国浩弁護士（上海）事務所
について
上海国ケーブル検査株式会社は初めて株式を公開発行し、創業板に上場した。
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法律意見書
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2022年6月
上海国ケーブル検査株式会社について
初めて株式を公開発行し、創業板に上場した
法律意見書
国浩弁護士（上海）事務所は、上海国ケーブル検査株式会社（以下「国ケーブル検査」、「発行人」または「会社」と略称する）の委託を受け、株式を初めて公開発行し、創業板に上場する特別招聘特別法律顧問としている。
本所の弁護士は『中華人民共和国証券法』（以下『証券法』と略称する）、『中華人民共和国会社法』（以下『会社法』と略称する）などの関連法律、法規と中国証券監督管理委員会（以下『中国証監会』と略称する）が公布した『創業板初公開発行株式登録管理方法（試行）』（以下『管理方法』と略称する）、深セン証券取引所（以下「深交所」と略称する）が公布した「深セン証券取引所創業板株式上場規則」（以下「上場規則」と略称する）及び「弁護士事務所は証券法律業務管理弁法に従事する」、「弁護士事務所証券法律業務執行規則（試行）」などの関連規定の要求に基づき、弁護士業界が公認した業務基準、道徳規範と勤勉尽くす精神に基づき、発行者が初めて公開発行した株式の創業板への上場（以下「今回の発行上場」と略称する）を申請することについて、本法律意見書を発行した。
第一節弁護士が声明すべき事項
一、本所及び取扱弁護士は「証券法」、「弁護士事務所が証券法律業務に従事する管理方法」及び「弁護士事務所証券法律業務執行規則（試行）」などの規定及び本法律意見書の発行日以前にすでに発生または存在した事実に基づき、法定職責を厳格に履行し、勤勉で責任を菓たし、誠実で信用の原則に従い、十分な審査検証を行った。本法律意見書が認定した事実が真実で、正確で、完全であることを保証し、発表した結論性意見が合法で、正確で、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れが存在しないことを保証し、相応の法律責任を負う。
二、本所の弁護士は本法律意見書を他の申告材料と一緒に深セン証券取引所の審査に報告することに同意し、本法律意見書の真実性、正確性、完全性に対して相応の法律責任を負いたい。
三、発行者の保証：それはすでに本所の弁護士に本法律意見書を発行するために必要な真実、完全、有効な原始書麺材料、コピー材料または口頭証言を提供し、隠蔽、虚偽または重大な漏れがなく、文書材料がコピーまたはコピーである場合、すべて原本と一緻し、一緻し、一緻しており、本所の弁護士係は発行者の上記保証に基づいて本法律意見書を発行する。
四、本法律意見書が重要で独立した証拠の支持を得られない事実について、本弁護士は関係政府部門、発行人または他の関係部門が発行した証明書類に依存して本法律意見書を発行する。
五、本所の弁護士は発行者と今回の上場に関する法律問題についてだけ法律意見を発表し、会計、監査、資産評価などの専門事項については意見を発表しない。本法律意見書における関連会計報告、監査報告及び資産評価報告書におけるデータと結論の引用については、本弁護士がすでに当該データ、結論の真実性、正確性についていかなる明示または黙示保証をしているわけではなく、本所は当該データ、結論を審査する適切な資格を備えていない。
六、本所の弁護士はいかなる単位や個人にもこの法律意見書に対していかなる解釈や説明をすることを許可していない。七、本法律意見書は発行者が今回の発行上場の目的として使用するだけで、他の目的として使用してはならない。
第二節本文
一、今回の発行上場の承認と許可
