First Capital Securities Co.Ltd(002797) 証券引受推薦有限責任会社
Shandong Sunway Chemical Group Co.Ltd(002469) 株式の発行と現金の支払いについて
資産を購入し、関連資金及び関連取引を募集する。
売却制限株式の売却制限解除の審査意見
First Capital Securities Co.Ltd(002797) 証券引受推薦有限責任会社（以下「一創投資銀行」または「独立財務顧問」と略称する）は Shandong Sunway Chemical Group Co.Ltd(002469) （かつての用名：山東三次元石化工程株式会社、以下「上場会社」または「 Shandong Sunway Chemical Group Co.Ltd(002469) 」と略称する）として株式を発行し、現金を支払って資産を購入し、関連資金と関連取引（以下「今回の取引」と略称する）の独立財務顧問を募集し、「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「上場会社重大資産再編管理弁法」、「上場会社買収合併再編財務顧問業務管理弁法」、「深セン証券取引所株式上場規則」などの関連法律、法規と規範的な文書の要求に基づき、今回の取引によって形成された売却制限株式の解禁状況について審査を行った。具体的な審査状況と審査意見は以下の通りである：
一、今回の取引株式の発行及び限定販売状況
2020年11月、中国証券監督管理委員会は「山東三次元石化工事株式会社が李建波などに株式を発行して資産を購入し、関連資金を募集する承認について」（証監許可[20202928号）を発行し、承認＊ Shandong Sunway Chemical Group Co.Ltd(002469) 李建波など172人の自然人に81114991株の株式を発行して関連資産を購入し、会社が株式を発行して関連資金を募集するのは30823730元を超えないことを承認した。
2020年12月4日、今回の取引の発行株式は資産を購入して新たに発行された株式81114991株を深セン証券取引所に上場し、 Shandong Sunway Chemical Group Co.Ltd(002469) 総株式は503262849株から584377840株に増加した。
2020年12月23日、今回の取引の募集で関連資金が新たに発行された株式64484790株が深セン証券取引所に上場し、 Shandong Sunway Chemical Group Co.Ltd(002469) 総株式は584377840株から648862630株に増加した。このような新規株式に関する状況は以下の通りです。
順次発行対象名発行株式数製限期間
番号（株）
1山東人と投資有限会社20920503は新たに株式を上場した日から18ヶ月以内に司を譲渡してはならない。
順次発行対象名発行株式数製限期間
番号（株）
2楊国梁10460251は新規株式の上場日から6ヶ月以内に譲渡できない（2021年6月23日に限定販売を解除し、上場流通した）
3 Huatai Securities Co.Ltd(601688) 株式会社8368200は、新規株式の上場日から6ヶ月以内に譲渡できません（会社は2021年6月23日に限定販売を解除し、上場流通しています）
4林萌6276150は新規株式の上場日から6ヶ月以内に譲渡できない（2021年6月23日に限定販売を解除し、上場流通した）
深セン瀟湘君宜資産管理は新たに株式を上場した日から6ヶ月以内に譲渡できない（すでに5理有限会社–君宜計6276150は2021年6月23日に販売制限を解除し、上場流通している）私募証券投資基金を享受している。
晨鳴（青島）資産管理
6理有限会社-青島晨6276150は、新規株式の上場日から6ヶ月以内に譲渡できない（融通済み株式投資管理は2021年6月23日に限定販売を解除し、上場流通）センター（有限パートナー）
上海馳泰資産管理有
7限会社-淄博馳泰誠5907386は新規株式の上場日から6ヶ月以内に譲渡できない（既運証券投資パートナー企業は2021年6月23日に限定販売を解除し、上場流通する）（有限パートナー）
合計64484790-
今回の限定販売解除株式は、上表に記載された発行対象の山東人と投資有限会社（以下「人と投資」と略称する）が買収した今回の取引の募集に関連する資金によって新たに発行された株式20920503株である。
二、今回の販売制限解除を申請した株主の約束と履行状況
1、今回の限定販売解除を申請した株主は：山東人と投資有限会社である。人と投資が今回の取引で行った限定株式の上場流通に関する約束は以下の通りである。
（1）今回の取引で買収した新規株式の限定販売に関する承諾：
①今回購入した株式は、非公開発行株式の発行が終了した日から18ヶ月以内に、証券市場の公開譲渡や協議方式による譲渡を含むが、これらに限らない、いかなる方式で譲渡や他人の管理を委託しない。その後、中国証券監督管理委員会と深セン証券取引所の関連規定に従って実行した。
