証券コード： Beijing Shuzhi Technology Co.Ltd(300038) 証券略称：数知退公告番号：2022067 Beijing Shuzhi Technology Co.Ltd(300038)
会社及び関連当事者が「行政処罰及び市場参入禁止事前告知書」を受け取ったことに関する公告
Beijing Shuzhi Technology Co.Ltd(300038) および取締役会のメンバー全員は、情報開示の内容が真実、正確、完全であり、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがないことを保証します。
2021年12月13日、 Beijing Shuzhi Technology Co.Ltd(300038) （以下「会社」または「数知科学技術」と略称する）は「会社と実際の支配者、理事長が中国証券監督管理委員会の立件告知書を受け取ったことに関する公告」（公告番号：2021131）を開示し、情報開示の違法違反の擬いから、「中華人民共和国証券法」、「中華人民共和国行政処罰法」などの法律法規に基づき、中国証券監督管理委員会（以下「中国証券監督会」と略称する）は会社及び実際の支配人、董事長の張誌勇氏を立件することを決定した。
2022年6月17日、会社は中国証券監督管理委員会が発行した「行政処罰及び市場参入禁止事前告知書」（処罰字[2022106号）を受け取り、主な内容を以下のように公告した。
一、「行政処罰及び市場参入禁止事前告知書」の主な内容
1、関連関係の状況
張誌勇は数知科学技術の実際の支配者、理事長であり、仲介会社の手配を通じて深セン奕明弘信商業保理有限会社（以下「深セン奕明」と略称する）、山東晟舒鑫商業保理有限会社（以下「山東晟舒鑫」と略称する）、寧波梅山保税港区芃博実業有限会社（以下「芃博実業」と略称する）、寧波梅山保税港区望舒投資管理パートナー企業（有限パートナー）（以下「寧波望舒」と略称する）など4つの空殻会社は、上記の会社の銀行口座と公印を張誌勇が実際に製御している。また、河北国華鉄塔製造有限会社（以下「河北国華」と略称する）の単一株主は寧波望舒である。
「上場会社情報開示管理弁法」（証監会令第40号）第71条の規定によると、張誌勇は数知科学技術の関連自然人であり、河北国華、深セン奕明、山東晟舒鑫、芃博実業は数知科学技術の関連法人である。
2、数知科学技術は規定通りに関連取引を開示していない
2019年1月17日から2020年11月26日までに、数知科学技術と子会社は河北国華、深セン奕明、山東晟舒鑫、芃博実業などの4社（以下「4社の関連会社」と略称する）に295筆の資本金計175076万元を転出し、104筆の資本金計129870万元を回収し、取引金額は304946万元だった。2020年8月20日、張誌勇は数知科学技術の海外子会社から17819708ドルを借り、人民元に換算して11761万元だった。上記の取引は合計316707万元で、2020年12月23日までに数知科学技術が披露された。2020年11月30日現在、張誌勇は数知科学技術とその子会社の残高を56967万元占めている。「上場会社情報開示管理弁法」（証監会令第40号）第71条の規定によると、上記の取引は関連取引と認定すべきである。
このうち、2019年1月17日から1月30日までに、数知科学技術と子会社は累計5件の資金を深セン奕明に転出し、最近の監査純資産の0.73%を占めた。「深セン証券取引所創業板株式上場規則」（2018年11月改訂）10.2.4の規定によると、2019年1月30日、数知科学技術の累計関連取引金額は取締役会の審議を経て適時に開示すべき基準に達し、数知科学技術は規定に従って適時に開示されていない。
2019年1月17日から5月15日まで、数知科学技術と子会社は累計で深セン奕明、河北国華と山東晟舒鑫に23件の資本金計25510万元を転出し、上記の会社から10件の資金積立金28000万元を回収し、累計取引金額は53510万元で、最近の監査純資産の5.09%を占めた。「深セン証券取引所創業板株式上場規則」（2018年11月改訂）10.2.6の規定によると、2019年5月15日、数知科学技術の累計関連取引金額は株主総会の審議を提出し、適時に開示する基準に達し、数知科学技術は規定に従って適時に開示されず、株主総会の審議を提出した。
上記の違法事実には、銀行の流水、年度報告、状況説明、当事者の質問調書などの証拠証明がある。
