湖南啓元弁護士事務所
について
2020年製限株激励計画
一部の製限株に2番目の製限解除期間の製限解除に関する法律意見書を初めて授与した。
二〇二年六月
へ: Yuhuan Cnc Machine Tool Co.Ltd(002903)
湖南啓元弁護士事務所(以下「本所」と略称する)は* Yuhuan Cnc Machine Tool Co.Ltd(002903) (以下「会社」と略称する、「* Yuhuan Cnc Machine Tool Co.Ltd(002903) 」と略称する)の委託を受け、特別招聘特別法律顧問として、会社の2020年製限株激励計画プロジェクト(以下「今回の激励計画」、「本激励計画」または「本計画」と略称する)に法律サービスを提供し、会社の2020年製限株激励計画について初めて一部製限株に授与された2番目の製限解除製限事項「湖南啓元弁護士事務所は、 Yuhuan Cnc Machine Tool Co.Ltd(002903) 2020年製限株激励計画について、一部の製限株の2番目の製限期間解除製限解除に関する法律意見書を初めて授与した」(以下「本法律意見書」と略称する)。
本所は「中華人民共和国会社法」(以下「会社法」と略称する)、「中華人民共和国証券法」(以下「証券法」と略称する)、中国証券監督管理委員会(以下「中国証券監督会」と略称する)が発表した「上場会社株式激励管理弁法」(2018年改正)(以下「管理弁法」と略称する)及び「深セン証券取引所上場会社業務取扱ガイドライン第9号-株式激励」などの関連規定に基づき、弁護士業界公認の業務基準、道徳規範と勤勉に責任を菓たす精神は、今回の株式激励計画に関連する関連事実に対して審査と検証を行い、本法律意見書を発行した。
本法律意見書を発行するために、本所は特に以下のように声明した。
(I)本所は中国の法律、法規、地方政府及び部門の規則、規範的な文書及び中国証券監督管理委員会、証券取引所の関連規定及び本法律意見書の発行日以前にすでに発生または存在した事実に基づいて法律意見を発表する。
(II)本所はすでに法定職責を厳格に履行し、勤勉で責任を菓たし、誠実で信用の原則を遵守し、会社の行為及び今回申請の合法、コンプライアンス、真実、有効に対して十分な審査検証を行い、本法律意見書に虚偽記載、誤導性陳述及び重大な漏れがないことを保証した。
(III)本所は本法律意見書を会社の今回の激励計画の必須書類の一つとし、他の申請資料と一緒に報告または公開することに同意し、法によって発行された法律意見書に対して相応の法律責任を負う。
(IV)本所が提出した法律意見は、会社が本所に保証したことに基づく:会社とその実際の支配者、取締役、監事、その他の高級管理者及び関係自然人は本所に法律意見を提出するために必要な、真実、完全、有効な原始書麺材料、コピー材料或いは口頭証言を提供し、隠蔽、虚偽或いは重大な漏れがない。すべての資料の署名および/または印鑑は真実で有効です。
(8548)本所在地が法律意見を提出する際、法律専門事項に対して法律専門家の特別な注意義務を履行し、会計、評価、信用格付けなどの非法律専門事項に対して一般人の一般的な注意義務を履行した。
(Ⅵ)本所が法律意見を出すことは極めて重要で、独立した証拠の支持を得られない事実に対して、本所は会社、関係政府部門及びその他の関連機関、組織或いは個人が発行した証明に基づいて意見を出す。国家機関、公共事務を管理する機能を持つ組織、会計士事務所、資産評価機関、信用格付け機関、公証機関などの独立した第三者機関から取得した証拠資料に対して、本所は一般的な注意義務を履行した後、直接法律意見を出す根拠とする。本所在の法律意見の中で関連する資本検査報告、監査報告、監査された財務報告、監査または鑑識報告、資産評価報告、資本信用格付け報告などの専門文書及び中国国外の弁護士が発行した法律意見の中のいくつかのデータ及び/または結論の引用は、本所在のこれらのデータまたは結論の真実性、正確性、完全性に対していかなる明示または黙示の保証及び/または連帯責任を負うことを意味しない。
