証券コード： Dongguan Kingsun Optoelectronic Co.Ltd(002638) 証券略称： Dongguan Kingsun Optoelectronic Co.Ltd(002638) 公告番号：2022053 Dongguan Kingsun Optoelectronic Co.Ltd(002638)
最近5年間で会社が証券監督管理部門と取引所に監督管理されたことについて
措置や処罰の状況及び相応の改善状況の公告
当社と取締役会の全員は情報開示内容の真実、正確さと完全さを保証し、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがないことを保証します。
Dongguan Kingsun Optoelectronic Co.Ltd(002638) （以下「会社」と略称する）上場以来、「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「深セン証券取引所株式上場規則」（以下「株式上場規則」と略称する）などの法律規則と「会社定款」の要求に厳格に従い、会社法人管理メカニズムを絶えず改善し、内部管理と製御製度を確立し、健全化し、会社管理レベルを向上させ、企業の持続的な健全な発展を促進する。会社は中国証券監督管理委員会に非公開株式発行事項を申請する予定で、関連要求に基づいて、最近5年間で会社が証券監督管理部門と取引所に監督管理措置または処罰された状況と相応の改善状況を以下のように公告する。
一、最近5年間に証券監督管理部門と取引所に処罰され、相応の改善状況
「行政処罰決定書」（[201873号）
1、内容
当事者： Dongguan Kingsun Optoelectronic Co.Ltd(002638) 。
李旭亮、 Dongguan Kingsun Optoelectronic Co.Ltd(002638) 実際の支配人。
胡玄ヒール、当時 Dongguan Kingsun Optoelectronic Co.Ltd(002638) 筆頭株主の勤上グループ副総裁は、 Dongguan Kingsun Optoelectronic Co.Ltd(002638) 財務部投資総監を兼任していた。
陳永洪、当時 Dongguan Kingsun Optoelectronic Co.Ltd(002638) 董事長、総経理を務めていた。
当事者には以下の違法事実が存在することが明らかになった。
2016年9月30日、 Dongguan Kingsun Optoelectronic Co.Ltd(002638) と成都ガンダム投資発展有限会社（以下「成都ガンダム」と略称する）は成都七中実験学矯（以下「成都七中」と略称する）の買収について「買収及び投資意向書」（以下「16年意向書」と略称する）に署名し、胡玄は「16年意向書」に署名し、 Dongguan Kingsun Optoelectronic Co.Ltd(002638) 公章を押した。今回の取引は「証券法」第67条に規定された重大な事項に属する。「証券法」第67条第2項と「上場会社情報開示管理弁法」第31条第1項の規定によると、 Dongguan Kingsun Optoelectronic Co.Ltd(002638) は「買収及び投資意向書」に署名した後、直ちに情報を履行しなければならない。
開示義務、直ちに報告と公告。しかし、 Dongguan Kingsun Optoelectronic Co.Ltd(002638) は適時に開示されず、2017年2月17日に「16年意向書」の主要内容とほぼ一緻する「買収及び投資意向書」（以下「17年意向書」と略称する）を再締結した。この意向書は陳永洪が署名し、 Dongguan Kingsun Optoelectronic Co.Ltd(002638) 公印を押した。 Dongguan Kingsun Optoelectronic Co.Ltd(002638) は2017年3月11日に会社が成都ガンダムを買収して成都七中を間接的に買収する予定であることを明らかにし、4月22日に2月17日に成都ガンダムと「17年意向書」を締結したことなどを明らかにした。
証券監督管理委員会は、「証券法」第63条、第67条及び「上場会社情報開示管理弁法」第31条の規定に違反し、「証券法」第190条に記載されている状況を構成している。 Dongguan Kingsun Optoelectronic Co.Ltd(002638) の実際の支配者として、李旭亮の行為は「証券法」第百九十三条第三項の状況を構成している。胡玄と成都七中の買収計画、実施、意思決定の全過程に参加し、2016年9月30日に「16年意向書」に署名し、＊ Dongguan Kingsun Optoelectronic Co.Ltd(002638) 公印を押し、＊ Dongguan Kingsun Optoelectronic Co.Ltd(002638) 情報開示違法行為の直接責任を負う主管者である。陳永洪は Dongguan Kingsun Optoelectronic Co.Ltd(002638) 代表取締役として、 Dongguan Kingsun Optoelectronic Co.Ltd(002638) 情報開示違法行為の他の直接責任者である。当事者の違法行為の事実、性質、情状と社会危害程度に基づいて、証券監督会は以下のことを決定した。