②上記の販売制限期間内に、承諾者が購入した＊ Shandong Sunway Chemical Group Co.Ltd(002469) ＃＃＃株は＊ Shandong Sunway Chemical Group Co.Ltd(002469) ＃＃によって株式を送り、株式を増やすなどの事項を実施して増加した株式は、上記の販売制限期間の承諾を一括して遵守する。
③中国証券監督管理委員会または深セン証券取引所が前記新規株式のロック承諾を調整することを要求した場合、前記株式ロック承諾は相応に調整しなければならない。
④上記の新規株式のロック解除後、その譲渡などの株式はその時有効な「会社法」などの法律、法規及び中国証券監督会、証券取引所の関連規範性文書を遵守しなければならない。
（2）今回の取引前に直接または間接的に保有している＊ Shandong Sunway Chemical Group Co.Ltd(002469) ＃＃株式補充承諾について：
①今回の取引を通じて Shandong Sunway Chemical Group Co.Ltd(002469) 非公開発行株式を購入した場合、非公開発行株式の発行が終了した日から18ヶ月以内に、今回の取引前に当社が直接または間接的に保有していた Shandong Sunway Chemical Group Co.Ltd(002469) 株式を譲渡しない。
②上記限売期間内に、＊ Shandong Sunway Chemical Group Co.Ltd(002469) によって株式を送り、株式を増やすなどの事項で増加した株式に対して、上記限売期限の承諾を一括して遵守する。
③関連監督管理部門の監督管理意見または関連規定が上記のロック期間の調整を要求した場合、当社は関連監督管理部門の監督管理意見と関連規定に基づいて相応の調整を行うことを保証する。
2、本審査意見が発行された日まで、人と投資は上記の各約束を厳格に履行した。
3、公開検索、2021年度の関連先資金占用特別監査報告及び会社の説明によると、人と投資には非経営的に会社の資金を占用する状況は存在せず、会社がその違反に対して保証する状況も存在しない。
三、今回の限定販売株式の上場流通手配の解除
1、今回株式売却制限の解除を申請した株主の戸数：1戸。
2、今回の限定販売解除株式数は20920503株で、会社の総株式の3.2242%を占めている。3、今回の限定販売解除株式の上場流通日は2022年6月23日（木）である。
4、株式の売却制限解除及び上場流通の具体的な状況は以下の通りである：
序株主全称の所有する売却制限株式総数今回の申請による売却制限株式の解除備考番号（株）部数（株）
1山東人と投資有限会社2092050320920503-
四、今回の株式売却制限解除後の株式構造変動表
株式の性質今回の変動前の今回の変動今回の変動後
数量（株）比例数量（＋，－）数量（株）比例
（株）
一、限定販売条件フロー511158447.88%-20920503301953414.65%通株/非流通株
高管ロック株301953414.65%-301953414.65%
先発後限売株209205033.22%-209205030 0.00%
二、無限販売条件59774678692.12%+2092050361866728995.35%流通株
三、総株式6488626 Shanghai Hajime Advanced Material Technology Co.Ltd(301000) 0%-6488626 Shanghai Hajime Advanced Material Technology Co.Ltd(301000) 0%
五、独立財務顧問の審査意見
審査を経て、独立財務顧問は投資家として次のように考えている。
1、本審査意見の発行日までに、今回株式の限定販売を解除した株主は、今回の取引で行った約束に違反する場合はない。
2、今回の限定販売株式の限定販売解除の数量、上場流通時間はすべて「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「上場会社重大資産再編管理弁法」、「深セン証券取引所株式上場規則」などの関連法律法規と規範性文書の規定と株主承諾に符合している。3、本審査意見が発行された日までに、上場会社は今回の限定販売条件の流通株の上場流通事項に関する情報に対して真実、正確、完全を開示した。
4、独立財務顧問は今回の株式売却制限の解禁と上場流通に異議がない。
（本ページには本文がなく、「＊ First Capital Securities Co.Ltd(002797) 証券引受推薦有限責任会社の＊ Shandong Sunway Chemical Group Co.Ltd(002469) 株式の発行及び現金購入資産の支払い及び関連資金の募集及び関連取引の限定株式の限定販売の解除に関する審査意見」の押印ページ）
First Capital Securities Co.Ltd(002797) 証券引受推薦有限責任会社年月日