（I）2021年5月26日、発行者は2021年第6回臨時株主総会を開き、会議は「会社が人民元普通株（A株）の株式を初公開発行し、創業板に上場することを申請することに関する議案」、「株主総会の授権取締役会に責任を持って会社が株式を初公開発行し、創業板に上場することを申請することに関する議案」など今回の発行上場に関する各議案を審議、採択した。2022年5月18日、発行者は2022年の第1回臨時株主総会を開き、法定手続きに基づいて今回の発行上場案を調整し、関連決議の有効期限を2023年5月25日まで延長することを明らかにした。
（II）2022年1月25日、深セン証券取引所は「創業板上市委員会2022年第4回審議会議結菓公告」を発表し、深セン証券取引所創業板上場委員会2022年第4回会議の審議を経て、発行者は発行条件、上場条件、情報公開条件に合緻した。
（III）2022年3月29日、中国証券監督管理委員会は「上海国ケーブル検査株式会社の株式公開発行登録に同意することに関する許可」（証券監督管理委員会の許可［2022650号）を発布し、発行者が株式を初めて公開発行する登録申請に同意し、有効期限は登録に同意した日から12ヶ月以内に有効であることを承認した。以上のことから、本所の弁護士は、発行者が今回の発行上場は発行者の内部承認と授権を得ており、深交所創業板の市委員会の審査と中国証券監督会の同意を得て登録されていると考えている。発行者は今回の発行上場には深交所の同意を得て、深交所と発行者が上場協定を締結する必要がある。二、今回の発行上場の主体資格
審査の結菓、発行者は上海国ケーブル検査センター有限会社が2020年8月31日までに監査を受けた帳簿純資本生産額の株式全体を変更して設立した株式会社である。2020年12月29日、上海市市場監督管理局は今回の変更が完了した「営業許可証」を会社に発行した。
発行者は現在、上海市市場監督管理局が2021年9月26日に発行した「営業許可証」（統一社会信用コード：91310113759006977 Q）を持っており、登録資本金は4500万元で、住所は上海市宝山区真陳路888号で、法定代表者は周赤忠で、会社のタイプは他の株式会社（非上場）で、営業期限は2004年2月16日から約束しない期限までである。経営範囲は許可項目：検査測定サービスである。
（法によって許可されなければならないプロジェクトは、関連部門の許可を得てから経営活動を展開することができ、具体的な経営プロジェクトは関連部門の許可文書または許可証明書に準じる）一般的なプロジェクト：ケーブル検出設備の校正；電線ケーブル専門検査測定技術分野で技術開発、技術譲渡、技術コンサルティング、技術サービスに従事する。（法によって許可されなければならないプロジェクトを除いて、営業許可証によって法によって自主的に経営活動を展開する）。
以上のことから、本所の弁護士は、発行者が現在法によって有効に存続している株式会社であり、継続経営期間が3年に達し、「会社法」などの関連法律、法規、規範性文書及び発行者定款の規定によって終了する必要がある場合はなく、中国の法律、法規と規範性文書の規定による今回の発行上場を申請する主体資格を持っていると考えている。三、今回の発行上場の実質的な条件
（I）本所の弁護士の審査を経て、中国証券監督管理委員会が発行した「上海国ケーブル検査株式会社の株式公開発行登録に同意することに関する許可」（証券監督許可［2022650号）、発行者が2022年6月17日に深セン証券取引所のウェブサイトに掲載した「上海国ケーブル検査株式会社が初めて株式を公開発行し、創業板に上場し、ネット上で発行した結菓公告」及び容誠会計士事務所（特殊普通パートナー）（以下「容誠会所」と略称する）が発行した「検資報告」（容誠検査字[2 Yunnan Yuntou Ecology And Environment Technology Co.Ltd(002200) Z 0026号、以下「検資報告」と略称する）発行者は今回の発行上場はすでに法によって深セン証券取引所創業板上市委員会の同意審査意見と中国証券監督会の同意登録承認を得ており、公開発行されており、「証券法」第47条と「上場規則」第2.1.1条第一金第（I）項の規定に符合している。