1、「証券法」第百九十三条第一項の規定によると、＊ Dongguan Kingsun Optoelectronic Co.Ltd(002638) に対して是正を命じ、警告を与え、60万元の罰金を科す。胡玄ヒールに警告を与え、30万元の罰金を科した。陳永洪に警告を与え、10万元の罰金を科した。
2、「証券法」第百九十三条第一項と第三項の規定によると、李旭亮に警告を与え、60万元の罰金を科した。
また、「証券法」第233条及び「証券市場参入禁止規定」第3条、第5条、第6条の規定に基づき、証券監督会は李旭亮に対して終身証券市場参入禁止措置をとり、胡玄ヒールに対して5年間の証券市場参入禁止措置を取った。
2、改善措置
（1）会社は規定時間内に罰金を納付する。
（2）会社及び関係当事者は誠実に投資家全員に謝罪する。会社及び全取締役、監事と高級管理職はこれを戒めとして、「会社法」、「証券法」、「深セン証券取引所株式上場規則」、「上場会社情報開示管理弁法」などの法律法規を真剣に学び、上述の法律法規の要求に厳格に従い、運営を規範化し、取締役、監事と高級管理職が勤勉で職責を菓たす義務を菓たす意識をさらに強化し、真実、正確、完全、情報開示義務をタイムリーに履行する。
上記の事項を除いて、会社は最近5年間で他の証券監督管理部門と取引所に処罰されることはありません。
二、最近5年間証券監督管理部門と取引所に監督管理措置と改善された状況
（I）「＊＊ Dongguan Kingsun Optoelectronic Co.Ltd(002638) に対して警告状を発行する措置をとる決定について」（［201757号）
1、内容
Dongguan Kingsun Optoelectronic Co.Ltd(002638) ：
調査によると、あなたの会社には以下の違反行為があります。
2016年10月27日、同社は2016年第3四半期の報告書を発表し、2016年度の上場企業の株主に帰属する純利益（以下、純利益と略称する）は4700万元から5400万元と予想している。2017年2月28日、会社は業績速報を発表し、2016年度の純利益は4787万元と予想されている。2017年4月14日、会社は「2016年度業績速報修正公告」と「資産減損引当金の計上に関する公告」を発表し、会社の2016年度純利益は-3.96億元に修正された。2017年4月22日、同社が発表した2016年度報告書の純利益実績は-4億2700万元だった。以上のことから、会社は規定の期限内に2016年度の業績予告、業績速報を修正しておらず、2016年に監査された純利益と業績予告及び初の業績速報で開示された純利益には大きな違いがある。
上記の行為は「上場会社情報開示管理弁法」第二条の関連規定に違反し、「上場会社情報開示管理弁法」第59条の規定に基づき、現在、あなたの会社に対して警告状を発行する行政監督管理措置を取っています。あなたの会社は真剣に教訓を吸収し、証券法律法規に対する学習を確実に強化し、法に基づいて真実、正確、完全、タイムリーに情報開示義務を履行し、このような事件の再発を根絶しなければならない。
2、改善措置
会社は『決定書』が提出した問題を非常に重視し、情報開示、内部製御製度の建設と実行に存在する不足を深く反省し、会社は中国証券監督管理委員会広東監督管理局の要求に厳格に従い、証券法律法規に対する学習を強化し、情報開示義務を厳格に履行し、規範的な運営レベルと情報開示品質を強化し、このような事件の再発を根絶する。
（II）「行政監督管理措置決定書」201896号
1、内容
「上場会社現場検査方法」の規定に基づき、わが局はあなたの会社に対して現場検査を行い、あなたの会社に以下の問題があることを発見しました。
（1）会社の管理運営が規範化されていない
あなたの会社の実際の支配人李旭亮は2014年7月14日から会社の理事長、法定代表者の職務を担当していませんが、会社の2017年度の一部の財テク協議には「李旭亮」の印鑑が使用されている場合があります。
上記の状況は「上場会社管理準則」（証監発20021号）第25条の関連規定に合わない。
（2）子会社の内部製御に欠陥がある
あなたの会社は2016年に広州龍文教育科学技術有限会社（以下「広州龍文」と略称する）を買収してから、今回の検査が終わるまで、従来の経営陣を流用しており、同社に取締役、財務責任者などの管理者を派遣しておらず、関連する内部統制に欠陥がある。上記の状況は「企業内部製御基本規範」第4条第1項及び「企業内部製御応用ガイドライン第1号-組織アーキテクチャ」第10条などの規定に合わない。
（3）定期報告書が一部の事項に対して不正確、不完全であること
一つはあなたの会社の2017年の年報「第5節、重要事項」に開示された財テク製品の未満期残高は4600万元で、実際には81340万元でなければなりません。第二に、あなたの会社の2017年の年報は2つの深セン市彩易達光電有限会社に対する保証事項を漏れて開示し、金額は合計2490万元です。上記の状況は「上場会社情報開示管理弁法」第2条と「公開発行証券の会社情報開示内容とフォーマット準則第2号-年度報告の内容とフォーマット」第41条などの関連規定に合わない。
