79人の株主に関連し、対応する株式の数は43474290株で、会社の株式総数の50.11%を占め、この部分の限定株は2022年6月28日から上場流通する。二、今回の上場流通の限定株が形成されてから現在までの会社の株式数の変化状況
今回の上場流通の限定株は初の公開発行限定株に属し、会社が初めて公開発行株の限定株を形成してから本公告の公開日まで、会社は利益分配、積立金の増加などによって株式の数が変化する状況は発生していない。
三、今回の上場流通の限定株に関する約束
今回の上場流通の限定株は初の公開発行限定株に属し、会社の「初の公開発行株と科学創板への上場募集説明書」と「初の公開発行株の科学創板上場公告書」によると、今回の上場流通限定株の申請株主は、初の公開発行前に保有していた株式の限定販売手配、任意で株式をロックし、ロック期間を延長し、減少と減少の意向などについて次のように約束した。
（I）発行前に持株会社の5%以上の株式を保有していた株主合肥工業大学資産経営有限会社、合肥惟同投資センター（有限パートナー）と張利承諾
1、本企業/本人は会社の株式が上場した日から12ヶ月以内に、今回の発行前に本企業/本人が保有していた会社の株式を譲渡したり、他人に管理したりしないで、会社がこの部分の株式を買収したりしません。
2、上記のロック期間が満了した後、本企業/本人が株式を減少させる予定の場合、中国証券監督管理委員会、上海証券取引所の株主減少に関する規定を真剣に遵守し、慎重に株式減少計画を製定する。
3、本企業/本人が会社の株式を減らす場合、事前に書面で発行者に減持意向と減持数量などの情報を通知し、会社が直ちに公告する。会社の公告日から3つの取引日後、当社/本人は減持することができる（当社の保有会社の株式が5%を下回った場合を除く）。
4、上記の約束を履行できなければ、株式を減額した収益は無償で会社の所有になり、当社/本人は収益を得た5営業日以内に上記の収益を会社口座に支払う。
5、関連法律法規、中国証券監督管理委員会及び証券取引所の関連監督管理規定が改正された場合、本企業/本人の約束も相応の変更を行う。
（II）発行前に直接会社の株式を保有していたその他の取締役、監事と高級管理者または核心技術者が保有していた株式の限定販売手配、任意で株式をロックし、ロック期間を延長し、株主の株式保有と減少意向などの約束
初公開発行前に会社の株式を直接保有していた取締役、監事、高級管理職または核心技術者の諸葛戦斌、卞浩、程運安、胡慶新、程磊、姜誌華は次のように約束した。
1、本人は会社の株式が上場した日から12ヶ月以内に、今回の発行前に本人が保有していた会社の株式を譲渡したり、他人に管理したりしないで、会社がこの部分の株式を買い戻したりしません。会社の上場後6ヶ月以内に、例えば会社の株式の20取引日連続の終値が発行価格を下回ったり、上場後6ヶ月の期末終値が発行価格を下回ったりして、本人が会社の株式を保有するロック期間は自動的に6ヶ月延長されます。
2、本人が発行人取締役/監査役/高級管理職である間、毎年会社の株式を譲渡する割合は本人が持っている会社の株式総数の25%を超えず、退職後6ヶ月以内に本人が持っている発行人の株式を譲渡しない。
3、もし本人が発行者の株式のロック期間が満了した後の2年間以内に減持する予定の場合、減持価格は発行価格を下回らない（会社が上場した後に除権、除利などの事項が発生した場合、相応の調整を行うべき）。
4、会社に「上海証券取引所科創板株式上場規則」に規定された重大な違法状況が存在する場合、退市基準に触れた場合、関連する行政処罰決定または司法裁判が下された日から会社株式の上場終了まで、本人は発行者株式を減少させない。
5、上記の約束を履行できなければ、株式を減額した収益は無償で会社の所有になり、本人は収益を得た5営業日以内に上記の収益を会社の口座に支払う。
6、関連法律法規、中国証券監督管理委員会及び証券取引所の関連監督管理規定が改正された場合、本人の約束も相応の変更を行う。
7、また、本人が会社の核心技術者である場合、所有会社の先発前株式の限定販売期間が満了した日から4年間、毎年譲渡される先発前株式は上場時に所有会社の先発前株式総数の25%を超えてはならず、減少割合は累積的に使用することができる。
8、本人は職務の変更、離職などの原因によって、上述の約束を履行することを放棄しない。
上記の約束を除いて、今回上場を申請した限定株株主には他の特別な約束はない。
本審査意見の発行日までに、今回株式売却制限の解除を申請した株主はいずれも上記の約束を厳格に履行し、関連約束の未履行が今回の売却制限株の上場流通に影響を与える状況は存在しない。
四、今回の上場流通の限定株状況
（I）今回の上場流通の限定株式数は43474290株で、会社の株式総数の50.11%を占め、限定販売期間は自社株が上場した日から12ヶ月である。
（II）今回の上場流通日は2022年6月28日です。
（III）限定販売株上場流通明細リスト
序持有限売却株保有限定売却株今回の上場フローの残りの限定売却号株主名の数（株）が会社の総株式通株数の株式数の本割合（%）（株）（株）
1合肥工業大学の資産経営は572 Zhuhai Zhongfu Enterprise Co.Ltd(000659) 345720000-会社製限がある
2枚の利益55634306.41305563430-
3合肥唯一同投資センター（有限36 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) .14973 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) -パートナー）
4諸葛戦斌30826503.55343082650-
序持有限売却株保有限定売却株今回の上場フローの残りの限定売却号株主名の数（株）が会社の総株式通株数の株式数の本割合（%）（株）（株）
5陸陽27913303.21762791330-
6カ国元株式投資有限会社25740002.96702574000-
7キャリアアンペア2531310291782531310-
8蒋詩林23758002.73862375800-
9程磊21805352.51352180535-
10鎮江銀河創業投資有限会社17500002.01721750000-司
11王碧清16816818081.93851681681688-
12張維勇1483310170981483310-
13ホーミン10725001.23631072500-
14劉楚1025950118261025950-
15鮑紅傑7814950.9008781495-
16張建軍6722500.7749672250-
17枚の漢龍6506500.7500650650-
18卞浩6500000.7493650000-
19鄧晨4361500.5027436150-
20姜誌華430000.495743000-
21週典静4000000.4611400000-
22宋俊3 Jinzai Food Group Co.Ltd(003000) .3462 Strait Innovation Internet Co.Ltd(300300) -
23 Guoyuan Securities Company Limited(000728) 300000 0.3458 300000 -
24 Huaan Securities Co.Ltd(600909) 300000 0.3458 300000 -
25王軍2574 Guangzhou Grg Metrology&Test Co.Ltd(002967) 257400-
26胡冬生2359500.2720235950-
27シャオン2000000.2305200000-
28胡慶新157 Wuhan Zhongyuan Huadian Science And Technology Co.Ltd(300018) 13157300-
29唐寅1067500.1231106750-
30呉秀美643500.074