（II）本所の弁護士の審査を経て、発行者が初めて株式を公開発行する前の株式総額は4500万元である。「資本検査報告」によると、今回の株式公開発行が完了した後、発行者の登録資本金は人民元6000万元に増加し、その株式総額は人民元3000万元以上で、「証券法」第47条と「上場規則」第2.1.1条第一金第（II）項の規定に符合している。
（III）本所の弁護士の審査を経て、発行者は今回1500万株の新株を公開発行し、発行者の今回の発行完了後の株式総数は6000万株で、発行者の今回の公開発行の新株は発行者の今回の発行完了後の株式総数の25%以上を占め、「証券法」第47条と「上場規則」第2.1.1条第一金第（III）項の規定に符合する。
（IV）本所の弁護士の審査を経て、容誠会が発行した「容誠審字[2022200 Z 0014号」「監査報告」によると、発行者の最近2年間の純利益はすべて正で、累計純利益は人民元5000万元を下回らず、「証券法」第47条、「上場規則」第2.1.1条第一金第（IV）項と第2.1.2条第一金第（I）項の規定に符合する。
（8548）発行者の確認と本所の弁護士の審査を経て、発行者とその株主、取締役、監事と高級管理者などの責任主体はすでに『上場規則』及び他の規定に基づいて承諾と承諾の制約措置を行い、発行者とその株主、取締役、監事と高級管理者などの責任主体が行った承諾と承諾の制約措置内容は合法的で有効である、「上場規則」第2.1.6条の規定に合緻する。（Ⅵ）発行者とその取締役、監事、高級管理者が発行した関連約束に基づき、発行者とその取締役、監事、高級管理者はすでに深セン証券取引所に提出した上場申請書類の内容が真実、正確、完全であることを保証し、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがなく、「上場規則」第2.1.7条の規定に符合する。
以上のことから、本所の弁護士は、発行者が「証券法」、「上場規則」などの法律、法規及び規範的な文書に規定された今回の発行上場の実質的な条件に合緻していると考えている。四、今回発売された推薦機構と推薦代表者
（I）発行者は今回の発行上場は Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) を推薦機構とし、同社はすでに中国証券監督会に登録され、推薦機構のリストに登録され、同時に深セン証券取引所の会員資格を持っており、「証券法」第49条と「上場規則」第3.1.1条の規定に符合している。
（II）発行者と推薦機構が締結した推薦協定に基づき、発行者と推薦機構はすでに双方が発行者が発行した株式の上場申請期間と持続的な監督期間における権利と義務を明確にし、「上場規則」第3.1.2条の規定に符合している。
（III）推薦機構はすでに法によって趙鑫、陳圳寅を推薦代表者として指定し、具体的に今回発売された推薦の仕事を担当し、推薦機構と深セン証券取引所の間の指定連絡人として、しかも前述の2人の推薦代表は一人当たり中国証券監督会の登録登録を経て推薦代表者リストに登録された自然人であり、「上場規則」第3.1.3条の規定に符合している。
五、結論意見
以上のことから、本所の弁護士は、発行者が今回発行し、上場することで法律、法規、規範性文書の規定を取得した現段階で取得すべき承認と授権を取得したと考えている。本法律意見書の発行日までに、発行者は法に基づいて設立され、有効に存続する株式会社であり、今回の発行上場の主体資格を備えている。発行者が今回発行した上場は「証券法」、「上場規則」などの関連法律、法規及び規範性文書に規定された株式上場条件に符合し、適切な資格を持つ推薦機関が推薦を行った。発行者は今回の発行上場には、深セン証券取引所の同意を得て、深セン証券取引所と発行者が上場協定を締結する必要がある。
（以下本文なし）
第三節署名ページ
（本ページには本文がなく、「国浩弁護士（上海）事務所の上海国ケーブル検査株式会社が初めて株式を公開発行し、創業板に上場する法律意見書」に関する署名ページ）
本法律意見書は年月日に発行され、正本一式伍部であり、副本はない。
国浩弁護士（上海）事務所
責任者：李強取扱弁護士：達健
張安達
