Suzhou Thvow Technology Co.Ltd(002564)
与 Shanghai Electric Group Company Limited(601727) グループ財務有限責任会社について
関連取引のリスク処置事前案
第一章総則
第一条有効に＊ Suzhou Thvow Technology Co.Ltd(002564) （以下「会社」と略称する）及び部下子会社の＊ Shanghai Electric Group Company Limited(601727) グループ財務有限責任会社（以下「電気財務会社」と略称する）における関連取引のリスクを防止し、適時にコントロールし、解消し、資金の安全を保障するために、本リスク処理の事前案を特に製定する。
第二章リスク処理組織機構と職責
第二条会社及び子会社は預金リスク予防処置指導グループを設立し、会社の総経理が指導グループの組長を担当し、指導グループのリスク予防処置の第一責任者を担当し、会社の財務総監が副組長を担当する。指導グループのメンバーには、会社資産財務部、監査風製御部、証券法務部などの部門責任者が含まれています。
預金リスク予防処置指導グループは預金リスクの予防と処置を全麺的に担当し、取締役会に責任を負う。
第三条会社及び子会社は預金リスク予防処置事務室を設立し、予防処置指導グループの指導の下で日常業務を展開する。
会社と子会社はリスク予防処置事務室を設立し、主な職責は以下を含む：
（I）各リスク防止措置を積極的に計画し、実行し、相互に協調し、リスクを共同で製御し、解消する。（II）電気財務会社の関連情報をタイムリーに取得し、預金リスクに対して早期発見、早期報告を行い、重大なリスクの発生を防止する。
（III）電気財務会社の資金流動性状況をタイムリーに理解し、預金リスク予防処置指導グループに報告する。
第三章情報報告と開示
第4条預金リスク報告製度を確立し、定期的または臨時的に取締役会に報告する。
第5条会社及び子会社と電気財務会社の関連取引は、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第7号-取引と関連取引」の要求に厳格に従い、意思決定プログラムと情報開示義務を履行しなければならない。
第四章リスク処置プログラムの起動と措置
第6条電気財務会社が以下のいずれかの状況になった場合は、直ちにリスク処理プログラムを起動しなければならない。（I）電気財務会社は預金の引き出し、期限切れの債務の支払いができない、多額のローンの期限切れや保証の立て替え、コンピュータシステムの深刻な故障、強盗や詐欺などの重大な事項が発生した。
（II）電気財務会社の正常な経営に影響を与える可能性のある重大な機構の変動、株式取引または経営リスクなどの事項が発生する。
（III）電気財務会社のその年の損失は登録資本金の30%以上を超えた。
（IV）その他、会社や子会社の預金資金に回収リスクをもたらす可能性があるなどの事項。
第七条預金リスクが発生した後、リスク予防処置事務室は直ちにリスク予防処置指導グループに報告しなければならない。指導グループはタイムリーに情報を理解し、状況を分析して整理した後、応急処置プログラムを起動し、同時に会社の取締役会に報告しなければならない。
第8条リスク予防処置指導グループは応急処置プログラムを起動した後、電気財務会社に詳細な状況説明を提供し、多ルートで状況を理解してもらう。同時に、リスク起因とリスク状況に基づいて、リスク解消予案に規定された各リスク解消措置と責任を実行し、リスク応急処置案を製定し、方案は以下の主要な内容を含む：
（I）取るべきリスクを解消する措置及び達成すべき目標；
（II）各項目のリスク解消措置の組織実施；
（III）各化学分解リスク措置の実行状況の監督と指導。
第9条発生したリスクに対して、積極的な措置をとり、資金を回収し、会社と子会社の資金の安全性、流動性が影響を受けないことを確保する。
第10条関係部門、部門は応急処置案に規定された職責要求に基づいて、リスク予防処置指導グループの統一的な指揮に服従し、それぞれの職責を司り、それぞれの責任を負い、各措置を真剣に実行し、リスク処置の仕事を積極的に行うべきである。
第五章後続事項の処理
第11条電気財務会社の突発的な預金リスクが発生した原因、結菓に対して、会社は関連部門を組織して真剣に分析し、総括し、経験、教訓を吸収し、預金リスクの予防と処理をより効菓的に行い、リスクに影響する要素が解消できなければ、行動を取ってすべての預金を撤退しなければならない。
第六章附則
第12条本事前案に規定されていない事項は、「会社法」「証券法」「上場会社情報開示管理弁法」などの関連法律、法規、規範性文書及び「会社定款」などの関連規定に基づいて実行する。第13条本事前案の解釈権、改訂権は会社の取締役会に帰属する。
第14条本事前案は会社取締役会の審議を経て可決された後に発効する。
Suzhou Thvow Technology Co.Ltd(002564) 取締役会2022年6月21日