(8550)本所はいかなる単位または個人にも本法律意見書に対していかなる解釈または説明をすることを許可していない。
(8551)この法律意見書は会社が今回の激励計画を実行する目的だけに使用され、本所の書面同意を得ずに、他の目的に使用してはならない。
テキスト
一、今回の株式激励計画の履行済みの承認と授権
本所の弁護士の審査を経て、この法律意見書が発行された日までに、 Yuhuan Cnc Machine Tool Co.Ltd(002903) は今回の激励事項のために以下のプログラムを履行した。
1、2020年4月24日、会社の第3回取締役会第10回会議は「会社(以下「審査管理方法」と略称する)の議案」、「会社の株主総会の授権取締役会に2020年製限株激励計画の関連事項を処理する議案を提出することについて」、会社の独立取締役はすでに今回の激励計画の関連事項について独立した意見を発表し、会社が今回の激励計画を実行することに同意した。2、2020年4月24日、会社の第3回監事会第9回会議は「会社3、2020年4月30日から2020年5月10日まで、会社は初めて一部の激励対象に授与された名前と職務を社内ネットワークを通じて公示し、公示期限内に、会社の監事会は今回の激励対象に関する異議を受け取っていない。2020年5月14日、会社は「監査役会が2020年製限株激励計画について初めて激励対象リストを授与する審査と公示状況の説明」を披露した。
4、2020年5月20日、会社は2020年第1回臨時株主総会を開き、「会社5、2020年6月8日、会社はそれぞれ第3回取締役会第11回会議と第3回監事会第10回会議を開き、「会社が2020年の製限株激励計画を調整することについて初めて一部の激励対象リストと授与数を授与する議案」、「会社が激励対象に初めて製限株を授与する議案について」を審議、採択し、2020年6月8日を激励計画の授与日とすることを確定した。条件を満たす62人の激励対象に203.50万株の製限株を授与する。会社の独立取締役はこれに対して独立した意見を発表し、監査役会は今回の製限株授与の激励対象リストを確認した。
6、2020年6月16日、会社は2020年製限株激励計画製限株の初授与登録を完了し、62名の激励対象に203.50万株の製限株を授与し、2020年6月17日に「2020年製限株激励計画の初授与登録完了に関する公告」を披露し、初授与製限株の上場日は2020年6月18日である。
7、2021年1月27日、会社はそれぞれ第3回取締役会第16回会議と第3回監事会第15回会議を開き、「激励対象に2020年製限株激励計画の製限株予約に関する議案」を審議、採択し、2021年1月27日を製限株激励計画予約部分の授与日とし、26人の激励対象に36.50万株の製限株を授与することを確定した。監査役会は今回の製限株授与の激励対象リストを確認し、会社の独立取締役は関連事項に同意する独立意見を発表した。会社の取締役会は今回の事項を処理してすでに会社の2020年の第1回臨時株主総会の許可を得て、会社の株主総会の審議を提出する必要はありません。
8、2021年3月23日、会社はそれぞれ第3回取締役会第18回会議と第3回監事会第17回会議を開き、「買い戻しの抹消部分については授受されたが、限定株を解除していない議案」を審議、採択し、退職激励対象者1人が保有している授受されたが解除されていない限定株50000株を買い戻し抹消することに同意した。独立取締役は関連事項に対して独立意見を発表し、監査役会は監査意見を発表した。
9、2021年4月16日、会社は2020年製限株激励計画の予約製限株の授与登録を完了し、26人の激励対象に36.50万株の製限株を授与した。会社は2021年4月19日、「2020年製限株式激励計画の予約製限株式授与登録完了に関する公告」を発表した。製限株式の上場日は2021年4月20日。
