証券コード： Zibo Qixiang Tengda Chemical Co.Ltd(002408) 証券略称： Zibo Qixiang Tengda Chemical Co.Ltd(002408) 公告番号：2022071債券コード：128128債券略称：斉翔転2
Zibo Qixiang Tengda Chemical Co.Ltd(002408)
持株株主及び関連当事者が中国証券監督管理委員会の「行政処罰決定書」の公告を受けたことについて
当社と取締役会の全員は、情報開示の内容が真実、正確、完全であり、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがないことを保証します。
一、基本状況
Zibo Qixiang Tengda Chemical Co.Ltd(002408) （以下「会社」と略称する）持株株主の淄博斉翔石油化学工業グループ有限会社（以下「斉翔グループ」と略称する）は2021年11月17日、中国証券監督管理委員会（以下「中国証監会」と略称する）から「立案告知書」（番号：証監立案字0042021002号）を受け取った。斉翔グループがインサイダー取引などの違法違反行為の擬いがあるため、「中華人民共和国証券法」、「中華人民共和国行政処罰法」などの法律法規の規定に基づき、中国証券監督会は斉翔グループを立件調査することを決定した。具体的な内容の詳細は、会社が2021年11月19日に発表した「持株株主が中国証券監督会の立件告知書を受け取ることに関する公告」（公告番号：2021105）を参照してください。立案調査期間中、会社は中国証券監督会の調査に積極的に協力し、「深セン証券取引所株式上場規則」などの関連規定に基づき、毎月1回の立案調査の進展とリスク提示公告を披露した。
2022年6月16日、会社は持株株主の斉翔グループの通知を受け、斉翔グループ、会社の会長の車成聚と関連当事者の週洪秀が中国証券監督会山東監督管理局から「行政処罰決定書」20224号と20225号を受け取ったことを知った。具体的な内容は以下の通り。
二、「行政処罰決定書」の主な内容
1、斉翔グループは2022年6月16日に中国証券監督管理委員会山東監督管理局から「行政処罰決定書」20224号を受け取り、主な内容は以下の通り：
2005年に改正された「中華人民共和国証券法」（以下2005年「証券法」と略称する）と「中華人民共和国証券法」（以下「証券法」と略称する）の関連規定に基づき、中国証券監督会山東監督管理局は斉翔グループが他人の口座を不法に利用して証券取引に従事した行為に対して立件調査、審理を行い、法律に基づいて当事者に行政処罰を下した事実、理由、当事者が法に基づいて享受する権利。当事者は陳述、弁明の意見を提出せず、聴聞も要求しなかった。本件は現在調査、審理が終了している。
斉翔グループには以下の違法事実があることが明らかになった。
2013年9月2日から2015年11月27日まで、2014年4月29日から2015年11月27日まで、斉翔グループはそれぞれ「淄博九聖化学工業有限会社」口座と「丹東明珠特殊樹脂有限会社」口座を借りて「 Zibo Qixiang Tengda Chemical Co.Ltd(002408) 」「 Beijing Sojo Electric Co.Ltd(300444) 」など9株の累計成約金額40353311173元を取引した。融券買い戻しと融券購入「R-001」「GC 001」の累計成約金額は990895021048元。売買「斉翔転債」の累計成約金額は3547161841元。売買「融通軍需産業」基金の累計成約額は1142306133元だった。上記の借用口座の取引事項は斉翔グループの当時の法定代表者、理事長、社長の車成聚が決定し、資金は斉翔グループから来た。斉翔グループの上述の行為は2005年の「証券法」第80条の規定に違反し、2005年の「証券法」第200条第1項の前記状況を構成し、同時に「証券法」第58条の規定に違反し、「証券法」第105条の前記状況を構成している。「中華人民共和国行政処罰法」第三十七条の規定に基づき、斉翔グループの上述の行為に対して「証券法」第百九十五条を適用して処罰する。
当事者の違法行為の事実、性質、情状と社会危害程度に基づき、「証券法」第百九十五条の規定に基づき、中国証券監督会山東監督管理局は淄博斉翔石油化学工業グループ有限会社に警告を与え、50万元の罰金を科すことを決定した。
