安信証券株式会社
Zhejiang Canaan Technology Limited(300412) について
特定の対象に株式売却制限株式を発行して売却制限を解除し、上場流通する審査意見安信証券株式会社（以下「安信証券」または「推薦機構」と略称する）は、 Zhejiang Canaan Technology Limited(300412) （以下「 Zhejiang Canaan Technology Limited(300412) 」または「会社」と略称する）特定の対象にA株株式を発行する推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理弁法」「深セン証券取引所創業板上場会社規範運営ガイドライン」などの関連法律法規と規範性文書の要求に基づき、 Zhejiang Canaan Technology Limited(300412) 特定の対象に株式を発行する販売制限流通株に販売制限の解除を申請し、市場に流通する事項に対して慎重な審査を行い、審査状況と審査意見を以下のように発表した。
一、今回の売却制限解除株式の発行状況と株式変動状況
（I）今回の申請による限定株式取得の解除状況
中国証券監督管理委員会の「同意 Zhejiang Canaan Technology Limited(300412) 特定対象への株式発行登録に関する承認」（証監許可[20211175号）を経て、会社が特定対象に株式を発行する登録申請に同意した。会社は12名の特定の対象に人民元普通株（A株）株35573122株を発行し、発行価格は7.59元/株で、募集資金総額は人民元2699999598元で、各発行費用の人民元813773584元（付加価値税を含まない）を差し引いて、募集資金の純額は人民元26186226014元である。この募集資金は2021年12月3日までにすべて入金された。上記資金の到着状況はすでに中匯会計士事務所（特殊普通パートナー）が検証し、「＊ Zhejiang Canaan Technology Limited(300412) 資本検査報告」（中匯会検[20217839号）を発行した。今回特定の対象に株式を発行するのは2021年12月22日に深セン証券取引所に上場し、株式の限定販売期間は新規株式の上場日から6ヶ月である。今回の特定の対象への株式発行が完了すると、会社の総株式は257224900株から292798022株に増加した。
今回、限定販売を解除しようとした12人の株主が会社の株式を取得した状況は以下の通りです。
連番取得発行オブジェクト名取得配当数取得配当金額ロック期間（株）（元）（月）
1 UBS AG 1,317523 9,99999957 6
2上海迎水投資管理有限会社-迎水泰順19762841499999556
1号私募証券投資基金
3夏同山30303229999977 6
4華泰資産管理有限会社-華泰資産価値1317523999999957 6
資産管理製品の精選
5華泰資産管理有限会社-華泰優頤株131752399999999957 6
特別年金製品
6華泰資産管理有限会社-華泰好ましくは3号1317523999999957 6
株式型年金製品
7徐文呼13175239999957 6
8李天虹197628414999556
9徐国新77733858999974 6
10シェカイ1317523999999957 6
11財通基金管理有限会社99604747559999766
12ノルド基金管理有限会社2952532240001027
合計35573122269999598-
（II）特定の対象に株式を発行した後、本審査意見の開示日までの会社の総株式の変化状況2022年5月18日、会社の2021年年度株主総会は「会社の2021年度利益分配事前案に関する議案」を審議、採択した。その中で、会社は総株式292798022株を基数として、資本積立金10株ごとに7株増加し、合計204958615株増加する予定である。転増後の会社の総株式数は497756637株だった。会社は2022年5月31日に巨潮情報網で「2021年年度権益分派実施公告」（公告番号：2022046）を発表し、今回の権益分派実施が完了した後、会社の総株式は292798022株から497756637株に変更された。
本審査意見の発表日までに、会社の総株式は497756637株で、その中で、限定販売条件の流通株は85777798株で、会社の総株式の17.23%を占めている。無限売却条件の流通株は411978839株で、会社の総株式の82.77%を占めている。
（III）今回売却制限を解除する予定の12名の株主が保有する売却制限株式数の調整状況
上記資本積立金の株式移転が完了した後、今回株式売却制限を解除する予定の12人の株主が保有する売却制限株式の数に応じた調整は以下の通りである。
順序番号取得発行対象名転入前の保有製限転入後の保有製限株式数（株）株式数（株）
1 UBS AG 1,317523 2,239789
2上海迎水投資管理有限会社-迎水泰順1号私19762843359683
証券投資ファンドを募集する
3夏同山303035151515
4華泰資産管理有限会社-華泰資産価値精選資本13175232239789
生産管理製品
5華泰資産管理有限会社-華泰優頤株式特定項目型13175232239789
年金製品
6華泰資産管理有限会社-華泰好ましくは3号株式型13175232239789
年金製品
7徐文呼13175232239789
8李天虹19762843359683
9徐国新777338861324756
10シェカイ13175232239789
11財通基金管理有限会社996047416932806
12ノルド基金管理有限会社2952535017130
合計3557312260474307
二、今回の申請による株式売却制限株主の関連承諾の解除と履行状況
1、今回の売却制限解除を申請した12名の株主は、UBS AG、上海迎水投資管理有限会社-迎水泰順1号私募証券投資基金、夏同山、華泰資産管理有限会社-華泰資産価値精選資産管理製品、華泰資産管理有限会社-華泰優頤株式特別年金製品、華泰資産管理有限会社-華泰優先3号株式型年金製品、徐文呼、李天虹、徐国新、謝カイ、財通基金管理有限会社、ノルド基金管理有限会社。
2、上記株主は会社が特定の対象に株式を発行する発行対象として、本社/本人が今回の発行が終了した日（今回発行された株式が上場した日を指す）から6ヶ月以内に今回購入した株式を譲渡しないことに同意し、取締役会に委託して中国証券登録決済有限責任会社深セン支社に本社/本人の上記購入株式に対してロック手続きを行うことを申請した。本単位/本人が保有している上記の株式は、今回の発行が終了した日から6ヶ月以内に譲渡されないことを保証します。
本審査意見の発行日までに、今回の株式売却制限解除を申請した株主は上記の約束を履行した。
3、本審査意見の発行日までに、今回株式売却制限の解除を申請した株主には非経営は存在しない。
会社の資金を性的に占有する場合も、会社が違反を保証する場合もありません。
三、今回の限定販売株式の上場流通手配の解除
1、今回の限定販売解除株式の上場流通日は2022年6月23日（木）である。
2、今回の限定販売解除株式の数は60474307株で、会社の株式総額に占める割合は
12.15%。今回の限定販売株式の解除には品質保証、凍結などの状況はなく、今回の限定解除後に上場することができる。
流通数量は60474307株で、会社の株式総額に占める割合は12.15%である。
3、今回株式売却制限の解除を申請した株主は計12名で、証券口座の総数は45戸である。
4、今回の株式売却制限解除及び上場流通の具体的な状況は以下の通りである：
単位：株
シリアル番号発行対象名の保有株式を取得した証券口座名の保有する限定販売株式今回の限定解除実際の上場可能部数の販売数の流通数
1 UBS AG UBSAG 2,239789 2,239789 2,239789
上海迎水投資管理有限上海迎水投資管理有限会社-
2社-迎水泰順1号私募迎水泰順1号私募証券投資基335968333596833359683証券投資基金金
3夏同山夏同山515151551515
華泰資産管理有限会社-華泰資管- Industrial Bank Co.Ltd(601166) -華泰資
4華泰資産価値精選資産価値精選資産管理製品223978922397892239789管理製品
華泰資産管理有限会社-華泰優頤株特別型年金産
5華泰優頤株式特別型養品-中国 Agricultural Bank Of China Limited(601288) 株式有限会社223978922397892239789老金製品司