102021年4月22日、会社は2020年年次株主総会を開き、「買い戻し抹消部分が授受されたが、まだ限定株を解除していないことに関する議案」を審議、採択し、退職激励対象者1人が保有している授受されたが、限定株5万株を買い戻し抹消することに同意した。会社は2021年4月23日、「一部の製限株の買い戻しについて登録資本を減少させ、債権者に通知する公告」を発表した。112021年6月23日、会社は中国証券登記決済有限責任会社深セン支社で買い戻しの抹消手続きを完了した。会社の今回の買い戻し抹消の最初の授与部分の限定販売を解除していない数は5万株である。今回の買い戻しの抹消が完了した後、同社の2020年の製限株激励計画は初めて一部の製限株を授与したが、ロック解除されていない製限株の数は198.50万株で、激励対象者数は61人だった。
122021年6月23日、会社はそれぞれ第3回取締役会第20回会議と第3回監事会第19回会議を開き、「2020年製限株激励計画について初めて一部の第1回製限期間解除製限条件の成菓を授与する議案」を審議、採択し、独立取締役は関連事項に対して独立意見を発表し、監事会は審査意見を提出した。
132021年6月29日、会社は「2020年製限株式激励計画について初めて製限株式の一部を授与する最初の製限期間解除製限株式の上場流通を解除する提示性公告」を発表し、会社の2020年製限株式激励計画は初めて製限株式の一部を授与し、2021年7月2日に上場流通し、今回のロック解除の製限株式数は794000株だった。
142021年10月21日、会社はそれぞれ第3回取締役会第22回会議と第3回監事会第21回会議を開き、「買い戻しの抹消部分については授受されたが、売却製限を解除していない製限株についての議案」を審議、採択した。会社は2人の退職激励対象者が保有している授受されたが、販売製限を解除していない製限株16000株に対して買い戻しの抹消を行う予定だ。独立取締役は関連事項に対して独立意見を発表し、監査役会は監査意見を発表した。
152021年11月12日、会社は2021年の第2回臨時株主総会を開き、「買い戻しの抹消部分が授受されたが、限定株を解除していないことに関する議案」を審議、採択し、退職激励対象者2人が保有している授受されたが、限定株を解除していない限定株1万6000株を買い戻し、抹消することに同意した。会社は2021年11月15日、「一部の製限株の買い戻しについて登録資本を減少させ、債権者に通知する公告」を発表した。
162022年1月26日、会社は中国証券登記決済有限責任会社深セン支社で買い戻しの抹消手続きを完了した。会社の今回の買い戻し抹消はすでに授受されたが、まだ限定的な株式を解除していない数は1万6000株である。
172022年3月29日、会社はそれぞれ第4回取締役会の第2回会議と第4回監事会の第2回会議を開き、「買い戻しの抹消部分については授受されたが、売却製限を解除していない製限株についての議案」を審議、採択した。会社は退職激励対象者1人が保有している授受されたが、販売製限を解除していない製限株90000株に対して買い戻しの抹消を行う予定だ。独立取締役は関連事項に対して独立意見を発表し、監査役会は監査意見を発表した。
182022年4月21日、会社は2021年の年次株主総会を開き、「買い戻しの抹消部分が授受されたが、まだ限定株を解除していないことに関する議案」を審議、採択し、退職激励対象者1人が保有している授受されたが、まだ限定株を解除していない限定株9万株を買い戻し、抹消することに同意した。会社は2022年4月22日、「一部の製限株の買い戻しについて登録資本を減少させ、債権者に通知する公告」を発表した。192022年4月22日、会社はそれぞれ第4回取締役会の第4回会議と第4回監事会の第4回会議を開き、「2020年製限株激励計画について、第1回製限期間解除製限条件の成菓を一部授与する議案を予約し、採択した」ことを審議し、独立取締役は関連事項に対して独立意見を発表し、監事会は審査意見を提出した。
202022年4月28日、会社は「2020年製限株式激励計画予約授与部について」を披露した。