「中華人民共和国証券法」（2019年改正、以下「証券法」と略称する）第78条、「公開発行証券の会社情報開示内容とフォーマット準則第3号-半期報告の内容とフォーマット」（2017年改訂）第38条及び「公開発行証券の会社情報開示内容とフォーマット準則第2号-年度報告の内容とフォーマット」（2017年改訂）第31条、第40条などの規定数知科学技術は関連する定期報告書で持株株主とその関連先の非経営的占用資金の関連取引状況を開示しなければならない。数知科学技術は2019年半年報、2019年年報、2020年半年報にこの事項を開示しておらず、「証券法」第百九十七条第二項に記載された行為を構成している。
張誌勇は実際の支配者として、上述の違法行為を組織し、指示する場合がある。陳鵬氏は当時の取締役、取締役会秘書として、時憶東氏は当時の財務総監として、武利民氏は当時の取締役、最高経営責任者として、これらの人が勤勉に関連職責を菓たしたことを示す証拠はない。「証券法」第82条第3項及び「上場会社情報開示管理弁法」（証監会令第40号）第58条の規定によると、科学技術関連事件の情報開示違法行為を直接責任を負う主管者は理事長の張誌勇であり、その他の直接責任者は取締役、取締役会秘書の陳鵬であり、当時の財務監督の時は東を覚え、当時の取締役、最高経営責任者の武利民である。また、張誌勇氏は数知科学技術の実際の支配者として、その行為はすでに「証券法」第百九十七条第二項の「発行人の持株株主、実際の支配者組織、上述の違法行為を指示する」状況を構成している。
当事者の違法行為の事実、性質、情状と社会危害程度に基づき、「証券法」第百九十七条第二項の規定に基づき、中国証券監督会は以下のように決定する。
一、数知科学技術に対して是正を命じ、警告を与え、150万元の罰金を科す。
二、張誌勇に警告を与え、500万元の罰金を科し、その中で直接責任を負う主管者として200万元の罰金を科し、実際の支配者として300万元の罰金を科す。
三、陳鵬に警告し、70万元の罰金を科す。
四、時憶東、武利民に警告を与え、50万元の罰金を科した。
当事者の張誌勇氏の違法行為は深刻で、「証券法」第221条と「証券市場参入禁止規定」（証券監督会令第115号）第3条第1項、第4条、第5条の規定に基づき、中国証券監督会は張誌勇氏に対して3年間の市場参入禁止措置を取ることを決定する予定だ。中国証券監督管理委員会が決定を発表した日から、上記の人員は立ち入り禁止期間内に、元の機関で証券業務に従事したり、元の上場会社、非上場公衆会社の取締役、監事、高級管理者の職務を担当したりしてはならないほか、他のいかなる機関でも証券業務に従事したり、他の上場会社、非上場会社の取締役、監事、高級管理者の職務を担当したりしてはならない。
「中華人民共和国行政処罰法」第45条、第63条、第64条及び「中国証券監督管理委員会行政処罰聴聞規則」の関連規定に基づき、中国証券監督管理委員会は数知科学技術及び関連当事者に対して実施する行政処罰及び市場参入を禁止し、数知科学技術及び関連当事者は陳述、弁明及び聴聞の権利を享有する。科学技術及び関連当事者が提出した事実、理由と証拠を数え、中国証券監督管理委員会の再審査を経て成立したものは、採用される。陳述、弁明、聴聞の権利を放棄すれば、中国証券監督会は上述の事実、理由と根拠に基づいて正式な行政処罰と市場参入禁止決定を下す。
二、会社への影響とリスクの提示
1、「行政処罰及び市場参入禁止事前告知書」が認定した状況に基づき、会社は今回受け取った「行政処罰及び市場参入禁止事前告知書」に関する情報開示違法違反行為が「深セン証券取引所上場会社の重大な違法強製退市実施方法」第2条、第4条、第5条と「深セン証券取引所創業板株式上場規則（2020年12月）」第10.5.1条に規定された重大な違法強製退市の状況。
2、会社の株式は2022年6月9日から退市整理期に入り、退市整理期は15取引日で、最終取引日は2022年6月29日と予想されている。会社の株は退市整理期間が満了した次の取引日に抜粋され、会社の株は上場を終了します。投資家は慎重に投資し、投資リスクに注意してください。
3、2022年1月6日現在、張誌勇は上述の資金占用金額を返済した。具体的には、「持株株主とその一緻行動者の非経営的資金占用解決案に関する進展公告」（公告番号：2022003）を参照。
4、会社は上述の事項の進展状況に引き続き注目し、関連法律、法規の規定と要求に厳格に従い、情報開示義務をタイムリーに履行し、多くの投資家に投資リスクに注意してもらう。
三、予備検査書類
1、「行政処罰及び市場参入禁止事前告知書」。
Beijing Shuzhi Technology Co.Ltd(300038) 取締役会
2002年6月18日
