監事会議事規則
（2022年06月草案）
第一条＊ Shang Gong Group Co.Ltd(600843) （グループ）株式会社（以下「会社」と略称する）監事会の議事方式と採決プログラムをさらに規範化し、監事と監事会が監督職責を効菓的に履行し、会社の法人管理構造を完備するよう促し、「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」「上場会社管理準則」「上海証券取引所株式上場規則」などの関連法律、行政法規、規則と規範性文書及び「会社定款」の規定は、本規則を製定する。
第二条監事会の日常事務
監査役会主席は監査役会の日常事務を処理する責任を負う。監事会秘書は監事会の要求に基づいて、監事会の日常事務の処理に協力します。
第三条監事会の定期会議と臨時会議
監事会会議は定期会議と臨時会議に分かれている。
監査役会の定期会議は、毎年少なくとも上下2年半に1回ずつ定期会議を開き、監査役会の議長が招集しなければならない。以下のいずれかの状況が発生した場合、監事会は10日以内に臨時会議を開催しなければならない。
（I）いかなる監事が開催を提案した場合；
（II）株主総会、取締役会会議が法律、法規、規則、監督管理部門の各種規定と要求、「会社定款」、会社株主総会決議とその他の関連規定に違反する決議を採択した場合。（III）取締役と高級管理職の不適切な行為が会社に重大な損害を与えたり、市場で悪影響を与えたりする可能性がある場合。
（IV）会社、取締役、監事、高級管理職が株主に訴訟を提起された場合。
（i）会社、取締役、監事、高級管理者が証券監督管理部門の処罰を受けたり、上海証券取引所に公開非難されたりした場合。
（Ⅵ）証券監督管理部門が開催を要求した場合。
（イ）「会社規約」に規定されたその他の状況。
第四条定期会議の提案
監査役会の定期会議を開催する通知を出す前に、会社監査役会秘書はすべての監査役に会議提案を募集し、少なくとも2日間で会社員に意見を求めなければならない。提案を募集し、意見を求める際には、会社の経営管理の意思決定ではなく、会社の規範運営と取締役、高級管理職の職務行為に対する監督に重点を置いていることを説明しなければならない。
第五条臨時会議の提案プログラム
監事が監事会の臨時会議を開くことを提案した場合、監事会の議長に監事の署名を提案した書面提案を直接提出しなければならない。書面による提案には以下の事項を記載しなければならない。
（I）監事の名前を提案する；
（II）提案理由または提案に基づく客観的な事由；
（III）会議の開催時間または時限、場所と方式を提案する。
（IV）明確で具体的な提案；
（Ⅴ）監査役の連絡先や提案日などを提案する。
監査役会主席が監査役の書面提案を受けてから3日以内に、監査役会臨時会議を開催する通知を出さなければならない。
監事会主席が会議の通知を出すのを怠った場合、監事は直ちに監督管理部門に報告しなければならないと提案した。
第六条会議の招集と司会
監事会会議は監事会主席が招集し、主宰する。監事会主席が職務を履行できないまたは職務を履行しない場合は、監事会副主席が召集し、主宰する。副主席、副主席が職務を履行できないまたは職務を履行しない場合、半数以上の監事が共同で監事の召集と司会を推薦する。
第七条会議の通知
監事会の定期会議と臨時会議を開き、会社の監事会秘書はそれぞれ10日と5日前に監事会の印鑑が押された書面会議の通知を提出し、直接送達、ファックス、電子メールまたはその他の方式を通じて、全体の監事を提出しなければならない。直接ではない場合は、電話で確認し、記録しなければなりません。状況が緊急で、できるだけ早く監事会の臨時会議を開く必要がある場合は、いつでも口頭や電話などで会議の通知を出すことができますが、招集者は会議で説明しなければなりません。
第8条会議通知の内容
書面会議の通知は少なくとも以下の内容を含むべきである。
（I）会議の時間、場所；
（II）審議する事項（会議提案）；
（III）会議の招集者と司会者、臨時会議の提案者とその書面提案；
（IV）監事の採決に必要な会議資料；
（Ⅴ）監事は自ら会議に出席しなければならないという要求；
（Ⅵ）連絡先と連絡先。