上記の当事者は、本処罰決定書を受け取った日から15日以内に、罰金を中国証券監督管理委員会口座開設銀行に送金しなければならない。当事者は、本処罰決定に不服がある場合、本処罰決定書を受け取った日から60日以内に中国証券監督管理委員会に行政再議を申請することができ、本処罰決定書を受け取った日から6ヶ月以内に管轄権のある人民法院に直接行政訴訟を提起することもできる。再議と訴訟期間中、上記の決定は執行を停止しない。
2、斉翔グループ、車成聚及び週洪秀は2022年6月16日に中国証券監督管理委員会山東監督管理局から「行政処罰決定書」20225号を受け取り、主な内容は以下の通り：
2005年に改正された「中華人民共和国証券法」（以下、2005年「証券法」と略称する）の関連規定に基づき、中国証券監督会山東監督管理局は斉翔グループのインサイダー取引「 Zibo Qixiang Tengda Chemical Co.Ltd(002408) 」の行為に対して立案調査、審理を行い、法律に基づいて当事者に行政処罰の事実、理由、根拠及び当事者が法律に基づいて享受する権利を通知した。当事者の斉翔グループ、車成聚は陳述、弁明意見を提出せず、聴聞も要求しなかった。当事者の週洪秀の要求に応じて、中国証券監督会山東監督管理局は2022年5月26日に公聴会を行い、週洪秀とその代理人の陳述と弁明を聴取した。本件は現在調査、審理が終了している。
斉翔グループには以下の違法事実があることが明らかになった。
斉翔グループ、車成聚、週洪秀は会社の株式発行と現金の支払いとして山東斉魯科力化学工業研究院有限会社の株式購入事項の内幕情報の知る人として、内幕情報の敏感期内に、斉翔グループが製御する「淄博九聖化学工業有限会社」の口座を通じて、「 Zibo Qixiang Tengda Chemical Co.Ltd(002408) 390,000株を取引した。上記の取引は斉翔グループの当時の法定代表者、理事長、社長の車成聚が決定し、当時の取締役の週洪秀が実行を担当し、合計257136847元の利益を得た。
斉翔グループの上述の行為は2005年の「証券法」第73条、第76条第1項の規定に違反した擬いがあり、2005年の「証券法」第200条に記載された状況を構成している。
車成聚、週洪秀は斉翔グループの上述の行為に直接責任を負う主管者である。
当事者の違法行為の事実、性質、情状と社会危害程度に基づき、2005年の「証券法」第二百二条の規定に基づき、中国証券監督会山東監督管理局は以下のことを決定した。
一、淄博斉翔石油化学工業グループ有限会社の違法所得257136847元を没収し、771410541元で罰金を科した。
二、車成聚に警告を与え、20万元の罰金を科す。
三、週洪秀に警告を与え、15万元の罰金を科した。
上記の当事者は、本処罰決定書を受け取った日から15日以内に、罰金を中国証券監督管理委員会口座開設銀行に送金しなければならない。当事者は、本処罰決定に不服がある場合、本処罰決定書を受け取った日から60日以内に中国証券監督管理委員会に行政再議を申請することができ、本処罰決定書を受け取った日から6ヶ月以内に管轄権のある人民法院に直接行政訴訟を提起することもできる。再議と訴訟期間中、上記の決定は執行を停止しない。
三、会社への影響
1、「行政処罰決定書」が認定した状況に基づき、今回受け取った「行政処罰決定書」に関する違反行為は「深セン証券取引所株式上場規則」第9.5.1条、第9.5.2条、第9.5.3条に規定された重大な違法強製退状況に触れていない。
2、今回の「行政処罰決定書」による処罰主体は会社の持株株主と関連当事者であり、上場会社ではなく、上場会社の日常経営に影響を与えることはない。本公告の公開日までに、会社の生産経営と新プロジェクトの建設はすべて正常で、上記の事項は会社の生産経営に影響を与えていない。
3、会社が指定した情報開示メディアは「中国証券報」、「上海証券報」、「証券日報」、「証券時報」及び巨潮情報網（http://www.cn.info.com.cn.）、会社のすべての公開された情報は上記の指定メディアに掲載された公告に準拠している。多くの投資家が理性的に投資し、投資リスクに注意してください。
四、予備検査書類
中国証券監督会山東監督管理局が発行した「行政処罰決定書」。
ここに公告します。
Zibo Qixiang Tengda Chemical Co.Ltd(002408) 取締役会
2022年6月18日