（4）募集資金投資プロジェクトが計画通りに投資していない
2016年11月、あなたの会社は株式の発行と現金の購入資産の支払いを実施し、関連資金17億7100万元を募集し、現金の対価と仲介機構の費用を支払った残高を差し引いて12億7100万元で、広州竜文重点都市の新規ネットワーク建設プロジェクト、小クラス化指導建設プロジェクト、オンライン教育プラットフォームとO 2 O建設プロジェクトと教育研究開発育成システムの建設プロジェクトに投資する計画です。調査によると、あなたの会社は「株式の発行と現金の支払いによる資産の購入と関連資金の募集及び関連取引報告書」に開示された投資計画に基づいて上記の4つの募集資金投資プロジェクトに投資しておらず、現場検査の終了日までに、プロジェクトの募集資金は12億7100万元で長期にわたって放置され、主に定期預金や構造預金に使われている。会社は2018年半年報と「2018年半年度募集資金の保管と使用状況の特別報告」の公開前に、これらの募集資金投資プロジェクトの実際の投資進度と投資計画に大きな違いがあることを過去の報告と特別報告で開示しておらず、具体的な原因を説明していない。関連状況は「上場会社監督管理ガイドライン第2号--上場会社募集資金管理と使用の監督管理要求」第11条の規定に合わない。
「上場会社情報開示管理弁法」第59条、「上場会社現場検査弁法」（証監会公告201012号）第21条の規定に基づき、わが局はあなたの会社に対して是正を命じる行政監督管理措置をとることを決定した。
陳永洪氏は会社の理事長兼当時の総経理（2017年4月14日から2017年12月8日まで取締役会秘書の職責を代行）として、「会社法」第百四十七条と「上場会社情報開示管理弁法」第三条などの規定に従って勤勉に責任を菓たすことができず、会社の上述の違反行為に重要な責任を負っている。
馬鋭は会社の取締役会秘書として（2017年12月8日現在）、「上場会社情報開示管理弁法」第3条などの規定に従って勤勉に責任を菓たす義務を履行しておらず、会社の関連定期報告と「資金の保管と使用状況を募集する特別報告」の開示が正確ではなく、不完全な違反行為に対して重要な責任を負っている。
「上場会社情報開示管理弁法」第58条、第59条の規定に基づき、わが局は陳永洪、馬鋭に対して警告状の行政監督管理措置をとることを決定した。
2、改善措置
（1）コーポレートガバナンス運営の不規範について
会社の2017年度の一部の財テク協議では、「李旭亮」の印鑑が使用されている場合があります。この状況が発生した主な原因は：1、会社の銀行口座が多く、印鑑の更新がタイムリーではない；2、一部の銀行口座が小切手を発行し、印鑑を変更するとサプライヤーの小切手引受入金に影響し、サプライヤーの引受入金を待ってから交換する必要がある。2017年末までに、会社はすでにすべての銀行口座の印鑑更新を完了し、会社はこの事項を非常に重視し、類似事項の再発を根絶する。
（2）子会社に対する内部製御に関する欠陥
2016年8月16日、会社は広州龍文を買収する工商変更登記を完成し、会社の龍文の元の管理層に対する信頼に基づいて、同時に龍文全体の構造の安定を維持することを考慮して、会社は広州龍文の元の取締役会と管理層に広州龍文に対して管理を実施するように委託することを通じて、そしてその管理層に承諾を求めて、 Dongguan Kingsun Optoelectronic Co.Ltd(002638) の管理と監督に服従して、合法的に規則に合った運営と管理を展開する。会社は2017年末に会社の取締役兼副社長を任命して広州龍文の指導に入り、2018年下半期に教育事業部を通じて相次いで人事行政、財務、内部製御などのスタッフを広州龍文に派遣した。
2018年10月8日、同社は広州龍文の単一株主として、株主決定書を発行し、広州龍文取締役会を改選した。現在、広州龍文取締役会のメンバーは陳永洪氏（会社理事長）、賈茜女史（会社取締役兼副社長）、李伯陽女史（会社理事長補佐）、陳淑賢女史（広州龍文事務室主任）、黄嵐女史（会社教育事業部内製御マネージャー）であり、陳永洪氏は広州龍文理事長であり、広州龍文管理と製御をさらに強化した。後期、会社は各麺で広州龍文に対する管理製御を強化し、広州龍文の会社管理を絶えず改善する。
（3）定期報告について一部の事項の開示が不正確、不完全であること
1）株主総会の承認額の範囲内で、会社は2017年6月29日、2017年8月3日、2017年8月10日、2017年8月10日、2017年9月29日、2017年11月30日、2017年12月12日、2017年12月16日にそれぞれ購入した多額の財テク製品を臨時公告形式で開示し、意図的に隠すことはない。2017年末現在、自己資金による財テク製品の購入が期限切れになっていない金額は16840万元で、資金を募集して財テク製品の購入が期限切れになっていない金額は64500万元で、合計の期限切れになっていない金額は81340万元だった。2017年年度報告書の作成期間中、従業員のミス（誤記）により、2017年末までに期限切れになっていない財テク金額を誤って4