口頭会議の通知には少なくとも上記の第（I）（II）項の内容を含むべきであり、状況は早急に監事会臨時会議の説明を開く必要がある。
第九条会議の開催方式
監事会会議は現場方式で開かなければならない。
緊急時には、監事会会議は通信方式で採決することができるが、監事会の招集者（会議司会者）は会議に出席した監事に具体的な緊急状況を説明しなければならない。通信採決の際、監事は審議事項に対する書面意見と投票意向を署名確認後に会社監事会秘書にファックスしなければならない。監事は投票意見だけを明記して、その書麺意見や投票理由を表現してはならない。
第10条会議の開催
監事会会議は過半数の監事が出席しなければならない。関連監事が会議に出席しないか、出席を怠って会議開催の最低人数の要求を満たすことができない場合、他の監事は直ちに監督管理部門に報告しなければならない。
取締役会秘書と証券事務代表は監事会会議に列席しなければならない。
第11条会議審議プログラム
会議の司会者は会議に出席した監事に各提案に対して明確な意見を発表しなければならない。
会議の司会者は監事の提案に基づいて、取締役、高級管理者、会社の他の従業員または関連仲介機関の業務者に出席して質問を受けるように要求しなければならない。
第12条監事会決議
監事会会議の採決は一人一票を実行し、挙手採決または投票採決方式で行われる。
監事の採決意向は同意、反対、棄権に分かれている。会議に出席した監事は上記の意向の中からその一つを選択しなければならず、選択をしていないか、あるいは同時に2つ以上の意向を選択しなければならない。会議の司会者はこの監事の再選択を要求し、選択を拒否したか、途中で会場を離れて帰らず、選択をしなかった場合、棄権と見なす。
監査役会の形成決議は、監査役全体の過半数の同意を得なければならない。
第13条会議の録音
監事会会議を開き、必要に応じて全過程の録音を行うことができる。
第14条会議記録
会社監事会秘書は現場会議に記録しなければならない。会議記録は以下の内容を含むべきである：（I）会議の回と開催の時間、場所、方式；
（II）会議通知の発行状況
（III）会議の招集者と司会者；
（IV）会議の出席状況
（Ⅴ）会議で審議された提案、各監事の関連事項に対する発言要点と主要な意見、提案に対する採決意向；
（Ⅵ）各提案の採決方式と採決結菓（具体的な同意、反対、棄権票数を説明する）；（Ⅶ）会議に出席した監事が記載すべきその他の事項。
通信方式で開かれた監事会会議について、会社監事会秘書は上記の規定を参照して、会議の記録を整理しなければならない。
第15条監事の署名
会議に出席した監事は会議記録に署名して確認しなければならない。監査役は議事録に異なる意見がある場合、署名時に書面で説明することができる。必要に応じて、速やかに監督管理部門に報告しなければならず、公開声明を発表することもできる。
監事は前項の規定によって署名確認を行わないだけでなく、異なる意見に対して書面で説明したり、監督管理部門に報告したり、公開声明を発表したりしない場合は、会議記録の内容に完全に同意したものと見なす。
第16条決議公告
監事会は公告事項を決議し、取締役会秘書が「上海証券取引所株式上場規則」などの関連規定に基づいて処理する。
第十七条決議の実行
監事は関係者に監事会決議の実行を促すべきである。監査役会主席は、今後の監査役会会議ですでに形成された決議の実行状況を通報しなければならない。
第18条会議ファイルの保存
監事会会議ファイルは、会議の通知と会議資料、会議の署名簿、会議の録音資料、採決票、会議に参加した監事の署名によって確認された会議記録、決議公告などを含み、会社の監事会秘書が保管する。
監事会会議資料の保存期間は10年以上である。
第19条附則
本規則が規定されていないか、本規則の関連条項が中華人民共和国の法律、行政法規、規則と規範性文書と一緻していない場合、法律、行政法規、規則と規範性文書の規定によって実行される。本規則では、「以上」には本数が含まれます。
本規則は会社監事会が株主総会の承認を得て発効する。本規則が再改正される場合、会社監事会が改正案を提出し、株主総会の審議承認を仰ぐ。
本規則は会社監事会が説明する。
